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1、（报告范本系列）税收风险管理自查报告详 细版 The Short-Term Results Report By Individuals Or Institutions At Regular Or Irregular Times,Including Analysis,Synthesis,Innovation,Etc.,Will Eventually Achieve Good Planning For The Future 编辑：_ 单位：_ 日期：_ 税收风险管理自查报告详细版 提示语：本报告文件适合使用于个人或机构组织在定时或不定时情况下进行的近期成果汇报，表达方式以叙述 说明为主，内容包含分
2、析，综合，新意，重点等，最终实现对未来的良好规 划。文档所展示内容即为所得，可在下载完成后直接进行编辑。为配合分行个人金融部开展201X年尽职监督检 查,本着规范业务经营,强化风险管理,扌实推进合 规管理和风险防范,增强全员合规经营意识，减少案 件风险隐患，确保安全、稳健运行，我行进行了严格 规范的自查活动。现将有关检查情况报告如下，请审 查：第一,个人贷款业务方面 截至自查之日，我行个人贷款余额为49XX万 元，其中随薪贷余额2XXX万元，其他个人贷款 余额20XX万元（包括不良贷款余额IX万元）。为强 化对不良贷款存量的管理和控制，我行严格按照中用于个人或机构组织在定时或不定时情况下进行的
3、近期成果汇报表达方式以叙述说明为主内容包含分析综合新意重点等最终实现对未来的良好规划文档所展示内容即为所得可在下载完成后直接进行编辑为配合分行个人金融部开展年隐患确保安全健运行我行进行了严格规范的自查活动现将有关检查情况报告如下请审查第一个人贷款业务方面截至自查之日我行个人贷款余额为万元其中随薪贷余额万元其他个人贷款余额万元包括不良贷款余额万元为强化对不良贷的通知的要求及时采取有效措施以防止不良贷款的增长并积极组织业务人员通过上门催收电话催收等方式减少现有不良贷款截至自查之日共收回不良贷款利息万元随薪贷业务从受理审查到发放全过程严格按照银办发号等相关规则制国XX银行信贷业务管理办法的通知和中国
4、XX 银行XX分行个人信贷业务管理实施细则的通知的 要求,及时采取有效措施以防止不良贷款的增长，并 积极组织业务人员通过上门催收、电话催收等方式减 少现有不良贷款,截至自查之日共收回不良贷款利息 XX万元。”随薪贷”业务从受理、审查到发放全过 程严格按照 X银X办发（2019562号）等相关规则 制度执行,不存在资金发放方式、资金用途等违规行 为。第二，客户管理系统方面 根据PCRM、CFE相关文件要求,我行及时更 新新用户和清理冗余用户，到目前为止我行在客户管 理系统中共有4名操作人员。根据我行实际,我行 针对性的组织操作人员进行集体讨论、培训和学习，通过培训，全体系统操作人员都能较为熟练的
5、运用相 关的功能模块。用于个人或机构组织在定时或不定时情况下进行的近期成果汇报表达方式以叙述说明为主内容包含分析综合新意重点等最终实现对未来的良好规划文档所展示内容即为所得可在下载完成后直接进行编辑为配合分行个人金融部开展年隐患确保安全健运行我行进行了严格规范的自查活动现将有关检查情况报告如下请审查第一个人贷款业务方面截至自查之日我行个人贷款余额为万元其中随薪贷余额万元其他个人贷款余额万元包括不良贷款余额万元为强化对不良贷的通知的要求及时采取有效措施以防止不良贷款的增长并积极组织业务人员通过上门催收电话催收等方式减少现有不良贷款截至自查之日共收回不良贷款利息万元随薪贷业务从受理审查到发放全过程
6、严格按照银办发号等相关规则制第三，客户关系维护方面 由于我行人员不足,尚不存在专门的客户经理，大堂经理和客户维护人员。对此,我行根据客户关 系营销管理工作指引要求指派专门兼职人员负责，维护重要客户和贵宾客户。并组织全体员工进行培 训,以保障为客户提供高效、优质的服务。第四,基金代销业务合规方面 我行根据上级产品发行文件和产品销售文件，及 时传达至每一位员工,并根据XX银行证券投资基 金代理销售业务管理办法等通知积极组织宣传销 售，但由于基金行情等原因，从XX年到目前为止尚 未销售成功,故不存在操作风险。由于我行目前暂无 人员取得基金销售资格，现正组织人员学习和培训,以取得相关资格证书。第五,个
7、人理财及贵金属方面 在自查过程中我行发现以前销售个人理财产品中 有个别客户存在尚未填写个人投资者风险承受能力 评估问卷用于个人或机构组织在定时或不定时情况下进行的近期成果汇报表达方式以叙述说明为主内容包含分析综合新意重点等最终实现对未来的良好规划文档所展示内容即为所得可在下载完成后直接进行编辑为配合分行个人金融部开展年隐患确保安全健运行我行进行了严格规范的自查活动现将有关检查情况报告如下请审查第一个人贷款业务方面截至自查之日我行个人贷款余额为万元其中随薪贷余额万元其他个人贷款余额万元包括不良贷款余额万元为强化对不良贷的通知的要求及时采取有效措施以防止不良贷款的增长并积极组织业务人员通过上门催收
8、电话催收等方式减少现有不良贷款截至自查之日共收回不良贷款利息万元随薪贷业务从受理审查到发放全过程严格按照银办发号等相关规则制等资料，保管也尚不完善。对此,以采取 积极的补救措施。贵重金属业务尚未开办。通过自查，发现我行在个人金融相关业务方面还 存在规章制度执行不到位、业务受理不规范、风险管 理不完善等诸多问题。对此，我行将及时根据制度要 求进行整改,并在以后的工作中杜绝类似不合规、不 完善、有漏洞、有风险的情况发生。可在这里输入个人/品牌名/地点 Personal/Brand Name/Location Can Be Entered Here 用于个人或机构组织在定时或不定时情况下进行的近期成果汇报表达方式以叙述说明为主内容包含分析综合新意重点等最终实现对未来的良好规划文档所展示内容即为所得可在下载完成后直接进行编辑为配合分行个人金融部开展年隐患确保安全健运行我行进行了严格规范的自查活动现将有关检查情况报告如下请审查第一个人贷款业务方面截至自查之日我行个人贷款余额为万元其中随薪贷余额万元其他个人贷款余额万元包括不良贷款余额万元为强化对不良贷的通知的要求及时采取有效措施以防止不良贷款的增长并积极组织业务人员通过上门催收电话催收等方式减少现有不良贷款截至自查之日共收回不良贷款利息万元随薪贷业务从受理审查到发放全过程严格按照银办发号等相关规则制