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1、第 1 页 私募基金登记备案相关问题解答（九）第一条 问：根据中国证券投资基金业协会 2016 年 2 月 5 日发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格？需要提交哪些材料？答：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：一、从事私募股权投资（含创业投资）6 年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；二、担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及以上；三、
2、从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员；四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 12 年及以上，并获得教授或研究员职称的。符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：（一）个人资格认定申请书；（二）个人基本情况登记表；（三）相关证明材料：1、符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；2、符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；第 2 页 3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；4
3、、符合上述条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。资格认定委员会构成及工作机制：资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事（不含非会员理事）、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组，小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。上述申请资格认定的相关材料以电子版形式报送协会私募高级管理人员资格管理专用邮箱，邮箱地址：。第二条 问：符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一基金
4、法律法规、职业道德与业务规范考试可以申请认定基金从业资格？需要提交哪些材料？答：符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上；二、已通过证券从业资格（不含证券投资基金和证券发行与承销科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等；符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产
5、管理规模证明，或相关资格证书或证明。上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定管理人登记若干事项的公告符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格需要提交哪些材料答符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人含创业投资基金管理人的高级管理人员可以向并成功退出至少两个项目二担任过上市公司或实收资本不低于亿元人民币的大中型企业高级管理人员且从业年及以上三从事经社会管理工作年及以上的高级管理人员四在大专院校研究机构从事经金融等相关专业教学研究年及以上并资格认定申请书二个人基本情况登记表三相关证明材料符合上述条件一的需提交参与项目成功退出证
6、明和两份行业知名人士署名的推荐信推荐信中应附有推荐人职务及联系方式符合上述条件二的需提交企业和个人的相关证明和两份第 3 页 文件上传端口报送。第三条 问：私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，通过证券从业资格考试的哪些科目可以认定基金从业资格？答：一、根据关于基金从业资格考试有关事项的通知（中基协字2015112号）的规定，已于 2015 年 12 月份之前通过中国证券业协会组织的证券投资基金科目考试的，需再通过中国证券投资基金业协会的科目一基金法律法规、职业道德与业务规范考试，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。二、已于 2015年 12 月份之前通过
7、中国证券业协会组织的证券市场基础和证券投资基金考试，或通过证券市场基础和证券发行与承销考试的，均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。第四条 问：不符合上述三项资格认定条件的私募基金管理人的高级管理人员如何取得基金从业资格？答：参加中国证券投资基金业协会统一组织的科目一基金法律法规、职业道德与业务规范、科目二证券投资基金基础知识和科目三股权投资基金基础知识（2016年 9 月份推出）。参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。管理人登记若干事项的公告符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格需要提交哪些材料答符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人含创业投资基金管理人的高级管理人员可以向并成功退出至少两个项目二担任过上市公司或实收资本不低于亿元人民币的大中型企业高级管理人员且从业年及以上三从事经社会管理工作年及以上的高级管理人员四在大专院校研究机构从事经金融等相关专业教学研究年及以上并资格认定申请书二个人基本情况登记表三相关证明材料符合上述条件一的需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信推荐信中应附有推荐人职务及联系方式符合上述条件二的需提交企业和个人的相关证明和两份