证券有限责任公司证券投资业务交易管理细则模版.docx
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1、证券有限责任公司证券投资业务交易管理细则第一章 总则第一条 为进一步加强对公司证券投资业务的管理、监督和指导,合理分工,相互制衡,保证证券投资业务的顺利开展,根据国家有关法律、法规及公司有关规定,特制定本办法。第二条 本规定旨在明确公司证券投资业务管理及交易程序,合理划分各部门和岗位职责,界定相关工作人员工作内容,深化证券投资业务的管理工作,并为证券投资部业务人员业绩考评提供依据。第三条 从事证券投资及相关工作的人员在证券投资业务过程中应当遵循诚信的原则,严格执行公司有关规章制度,以认真负责的态度和良好的专业技能管理自营资产,不得越权违规。第四条 公司证券投资业务须遵守证券法以及国家相关的法律
2、法规和主管机关的管理监督。第二章 证券投资业务职责划分第五条 证券投资业务部门及相关部门包括证券投资总部、研究发展部、清算部、计划财务部、信息技术部、合规部等部门,各部门依照有关规定,本着分离与制衡的原则进行分工,做到适当分离,权责分明、相互牵制。第六条 证券投资总部负责在投资决策委员会授权范围内进行具体证券投资业务决策及实施,其他任何部门和分支机构无权擅自从事证券投资业务操作。研究发展部负责证券市场研究,提供研究报告及相关研发资料。清算部负责证券投资业务清算工作及与登记公司之间的资金和证券管理。计划财务部负责自营账户管理、自营资金划转及自营业务核算。信息技术部负责证券投资技术系统安全稳定运行
3、。合规部负责监控交易过程中的所有风险并及时向投资决策委员会反馈及向风险管理委员会汇报。第三章 证券投资总部组织结构、职责及岗位第七条 证券投资部的组织架构证券投资部实行总经理负责制。设总经理一名,负责投资及日常管理,领导证券投资决策小组;设投资经理、交易员、内部研究员、档案管理、风险控制、财务协调等其他岗位。第八条 证券投资总部的主要职责包括(一)组织制定本部门制度和流程,并保障顺利执行;(二)根据公司年度工作安排,制定本部门年度工作计划并组织实施;(三)向公司投资决策委员会提出重大投资项目研究报告和项目建议书;(四)根据投资决策委员会的统一部署,负责组织并实施证券投资业务的具体操作,包括涉及
4、证券市场中的各类股票、基金、国债、公司或企业债券、可转债、权证等的投资;(五)负责证券投资业务品种、组合、方法等领域的业务创新工作;(六)建立完善、完备的交易档案。第八条 证券投资总部的岗位职责(一)总经理证券投资部的总经理全面负责本部门的投资及日常管理;负责建立健全部门制度和业务流程;负责领导证券投资决策小组的日常工作,包括对证券市场整体走势进行分析研究,设计证券投资业务操作方案并组织实施;组织市场研究;组织投资交易;根据公司授权的范围开展业务完成公司下达的自营利润目标;防范和控制投资风险;负责对部门内主要岗位人员的选任、授权,协调分配部门内员工的工作,组织考核和培训;负责与相关部门的协调工
5、作。(二)投资经理投资经理在授权范围内直接进行组合投资;进行证券投资业务的投资分析和调研工作;根据审核通过的资产配置计划、证券池,制定具体的证券投资组合构建方案,报部门决策小组备案并送合规部审核。落实执行组合投资方案,跟踪和维护证券投资组合,并进行定期检查和调整。(三)交易员交易员负责执行投资经理下达的投资指令,下单操作交易及信息反馈;对自己每天的交易情况进行汇总、记录及说明,书面形式备案。(四)内部研究内部研究人员负责重点关注公司持仓证券的发展动态;并对证券池内证券进行跟踪维护;负责新产品、新业务研究。(五)档案管理档案管理人员对个股投资档案、投资决策委员会决议书、投资决策小组决议及相关资料
6、、每日交易日志进行管理及其他涉及投资工作的重要文件进行管理。(六)风险控制风险控制人员在部门内部对日常投资业务进行实时风险监控;发现投资中的异常情况及时、准确的进行反馈;对本部门投资建议、实施与结果进行评估。(七)财务协调财务协调人员应及时掌握交易账户的资金使用情况;对日常交易日志进行核对,并就异常情况向部门总经理汇报;每天按时汇总交易记录,对投资业务设立专帐管理;与公司计划财务部等相关部门配合、协调。第九条 证券投资部岗位设置应遵循相互制衡原则,投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责;档案管理、风险控制、财务协调岗位应与负责投资的相关岗位分离并由不
7、同人员负责。第四章 交易管理第十条 交易业务管理(一)证券投资要严格遵守国家及相关监管部门的有关法律、法规,严禁操纵市场、内幕交易等行为的发生。(二)投资经理在实施投资计划时,应严格按照作业流程以规定的形式向交易员下达投资指令。交易员不得接受上级投资经理以外的投资指令,除非在非常时期由投资决策委员会与风险控制委员会下达的指令。(三)投资指令可以通过计算机交易系统、书面方式或投资决策委员会认可的其他方式下达。通过交易系统下达的投资指令,必须在当日交易结束后通过交易系统打印投资指令表和成交汇报汇总表,由交易员和相关投资经理共同签字,最后由部门总经理和本部门档案人员分别存档保管。通过书面形式下达的投
8、资指令,必须填写指令单,所有单据必须取得相应授权(签字)。当天交易结束后部门经理和本部门档案人员分别存档保管。(四)投资指令至少包括以下内容:被执行对象的证券名称、代码、操作方向、价格限制、数量限制以及操作的有效期。(五)交易员接到投资指令后,首先应对照相关的法律、法规及本公司内部管理制度对投资指令进行合规性、合法性、有效性检查,确认投资指令没有违反上述法规并已取得了必要的授权,则该指令为有效指令,否则为无效指令。如果发现有无效指令,应拒绝执行并立即向投资经理反馈,并向部门总经理汇报。(六)单只股票多日连续交易应尽量安排不同的交易员执行指令。(七)交易员在接到投资指令后,应该根据市场状况,在指
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