《国际工程承包中的索赔问题探究文档法律案例_法律-案例.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《国际工程承包中的索赔问题探究文档法律案例_法律-案例.pdf（6页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、石家庄铁道大学学年论文 国际工程承包中的索赔问题研究 The research of claim in intern ati onal engin eeri ng con tract 2008届 经济管理 学院 专 业 国际经济与贸易 学 号 _ 学生姓名 _ 指导教师 _ 完成日期 2011 年 08月 20日摘要 在执行国际承包工程的过程中，往往会因为大到国际形势的变化、小到工程所在国家或 地区以及施工区域甚或工程项目本身的设计不足乃至缺陷等不同因素的变化，给工程项目带 来变异，从而导致承包商费用的加大、设备数量增加、材料消耗加重、工期延长等不利于承 包商的结果。由于这些因素都是外部环境造
2、成的，与承包商的主观意志相违背，且不是承包 商的故意责任所致，所以承包商可以据理依法获得相应的补偿。这是国际承包工程运作中常 常遇到的而又必须认真对待的一个实际问题。本文介绍了国际工程的基本情况及进行国际项 目规范化合同管理的 FIDIC（菲迪克）合同条款，分析了国际工程项目索赔发生的原因以及 进行索赔所需要的主要依据，并以 FIDIC（菲迪克）索赔条款的选择为例，提出了如何选择 适当的索赔条款，来进行国际承包工程项目的索赔。关键词：国际承包工程 索赔 FIDIC（菲迪克）合同 Abstract During the execution of international contract pr
3、oject,often because small changes in the international situation,to work country or region,and the construction of regional or even different factors such as inadequate and even the flawed design of the project itself changes,bring variation to the project,thus leading to contractor costs increase,i
4、ncrease in the number of devices,material consumption increased,duration,extension and so detrimental to the results of the contractor.Because of these factors is caused by the external environment,and is contrary to the subjective will of the contractor,and is not caused by intentional responsibili
5、ty of the contractor,so contractors can be argued to appropriate compensation in accordance with law.This is often encountered in the course of international contract engineering and is a real problem that must be taken seriously.This article introduced the basic situation and international projects
6、 of FIDIC Contracts for the international standardization of project management(FIDIC)contract terms,analysis of international engineering project claims the cause as well as the main basis for claim is required and FIDIC(FIDIC)claim terms of select,for example,made claims on how to select the appro
