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1、债债融融业业务务发发行行前前审审核核资资料料清清单单序序号号资资料料目目录录资资料料名名称称资资料料要要求求使使用用说说明明及及审审查查标标准准资资料料分分类类1终审批复终审批复意见（注册审批）原件确认该项债融业务已获得我行信审部门有权终审人出具的批复意见。必备性2注册通知书交易商协会出具的接受注册通知书 复印件接受注册通知书的出具日期必须在我行终审批复下发日起6个月以内。（批复发生变更的，有效期仍以原批复下发之日起计算）必备性3发行审批意见信审同意本次发行的意见原件/EOA签批意见信审部门有权终审人已就本次发行出具同意意见。除外情况（根据我行授权文件，不需进行发行审批的业务除外）：1、在终审
2、批复出具之日起6个月内进行发行的，不需进行发行审批；2、发行审批意见下发之日起6个月内可滚动发行，但超出时限的发行须重新提交审批。3、主体评级AAA的国有企业、民营上市企业，通过注册审批后不用再经过发行审批。但发行前跟踪主体评级被调降的，不论调降幅度，均须经过发行审批。评级结果以中诚信国际、联合资信、上海新世纪、大公国际、东方金诚国际等五家评级公司出具评级结果为准。必备性4法律意见书律所出具的法律意见书复印件由律师根据协会要求就本次发行出具法律意见书，包括但不限于发行人主体、发行程序、发行文件及发行有关机构、重大法律事项及潜在法律风险、总体结论意见等内容。必备性5评级文件发债企业信用评级报告复印件1、评级公司须为中诚信国际、联合资信、上海新世纪、大公国际、东方金诚国际等五家评级机构之一。2、主体评级、债项评级（如有）、评级展望不得低于终审批复要求。必备性6我行出具的文件经营单位、投行部门对“我行出具的文件”出具的确认意见。“我行出具的文件”指我行为发行人出具的推荐函、承诺函。原件/EOA签批意见经营单位（经办客户经理、负责人）、分行投行部（产品经理、部门负责人）对“我行出具的文件”出具书面确认意见（含EOA签批意见）。必备性7落实终审批复、发行审批意见的特殊资料原件或复印件如终审批复、发行审批意见对发行时间间隔、联主方、联主比例等有特殊要求的，审核本次发行是否符合要求。必备性