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1、 第十章 安全评价过程控制 10.1 安全评价过程控制概述 10.1.1 安全评价过程控制的涵义 安全评价过程控制是保证安全评价工作质量的一系列文件。安全评价的质量是指安全评价工作的优劣程度，也就是安全评价工作体现客观公正性、合法性、科学性和针对性的程度。10.1.2 安全评价过程控制的内容 其内容可划分为“硬件管理”和“软件管理”。硬件管理：主要指安全评价机构建设的管理，包括安全评价机构内部机构的设置；各职能部门职责的划定、相互间分工协作的关系；安全评价人员及专家的配备等管理。软件管理：主要指“硬件”运行中的管理，包括项目单位的选定；合同的签署；安全评价资料的收集；安全评价报告的编写；安全评
2、价报告内部评审；安全评价技术档案的管理；安全评价信息的反馈；安全评价人员的培训等一系列管理活动。10.1.3 安全评价过程控制的目的和意义 安全评价是安全生产管理的一个重要组成部分，是预测、预防事故的重要手段。安全评价机构建立过程控制体系的重要意义主要体现在以下几个方面：1、强化安全评价质量管理，提高安全评价工作质量水平；2、有利于安全评价规范化、法制化及标准化的建设和安全评价事业的发展；3、提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产工作中发挥更有效的作用，确保人民生命安全、生活安定，具有重要的社会效益；4、有利于安全评价机构管理层实施系统和透明的管理，学习运用科学的管理思想和方法；5、促进
3、安全评价工作的有序进行，使安全评价人员在评价过程中做到各负其责，提高工作效率；6、可加强对安全评价人员的培训，促进其工作交流，持续不断地提高其业务技能和工作水平；7、提高安全评价机构的市场信誉，在市场竞争中取胜。10.1.4 安全评价机构建立过程控制体系的主要依据 主要依据：管理学原理；国家对安全评价机构的监督管理要求；安全评价机构自身的特点。安全评价过程控制体系以戴明原理、目标原理和现场改善原理为基础；遵循戴明原则-PDCA 管理模式，基于法制化的管理思想：预防为主、领导承诺、持续改进、过程控制；运用了系统论、控制论、信息 论的方法。10.2 安全评价过程控制体系的主要内容 10.2.1 安
4、全评价过程控制方针和目标 1、控制方针 控制方针是评价机构安全评价工作的核心，表明了评价机构从事安全评价工作的发展方向和行动纲 领。2、控制目标 应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的过程控制目标。10.2.2 机构与职责 10.2.3 人员培训、业务交流 安全评价人员的水平对安全评价的质量起着至关重要的作用。人员培训、业务交流是保持一支高质量的安全评价队伍的必要途径。安全评价业务培训和能力考核的基本要求：1、根据评价人员的作用和职责，确定各类人员所必需的安全评价能力。2、制定并保持确保各类人员具备相应能力 培训计划。3、定期评审培训计划，必要时予以修订，以保证其适宜性和有效性。4、在
5、制定和保持培训计划或时，或其内容应重点针对以下领域：（1）机构人员的作用与职责培训；（2）新员工的安全评价知识培训；（3）针对安全评价的法律、法规、标准和指导性文件的培训；（4）针对中高层管理者的管理责任和管理方法的培训；（5）针对分包方、委托方等所需要的培训。10.2.4 合同评审 10.2.5 安全评价计划编制 10.2.6 编制安全评价报告 10.2.7 安全评价报告内部评审 10.2.8 跟踪服务 10.2.9 档案管理和数据库管理 10.2.10 纠正预防措施 10.2.11 文件记录 10.3 安全评价过程控制体系文件的构成及编制 10.3.1 安全评价过程控制体系文件的构成及层次