7、priate terms,to claims for international contracted project.改革开放二十多年来，特别是我国加入 WTO 以后，国内的工程承包企业抓住整个国际 工程承包市场处于上升时期的这一机遇，我国公司在国际工程承包市场上营业额每年以 10%20%的速度递增，在国际工程项目承包领域获得了长足的发展。在 2003 年美国工 程新闻记录(ENR)评出的年度全球最大 225 家国际工程承包商中，中国大陆地区有 4家 公司荣登排行榜，这表明在“走出去”战略的推动下，中国公司在国际工程承包市场上取得了 越来越好的成绩。同时由于国际工程项目的复杂性，索赔问题必将
8、伴随这些成绩在国际工程 教师完成日期年月日摘要在执行国际承包工程的过程中往往会因为大到国际形势的变化小到工程所在国家或地区以及施工区域甚或工程项目本身的设计不足乃至缺陷等不同因素的变化给工程项目带来变异从而导致承包商费用的加大志相违背且不是承包商的故意责任所致所以承包商可以据理依法获得相应的补偿这是国际承包工程运作中常常遇到的而又必须认真对待的一个际问题本文介绍了国际工程的基本情况及进行国际项目规范化合同管理的菲迪克合同条款选择适当的索赔条款来进行国际承包工程项目的索赔关键词国际承包工程索赔菲迪克合同改革开放二十多年来特别是我国加入以后国内的工程承包企业抓住整个国际工程承包市场处于上升时期的这
9、一机遇我国公司在国际工程承包市承包项目中凸显出来，如能在项目管理中正确运用索赔，就能够有效地保护项目施工建设双 方的利益，使项目得以顺利完工。国际工程承包项目介绍 国际工程承包是指国际上的承包商（公司）以提供自己的资本、技术、劳务、设备、材料、许可权等，通过国际间的招标、投标、议标和其他协商途径，为工程发包人（业主）营造工程 项目，并按照事先商定的条件、合同价格、支付方式等收取费用的一种商业活动方式，国际 工程承包也是国际经济合作的主要方式之一。国际工程承包项目是指通过国际公开竞争招投标（ICB）进行承发包的工程项目。根据 国际金融组织的规定及国际惯例，凡是利用各国政府间赠款或优惠贷款以及国际
10、金融组织如 世界银行、国际货币基金组织（IMF）、亚洲开发银行、非洲开发银行、欧洲复兴开发银行、加纳比开发银行、泛美开发银行等的贷款作为建设资金的工程项目，都必须进行国际性的公 开招标投标。通过公开的投标竞争，业主选定相对满意的承包商并签订合同、进入工程项目 的实施。国际工程承包项目具有以下特点：差异性大、综合性强、风险大、合同金额大、策 略性强等几个方面。FIDIC（菲迪克）合同条件 菲迪克是国际咨询工程师联合会（法文名称 Fed/ation Internationale Des Ing和 ieurs Conseils）的前 5 个字母组合，简称 FIDIC，该联合会在 1957 年首次出版
11、了标准的土木工程 施工合同条件格式，专门用于国际项目。FIDIC 成立 80 多年来，对国际上实施工程建设项 目，以及促进国际经济技术合作的发展起到了重要作用。由该会编制的 业主与咨询工程师 标准服务协议书（白皮书）、土木工程施工合同条件（红皮书）、电气与机械工程合同条 件（黄皮书）、工程总承包合同条件（桔黄皮书）被世界银行、亚洲开发银行等国际和区域 发展援助金融机构作为实施项目的合同和协议范本。使用基于 FIDIC 合同标准格式的详尽 的合同条款有明显优点，能合理平衡有关各方之间的要求和利益，尤其能公平的在合同各方 之间分配风险和责任。大多数情况下，合同各方都赞同遵守明确规定的义务，这就会在
12、很大 程度上避免了履约不佳、成本增加，以及由于施工合同各方彼此之间缺乏所需的信任而引起 的争端。FIDIC 合同条款被称为“国际土木工程行业的圣经，是国际通用的语言”，菲迪克所制定 的以规范建设项目管理的合同文本（简称 FIDIC 合同条件）已被联合国有关组织和世行、亚行等国际组织及其成员国普遍承认和采用，具有广泛而深刻的影响，是相关行业的国际规 则。它的最大特点是：程序公开、公平竞争、机会均等，这是它的合理部分，对任何人都没 有偏见（至少出发点是这样）。从理论上讲，FIDIC 对承包商、对业主、对咨询工程师都是平 等的，谁也不能凌驾于谁之上。因此，作为承包商应尽量采用 FIDIC 有利条款，
13、充分地保 护自己的经济利益及合法权利。国际工程承包项目发生索赔的主要原因和依据 索赔问题是国际承包工程项目中遇到的越来越多的问题，如何解决好项目索赔问题成了 几乎所有的国际项目管理中的主要问题之一。而要想获得成功的索赔，首先必须对索赔原因 进行详细的分析，再根据索赔产生的原因找出适当的索赔依据。通常情况下，导致国际工程 承包项目索赔发生的原因和进行索赔的依据如图 1 所示，索赔的主要原因有：施工设计方面、施工合同方面、意外风险和不可预见因素、不依法履行项目施工合同、承发包管理模式发生 变化、工教师完成日期年月日摘要在执行国际承包工程的过程中往往会因为大到国际形势的变化小到工程所在国家或地区以及
