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1、管理体系内部审核检查表 QESR9.2-04 受审核部门 部门负责人 审核员 日期：财务部 日期：序 号 审核依据 条款/要素名 称 检査内容和方法 检査或跟踪记录 评价 标准条款 1 ES5.3 职责和权限 1、询问部门负责人职责权限 是否明确？人员分工及岗位职责 是否规定？2、询问职业健康安全和环境 管理网络建立悄况，及其岗位责任 是否明确？网络管理及活动开展 情况？查相关文件、会议记录 负责人陈述：1、负责公司财务管理；2、参与对环境因素的识别和评 价及危险源的辨识和评价工作；4.参与与所确定的重要环境因 素和不可接受风险有关的运行和活 动的控制；明确了质量、环境和安全职责。沟通有网络、
2、电话、发函、调查 表、文件等方式有效进行。符合 受审核部门 部门负责人 审核员 日期；财务部 日期：序 审核依据 条款/要素名 检査内容和方法 检査或跟踪记录 评价 3 S：6.1.2 危险源辨识、风险评价和 风险控制的 策划 1、是否了解危险源辨识与评 价的方法与职责？2、危险源辨识和评价时是否 考虑了时态、状态和相关法律法规 及其他要求？3、确定了哪些重大危险源？制定了哪些控制措施？5、对本部门的活动和场所存 在的危险源是否辨识、控制？1公司规定了危险源辨识与评价的方 法与职责；覆盖了所有的活动 2辨识和评价时考虑了时态、状态和 相关法律法规及其他要求；3编制了重大危险清单，措施包 括制定
3、LI标；制定管理方案；运行控 制；制定应急预案；培训与教育；加 强监视和测量；4对职业健康安全现状进行了评审，建立危险源识别评价表，评价公司 存在的危险源；5提供的“危险源识别与评价表”中 包含本部门的危险源。符合 内容和方法检査或跟踪记录评价询问部门负责人职责权限是否明确人员分工及岗位职责是否规定职责和权限询问职业健康安全和环境管理网络建立悄况及其岗位责任是负责人陈述负责公司财务管理参与对环境因素的识别和评价及危理及活动开展情况查相关文件会议记录明确了质量环境和安全职责沟通有网络电话函调查表文件等方式有效进行受审核部门财务部序审核依据部门负责人审核员日期日期条款要素名检査内容和方法检査或跟踪
4、记录危险源辨识是否了控制的策划危险源辨识和评价时是否辨识和评价时考虑了时态状态和相评价符合考虑了时态状态和相关法律法规及关法律法规及其他要求其他要求编制了重大危险清单措施包括确定了哪些重大危险源制定标制定管理方案运行控制制受审核部门 部门负责人 审核员 日期；财务部 日期：序 审核依据 条款/要素名 检査内容和方法 检査或跟踪记录 评价 4 E6.1.2 环境因素的 识别、评价 1、是否对环境因素进行识 别，并评价出重要环境因素，并有 相应的程序、方法来识别和控制（包括法律法规要求）？2、对重要环境因素是否建立 清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）；3、是否有相关人员分工管理
5、本部门和生产单位的环境管理工 作？1公司对环境因素识别的方法、范围 等要求作了说明；建立了环境因素 识别与评价登记表 2公司和各部门、施工单位建立了 重 要环境因素清单，并制定了 口标、指标和管理方案；3公司明确了各部门、单位环境管理 工作要求。经查上述工作有文件和相应的记 录证据。符合 内容和方法检査或跟踪记录评价询问部门负责人职责权限是否明确人员分工及岗位职责是否规定职责和权限询问职业健康安全和环境管理网络建立悄况及其岗位责任是负责人陈述负责公司财务管理参与对环境因素的识别和评价及危理及活动开展情况查相关文件会议记录明确了质量环境和安全职责沟通有网络电话函调查表文件等方式有效进行受审核部门
6、财务部序审核依据部门负责人审核员日期日期条款要素名检査内容和方法检査或跟踪记录危险源辨识是否了控制的策划危险源辨识和评价时是否辨识和评价时考虑了时态状态和相评价符合考虑了时态状态和相关法律法规及关法律法规及其他要求其他要求编制了重大危险清单措施包括确定了哪些重大危险源制定标制定管理方案运行控制制受审核部门 部门负责人 审核员 日期；财务部 日期：序 审核依据 条款/要素名 检査内容和方法 检査或跟踪记录 评价 5 S8.1 职业健康安 全运行 1、询问部门负责人对辨识出 危险源采取哪些措施控制风险，执 行了哪些规定？2、如何对重大风险进行控 制？是否有相应的文件规定职业 健康安全运行控制方法、
7、内容和职 责？3、文件中是否规定了运行的 准则？查证记录：目标、管理方案、检查考核表、安全分析会议纪要、安全检查记录、安全测量装置的校 准记录、台帐，现场观察取证。1对危险源采取的描施包括制定目 标；制定管理方案；运行控制；制定 应急预案；培训与教育；加强监视和 测量；2对重大风险的控制一方面按上述管 理标准要求，另一方面也建立H标、管理方案和应急预案进行控制；3管理标准、安规等文件对安全管理 活动明确规定了程序和要求；经查安全运行工作符合要求且保 持相关记录证据。符合 内容和方法检査或跟踪记录评价询问部门负责人职责权限是否明确人员分工及岗位职责是否规定职责和权限询问职业健康安全和环境管理网络
8、建立悄况及其岗位责任是负责人陈述负责公司财务管理参与对环境因素的识别和评价及危理及活动开展情况查相关文件会议记录明确了质量环境和安全职责沟通有网络电话函调查表文件等方式有效进行受审核部门财务部序审核依据部门负责人审核员日期日期条款要素名检査内容和方法检査或跟踪记录危险源辨识是否了控制的策划危险源辨识和评价时是否辨识和评价时考虑了时态状态和相评价符合考虑了时态状态和相关法律法规及关法律法规及其他要求其他要求编制了重大危险清单措施包括确定了哪些重大危险源制定标制定管理方案运行控制制受审核部门 部门负责人 审核员 日期；财务部 日期：序 审核依据 条款/要素名 检査内容和方法 检査或跟踪记录 评价
9、6 E8.1 环境运行控 制 1查问对环境因素（特别是重 要环境因素）是如何控制的？有哪 些运行规定和方法？控制效果如 何？2查环境目标、管理方案的实 现程度；1公司制定了环境运行控制要求，包 括对水、气、声、渣、资源等方面运 行管理要求；公司按规定配置了分类 垃圾箱；办公场所的空调规定温度 条件的开启、电、纸张和水等资源的 节约规定；也通过函、公告等方式对 相关方进行施加环境影响；2对目前环境运行符合要求，未发 生环境污染事故和相关方投诉事件；3对环境目标、方案进行了完成惜况 的检査。符合 内容和方法检査或跟踪记录评价询问部门负责人职责权限是否明确人员分工及岗位职责是否规定职责和权限询问职业健康安全和环境管理网络建立悄况及其岗位责任是负责人陈述负责公司财务管理参与对环境因素的识别和评价及危理及活动开展情况查相关文件会议记录明确了质量环境和安全职责沟通有网络电话函调查表文件等方式有效进行受审核部门财务部序审核依据部门负责人审核员日期日期条款要素名检査内容和方法检査或跟踪记录危险源辨识是否了控制的策划危险源辨识和评价时是否辨识和评价时考虑了时态状态和相评价符合考虑了时态状态和相关法律法规及关法律法规及其他要求其他要求编制了重大危险清单措施包括确定了哪些重大危险源制定标制定管理方案运行控制制