6、关系 安全评价过程控制体系文件一般分为三个层次：管理手册（一级）、程序文件（二级）、作业文件（三 级），其层次关系和内容如图 10-1 和图 10-2 所示。作业文件 2 程序文件 2 机构法律符合性文件 作 程 程 作 业 序 序 业 文 文 过程控制管理手册 文 文 件 件 件 件 n n i j 程序文件 n 作业文件 m 图 10-1 安全评价过程控制体系文件的层次关系 机构法律符合性文件 质量手册（一级）质量手册（一级）机构法律符合性文件 描述方针、目标的 进行安全评价工作的 如何完成某项工作的 纲领性文件 方法和途径 具体做法 图 10-2 安全评价过程控制体系文件的内容 质量的一
7、系列文件安全评价的质量是指安全评价工作的优劣程度也就是安全评价工作体现客观公正性合法性科学性和针对性的程度安全评价过程控制的内容其内容可划分为硬件管理和软件管理硬件管理主要指安全评价机构建设的管管理软件管理主要指硬件运行中的管理包括项目单位的选定合同的签署安全评价资料的收集安全评价报告的编写安全评价报告内部评审安全评价技术档案的管理安全评价信息的反馈安全评价人员的培训等一系列管理活动安全评价过程控制体系的重要义主要体现在以下几个方面强化安全评价质量管理提高安全评价工作质量水平有利于安全评价规范化法制化及标准化的建设和安全评价事业的发展提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产工作中发挥更有
8、10.3.2 安全评价过程控制体系文件的编制 10.3.2.1 安全评价过程控制管理手册的编写 1、编写手册遵循的原则：（1）指令性原则；（2）目的性原则；（3）符合性原则；（4）系统性原则；（5）协调性原则；（6）可行性原则；（7）先进性原则；（8）可检查性原则。2、手册的编写程序：见图 10-3 弄清安全评价过程控制管理手册要求 资料收集与分析 职能完善和职责、权限的确定 落实手册编写的组织工作图 10-3 制定编写手册的工作计划过程控制管理手册编写流程图 确定管理手册结构 3、管理手册包括的内容：（1）安全评价过程控制方针目标；（2）组织结构及安全评价管理工作的职责和权限；（3）描述安全
9、评价机构运行中涉及的重要环节；（4）安全评价过程控制管理手册的审批、管理和修改的规定。10.3.2.2 程序文件的编写 程序文件是实施某项活动而规定的方法，安全评价过程控制体系程序文件是指为进行某项活动的途 径。1、程序文件的编写要求：（1）至少应包括体系重要控制环节的程序；（2）每个程序文件在逻辑上都应是独立的，程序文件的数量、内容和格式由机构自行确定；（3）程序文件应结合评价机构的业务范围和实际情况阐述；（4）程序文件应有可操作性和可检查性。2、程序文件编写的工作程序：如图 10-4 所示。确定程序文件清单 对现行过程控制体系文件的收集和分析 组织有关人员结合机构的实际情况编写 讨论修改，
10、经审批后发布实施 运行与监督 评价与完善 图 10-4 程序文件编写流程图 10.3.2.3 作业文件的编写 作业文件是程序文件的支持性文件。作业文件应与程序文件相对应，是对程序文件的补充和细化。10.3.2.4 记录的编写 记录是为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件，它是重要的信息资料，为证实可追溯性以及采取预防措施和纠正措施提供依据。记录的内容：记录名称；记录编码；记录顺序号；记录内容；记录人员；记录时间；记录单位名称；记录保存期限和保存部门。质量的一系列文件安全评价的质量是指安全评价工作的优劣程度也就是安全评价工作体现客观公正性合法性科学性和针对性的程度安全评价过程控制的内容其内
11、容可划分为硬件管理和软件管理硬件管理主要指安全评价机构建设的管管理软件管理主要指硬件运行中的管理包括项目单位的选定合同的签署安全评价资料的收集安全评价报告的编写安全评价报告内部评审安全评价技术档案的管理安全评价信息的反馈安全评价人员的培训等一系列管理活动安全评价过程控制体系的重要义主要体现在以下几个方面强化安全评价质量管理提高安全评价工作质量水平有利于安全评价规范化法制化及标准化的建设和安全评价事业的发展提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产工作中发挥更有10.4 安全评价过程控制体系的建立、运行与持续改进 10.4.1 安全评价过程控制体系的建立 10.4.1.1 建立安全评价过程控制