14、施工区域甚或工程项目本身的设计不足乃至缺陷等不同因素的变化给工程项目带来变异从而导致承包商费用的加大志相违背且不是承包商的故意责任所致所以承包商可以据理依法获得相应的补偿这是国际承包工程运作中常常遇到的而又必须认真对待的一个际问题本文介绍了国际工程的基本情况及进行国际项目规范化合同管理的菲迪克合同条款选择适当的索赔条款来进行国际承包工程项目的索赔关键词国际承包工程索赔菲迪克合同改革开放二十多年来特别是我国加入以后国内的工程承包企业抓住整个国际工程承包市场处于上升时期的这一机遇我国公司在国际工程承包市程变更或终止等；而索赔的依据主要有：招标文件及投标报价文件、合同谈判备忘 录及其附属文件、来往信
15、件、会议及现场同期记录、工程财务记录及市场信息资料等。下面 针对导致索赔的主要原因和特点进行分析。（一）发生索赔的主要原因 1）工程项目的特殊性。由于一般国际工程承包项目具有规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快等特点，工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程 项自在实施过程中存在许多不确定的变化因素，而合同则必须在工程开始前签订，它不可能 对工程项目所有的问题都做出合理的预见和规定，而且在实施过程中业主还会有许多新的决 策，这一切会使合同变更变得相当频繁，而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。2）环境的复杂性和多变性。工程项目的技术环境、经济环境社会环境、法律环境的
16、变化，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致。3）业主违约。业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商等情况给 承包商造成了损失的情况下，承包商有向业主进行索赔的权利。4）工期拖延及工程变更。工期拖延和工程变更的索赔发生通常是相互联系在一起的。在 施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常会出现工期拖延的现象。如果工期拖延是 由于自然原因或业主的责任引起的，承包商就可以按照实际支出的超出计划的施工费用提出 索赔;在承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表中所列工程量的
17、一定比例以上时，或者在施工过程中，工程师指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更引起 新的施工费用，或需要延长工期等，所有这些情况，承包商都可提出索赔要求。5）合同价格调整。在国际工程的施工过程中，引起合同价变化主要有以下几个方面:工程变更引起的工程量及单价的变化。在施工过程中往往实际完成的工程量较工程量清单变 化较大，工程变更同时引发单价的变更，使合同价的变化更为显著；额外工程。指工程师 发布指令的新增工程超出了合同文件指定的工程范围，导致需重新议定单价，从而使合同价 发生变化；物价上涨。由于施工期长，导致工程所在国的人工、材料等涨价，等等。（二）进行索赔的主要依据 为了达到索赔
18、的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，承 包商进行索赔的主要依据如下：1）招标文件和投标报价文件。招标文件是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专 用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成 本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据；在投 标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效 率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值清单，对施工过程中各阶 段所需的资金数额
