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1、 案防工作总结 Prepared on 22 November 2020 XX中心案防工作总结 2011 年，XX 中心正式重新组建，为进一步抓好部门案防工作责任制的落实，不断提升案件查防工作水平，充分发挥案防保障维护作用，本中心严格按照省 行、二级分行指示遵照执行相关规程，现将 2011 年度客户营销中心案防工作情况 汇报如下：（一）2011年XX案防工作开展基本情况 作为一线营销部门，在全面开展营销走访的过程中，案防工作意识是业务正 常开展得保障，也是客户经理对工作负责、对自己负责的保护伞。因此，客户营 销中心山部门经理牵头，部门副经理协助组建案件防控领导小组，根据行业规 定、我行规章制度
2、对本部门员工定期进行案防教育、风险排查，不断完善案防长 效机制情况，结合典型案例深入学习教育。及时对上级行下发的风险事件典型案 例，通过工作例会、周会等形式深入开展学习教育，规范员工操作行为，树立员 工合规理念，提升员工风险意识，实现 2011 年全年安全无事故营运。（二）案防工作开展内容 为进一步抓好本部门人员案防素质。客户营销中心通过各种形式多样的会议 学习中心组会议、内控案防会议、参与网点主持的案防工作会等形式，利用多种 途径牢固树立“防范案件就是经营效益”的观念，在做好、抓好业务经营的同 时，积极、主动地切实做好所管辖范围的案件防控工作。具体措施如下：1、抓好员工案防意识培养。通过各类
3、警示教育活动，下发的案例分析，使员 工通过本部门定期组织的内控案防会议等形式强化学习，增强员工自我保护意 识，根据我行规程结合部门实际情况，与全体员工签订案防责任状，促使全 员知晓本岗位工作职责及应履行的案防职责，进一步明确工作职责，将案件防范 工作责任制落实到部门与人。2 除集中、强化性学习外，结合日常实际工作悄况定期召开部门案防会议、学习培训等，使内控案防的学习贯穿于整个年度，形成内控案防长抓不懈的良好 氛围。工作水平充分发挥案防保障维护作用本中心严格按照省行二级分行指示遵照执行相关规程现将年度客户营销中心案防工作情况汇报如下一年案防工作开展基本情况作为一线营销部门在全面开展营销走访的过程
4、中案防工作意识是业务组建案件防控领导小组根据行业规定我行规章制度对本部门员工定期进行案防教风险排查不断完善案防长效机制情况结合典型案例深入学习教及时对上级行下发的风险事件典型案例通过工作例会周会等形式深入开展学习教规范员工门人员案防素质客户营销中心通过各种形式多样的会议学习中心组会议内控案防会议参与网点主持的案防工作会等形式利用多种途径牢固树立防范案件就是经营效益的观念在做好抓好业务经营的同时积极主动地切实做好所管辖范围3、加强对案防工作的考核力度。结合案防重点内容及案防形势变化，及时修 订本部门内控案防的考核细则，突出重点，加大对重点案防内容的考核比重，有 效落实人员的案防责任。4、重点异常
5、行为排查。组织开展进行全员重点异常行为的排查工作，通过个 别了解、小范围征询、家访并结合业务质量监测信息等手段多渠道掌握存在可疑 行为的员工，对排查出有异常行为特征的人员纳入重点关注人员管理，建立化解 档案，截止口前为止，部门无异常行为员工。（三）2012 年案防工作计划 一是强化日常管理。加强执行力建设，健全完善本部、本专业管理机制，案 防领导小组将定期监督检查执行情况，督促落实各项整改。发现问题及时纠改。确保每一个员工、每一个岗位严格执行国家各项金融政策、法律法规、各项规章 制度、操作流程和管理要求。二是坚持“以人为本”发展理念，坚持案防意识教育。加快培育先进的能 引领发展、提高核心竞争力
6、的企业文化管理模式。每月至少组织一次规章制度学 习和内控案防教育，并在管理中注重员工行为品德和职业操守，明确员工关键行 为准则，规范员工行为，确保每一位员工都能明确自己该做的和不该做的，自觉 防范风险，积极引导员工树立正确的人生观、价值观和道德观。三是加强政策传导力度。及时传达和落实上级行有关制度、规定，制度性 的要求必须在规定时间内或业务实施前组织学习和贯彻，并有针对性地组织开展 内控和案防教育活动，加强制度规定培训与业务知识学习，确保员工熟练掌握本 岗位最新、最强、最有效内部控制操作流程、要求和风险防控内容。四是加强廉政内控 U 标管理。组织制定本部内控案防工作 U 标和计划，开 展内控案
7、防丄作 LI 标考核，定期召开内控防范会议，研究案防和内控管理方面的 状况和形势，分析员工行为动态，并研究制定解决方案，确保廉政内控LI 标序时 完成。五是强化风险突发管理。认真落实重大事项和突发事件报告制度，明确管理 职责，要求对本部门、本专业发生的重大事项和突发事件，按规定的程序和时限 报告，以确保能在最短的时间内采取有效的应对措施，消除隐患和负面影响。工作水平充分发挥案防保障维护作用本中心严格按照省行二级分行指示遵照执行相关规程现将年度客户营销中心案防工作情况汇报如下一年案防工作开展基本情况作为一线营销部门在全面开展营销走访的过程中案防工作意识是业务组建案件防控领导小组根据行业规定我行规章制度对本部门员工定期进行案防教风险排查不断完善案防长效机制情况结合典型案例深入学习教及时对上级行下发的风险事件典型案例通过工作例会周会等形式深入开展学习教规范员工门人员案防素质客户营销中心通过各种形式多样的会议学习中心组会议内控案防会议参与网点主持的案防工作会等形式利用多种途径牢固树立防范案件就是经营效益的观念在做好抓好业务经营的同时积极主动地切实做好所管辖范围