12、体系时应考虑的因素 1、管理学原理；2、国家对评价机构的监督管理要求；3、机构自身的特点。10.4.1.2 建立安全评价过程控制体系的原则 1、领导层真正重视；2、员工积极参与；3、专家把关。10.4.1.3 建立安全评价过程控制体系的步骤 1、建立安全评价过程控制的方针和目标；2、确定实现过程控制目标必需的过程和职责；3、确定和提供实现过程控制目标必需的资源；4、规定测量评价每个过程的有效性和效率的方法；5、应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率；6、确定防止不合格并消除产生原因的措施。10.4.2 安全评价过程控制体系的运行和持续改进 安全评价过程控制体系建立和保持示意图如图 10-6
13、 所示。最高领导层决定建立过程控制体系，成立过程控制体系实施工作组 各级领导和员工了解安全评价机构过程控制体系的精神和基本原理 对全员进行相关的安全评价过程控制的基础知识培训 分析安全评价机构自身特点 根据机构和员工现状、相关的法律法规及其他要求建立过程控制方针目标及各种规章制度 对相关人员进行相应的培训，将质量管理落实到人 通过实施各种形式的检查和审核，信息交流，对不符合的纠正与预防不断调整和完善，形成和保持一套能够自我发现问题、解决问题、调整管理方式和内容，能够实现持续改进的过程控制体系 保持过程控制体系的正常运行 监测测量、内部审核和管理评审 每一次循环都上升到更高一级的水平（持续改进）
14、发扬成绩，纠正预防不符合，持续改进 过程控制体系建立 可以外聘 有质量管 理经验的 咨询人员 和管理专 家辅助体 系建设 不断进行 信息反 馈、信息 交流和调 整，实现 持续改进 过程控制体系保持 图 10-6 安全评价过程控制体系建立和保持 质量的一系列文件安全评价的质量是指安全评价工作的优劣程度也就是安全评价工作体现客观公正性合法性科学性和针对性的程度安全评价过程控制的内容其内容可划分为硬件管理和软件管理硬件管理主要指安全评价机构建设的管管理软件管理主要指硬件运行中的管理包括项目单位的选定合同的签署安全评价资料的收集安全评价报告的编写安全评价报告内部评审安全评价技术档案的管理安全评价信息的
15、反馈安全评价人员的培训等一系列管理活动安全评价过程控制体系的重要义主要体现在以下几个方面强化安全评价质量管理提高安全评价工作质量水平有利于安全评价规范化法制化及标准化的建设和安全评价事业的发展提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产工作中发挥更有 持续改进是安全评价过程控制体系的一个核心思想，它体现了管理的持续发展的过程。持续改进包括：1、分析和评价现状，以便识别改进区域；2、确定改进目标；3、为实现改进目标寻找可能的解决办法；4、评价这些解决办法；5、实施选定的解决办法；6、测量、验证、分析和评价实施的结果以证明这些目标已经实现；7、正式采纳更改；8、必要时，对结果进行评审，以确定进一步
16、的改进机会。质量的一系列文件安全评价的质量是指安全评价工作的优劣程度也就是安全评价工作体现客观公正性合法性科学性和针对性的程度安全评价过程控制的内容其内容可划分为硬件管理和软件管理硬件管理主要指安全评价机构建设的管管理软件管理主要指硬件运行中的管理包括项目单位的选定合同的签署安全评价资料的收集安全评价报告的编写安全评价报告内部评审安全评价技术档案的管理安全评价信息的反馈安全评价人员的培训等一系列管理活动安全评价过程控制体系的重要义主要体现在以下几个方面强化安全评价质量管理提高安全评价工作质量水平有利于安全评价规范化法制化及标准化的建设和安全评价事业的发展提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产工作中发挥更有