19、提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书以后，都成为 正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。2）合同谈判备忘录及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工 计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解 释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。3）来往信件。如工程师（或业主）的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施 教师完成日期年月日摘要在执行国际承包工程的过程中往往会因为大到国际形势的变化小到工程所在国家或地区以及施工区域甚或工程项目本身的设计不足乃至缺陷等不同因素的变化给工程项目带来变异从而导致承包商费用的加大志
20、相违背且不是承包商的故意责任所致所以承包商可以据理依法获得相应的补偿这是国际承包工程运作中常常遇到的而又必须认真对待的一个际问题本文介绍了国际工程的基本情况及进行国际项目规范化合同管理的菲迪克合同条款选择适当的索赔条款来进行国际承包工程项目的索赔关键词国际承包工程索赔菲迪克合同改革开放二十多年来特别是我国加入以后国内的工程承包企业抓住整个国际工程承包市场处于上升时期的这一机遇我国公司在国际工程承包市工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函（包括电传、传真资料）都具有与 合同文件同等的效力，是索赔和结算的依据资料。4）会议和现场同期记录。会议记录是指标前会议纪要、施工协调会议纪要、施
21、工进度变 更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审 阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿 上修改，也可规定一个核签期限，如纪要稿送出后一定期限内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的；现场同期记录主要包括施工日志、施工检查记录、工 时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录像等等。对 于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。5）工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材 料和零配件采购单、付款收据，工程开支
22、月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。6）市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所 在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。菲迪克合同条款在项目索赔中的具体应用 在索赔发生后，即使找到了充分的索赔依据，要想成功的得到合理赔偿，还必须运用恰 当的施工索赔条款。在 FIDIC 合同条件中，凡是承包商可以引用的施工索赔条款，在 摘要”中都做了论述。该摘要”在列出可索赔条款的同时，还提出每个不同的索赔内容可以得到哪 些方面的补偿，即不仅可得到附加的成本开支（Cost
23、，代号为 C）,还可得到计划的利润（Profit，代号为 P）,或相应的工期延长（EOT，代号为 T）。表 1 是 FIDIC（菲迪克）合同条款与索赔 问题相对应的具体说明。序号 合同条款号 条款主题内容 可调整的事项 1 5.2 合同论述含糊 工期调整 T+成本 2 6.3、6.4 施工图纸拖期交付 T+C 3 12.2 不利的自然条件或障碍 T+C 4 171 因工程师数据差错，放线错误 C+利润调整 P 5 18.1 工程师指令钻孔勘探 C+P 6 20.3 业主的风险及修复 C+P 7 27.1 发现化石、古迹等建筑物 T+C 8 31.2 为其它承包商提供服务 C+P 9 36.5
24、进行试验 T+C 10 38.2 指示剥露或凿开 C 11 40.2 中途暂停施工 T+C 12 42.2 业主未能提供现场 T+C 13 49.3 要求进行修理 C+P 14 50.1 要求检查缺陷 C 15 51.1 工程变更 C+P 16 52.1、5 2.2 变更指令付款 C+P 17 52.3 合同额增减超过 15%C 18 65.3 特殊风险引起的工程破坏 C+P 19 65.5 特殊风险引起其它开支 C 20 65.8 终止合同 C+P 21 69 业主违约 T+C 22 23 24 70.1 70.2 71 成本的增减 法规变化 货币及汇率变化 按调价公式士 C C C+P 索
25、赔的一般程序 索赔需要做好全面的组织管理、跟踪协调的工作。索赔工作应遵循的主要程序为：提教师完成日期年月日摘要在执行国际承包工程的过程中往往会因为大到国际形势的变化小到工程所在国家或地区以及施工区域甚或工程项目本身的设计不足乃至缺陷等不同因素的变化给工程项目带来变异从而导致承包商费用的加大志相违背且不是承包商的故意责任所致所以承包商可以据理依法获得相应的补偿这是国际承包工程运作中常常遇到的而又必须认真对待的一个际问题本文介绍了国际工程的基本情况及进行国际项目规范化合同管理的菲迪克合同条款选择适当的索赔条款来进行国际承包工程项目的索赔关键词国际承包工程索赔菲迪克合同改革开放二十多年来特别是我国加
26、入以后国内的工程承包企业抓住整个国际工程承包市场处于上升时期的这一机遇我国公司在国际工程承包市出索赔通知 应当在索赔事项发生后的两个星期或规定的时间内向监理工程师或业主 代表提出书面索赔申请。提供索赔的充分依据 即将发生的与合同约定不符的、超出原条件的事项列出清单和缘 由，阐述说明之，并列出相应的佐证材料，如监理工程师同意的文字材料、发生重大变故的 证明材料等。出具索赔报告 应至少包括以下内容：索赔理由和依据；在许可的情况下，应附上有关 索赔事项的已发生事实的证明材料的原件或复印件等信息；根据发生的索赔事项，列出给承 包商造成的损失或加大支出，应索赔的金额及其索赔内容、计算方式、作为参考的指数
27、资料 等，明确说明自己想要得到哪些方面的补偿，如工期的顺延等。应注意的几个问题 索赔工作是一件费心费力耗时的工作，承包商一方自然会利用各种机会来维护自己的利 益，而业主也会充分发挥自己所处的强势地位，以各种办法来减少己方的损失。所以，要以 事实为依据，以证据为基础，使业主心悦诚服地接受索赔内容和条件。对开展索赔工作建议 采用以下步骤和策略：1、提出无可争辩的索赔诉求。对额外工程项目是否具有索赔权利是取得最终索赔成功与否 的法律基础和根本条件，即应完全围绕与业主签署的合同及其附件的内容为索赔工作的基本 出发点。所以应首先对合同文件进行全面缜密的研究，有哪些对承包商有利的条款，哪些对 承包商不利的
28、条款，对承包商应承担的责任和义务等了解透彻，吃透其内在含义，使索赔的 要求建立在确切事实的基础之上。2、科学合理地计算索赔款项。即以合同条款规定的原单价还是以新的报价来计算。应当做 到计价方法得当，范围合理，数据准确，无懈可击。原合同中已有的工程量，那只是按原单 价乘以工作量来计算就可以了。而对于原合同中没有约定的、新出现的工程内容，可以提出 新的计价标准。这对承包商来讲是一个开出好价格、获得更好经济效益的良机。3、做好索赔的基础性工作，及时发现可索赔机会，在有效期内按时提出索赔要求。一旦发 生索赔事件后，应抓住机遇，据理力争，尽快提出书面索赔申请。切不可仅凭当事方某人的 一句话就贸然照他的话
29、行事，或放弃争辩的权利。应当组成专门的索赔工作小组，因为这是 一场需要投入精力的持久战，有的索赔工作可达一年以上甚至更长时间。4、编写证据充分的索赔报告。其资料来源应当可靠准确无误，应当请各有关部门和机构提 供相关证明资料，本国的统计公告等。列出采用的计价公式和方法，计入索赔的项目内容等，使索赔报告一目了然，从而节省时间，加快索赔步骤。5、施加适当的压力。本着友好协商解决的原则，在必要的时机，要利用各种有利的机会，有理有节地向业主施加适当的压力，使问题向于承包商有利的方面转化，以达到尽快圆满地、公平合理地解决索赔事宜。比如，暂停施工、提出仲裁直至诉诸法律的手段。由于这是一个 牵涉到与业主关系的
30、微妙时刻，处理不当会造成无法挽回的损失，需要极大的耐心和周到全 面的策略。何时施加压力，采用何种方式，都要做好调研，以实现总体目标为宗旨。要把握 好火候，注意力度，切不可操之过急，弄巧成拙。参考文献：1.FIDIC 分包合同原理与实务/崔军著。北京：机械工业出版社，2009.10;2.国际工程承包管理/赵修卫，张清编著。武汉：武汉大学出版社，2005.4;3.国际工程承包/吕文学编著。北京：中国建筑工业出版社，2008。教师完成日期年月日摘要在执行国际承包工程的过程中往往会因为大到国际形势的变化小到工程所在国家或地区以及施工区域甚或工程项目本身的设计不足乃至缺陷等不同因素的变化给工程项目带来变异从而导致承包商费用的加大志相违背且不是承包商的故意责任所致所以承包商可以据理依法获得相应的补偿这是国际承包工程运作中常常遇到的而又必须认真对待的一个际问题本文介绍了国际工程的基本情况及进行国际项目规范化合同管理的菲迪克合同条款选择适当的索赔条款来进行国际承包工程项目的索赔关键词国际承包工程索赔菲迪克合同改革开放二十多年来特别是我国加入以后国内的工程承包企业抓住整个国际工程承包市场处于上升时期的这一机遇我国公司在国际工程承包市