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1、规制法定原则 规制公平原则 规制纟责效原则 规制适度原则 竞争法知识点 第十二章市场规制法的基本理论与制度 一、竞争的含义 1）是市场经济的特有范畴。2）动机和目的是实现经济利益的最大化。3）竞争贯穿了生产、经营的全过程。4）竞争的方式多种多样。5）竞争的作用是优胜劣汰和各种市场资源的重新配置。二、产业组织理论 1市场结构：不同竞争下的市场基本形态 市场模型 完全竞争 垄断性竞争 寡头垄断 芫全垄断 企业数量 大量 许多 很少 一个 产品类型 标准化 歧异化 标准化或歧异化 唯一产品无替代 价格控制力 无 有限的 协作佶况下较大 相当大 进入条件 非常容易无壁垒 相对容易 障碍很大 不可能 非
2、价格竞争 无 非常多，車在广 告、商标、品牌 很多，尤其产 品歧异化方面 主要靠公共关 系和广告 书例 农业 霎售业 钢铁、石油等 当地公用申业 2.市场行为：价格行为、非价格行为、组织调整行为 3.市场绩效：资源利用效率、技术进步、公平分配 三、市场规制法的宗旨和原则 p279 初级宗旨和终极宗旨 四、市场规制法的主体制度、权利配置制度（见课本 p283）第十三章反垄断法律制度 一、垄断的定义 简言之，垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为。注意：1经济学和法学中垄断的不同 P293 2.对于垄断的积极和进步的一面，应当提倡和鼓励：对其消极作用和危害，应当 防止和反对。二、反垄
3、断法 三、滥用市场支配地位规制（-）相关市场及其界定 1、商品市场及其界定 商品市场：是指经营若在一宦时期内就持定商品进行竟伞的商 品范囤，包括同种品的范曲和替代品的范囤.2、地域市场及其畀定 地域市场：是抬经营考在定时期内逬特定商品迸厅竞争的堆 域范用 相关市场界定方法：需求替代、供给替代（二市场支配地位及其认定 1、市场支配地位 市场ifiilMft：足指终莒者在相关市场中对其他绛莒者较大的影 响力.2、市场支配地位的认定 市场份额及相关市场的竟争状况 2）在销侈市场或者战材料采购市场的妙响力（3）财力和技术条件 交易相对方的依録性 （5）其他经营者逬入相关市场的难易程度（三）滥用市场支配
4、地位行为 垄断高价和 垄断低价 掠夺性定价 拒绝交易 独家交易 搭售及附加 不合理条件 的行为 差别待遇 四、垄断协议规制（-）垄断协议的概念和特征 垄断协议是指经营者之间达成的以排除、限制竞争为目的的协议，决立或其他协同的行 为。核心是经营者之间的共谋。特征：1）垄断协议的主体是两个或者两个以上同行业的具有竞争关系的经营者。2）垄断协议的主观方面是故意，目的是排除、限制竞争，而且往往经营者之间具有共同的 故意。3）垄断协议的表现形式有协议、决定或者其他协同的行为方式。（二）垄断协议的表现形式 1、横向垄断协议利益的最大化竞争贯穿了生产经营的全过程竞争的方式多种多样竞争的作用是优胜劣汰和各种市
5、场资源的重新配置二产业组织理论规制法定原则规制公平原则规制纟责效原则规制适度原则市场结构不同竞争下的市场基本形态完全竞产品无替代价格控制力无有限的协作佶下较大相当大进入条件非常容易无壁垒相对容易障碍很大不可能非价格竞争无非常多車在广告很多尤其产品歧商标品牌异化方面主要靠公共关系和广告书例农业霎售业钢铁石油等当地公用申业初级宗旨和终极宗旨四市场规制法的主体制度权利配置制度见课本第十三章反垄断法律制度一垄断的定义简言之垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为注意经济学和法学中垄断的不同对于垄断的积极和进步的一固定价划分市场 联合抵制 不当技术联合 限制转独家交易 特许协议 2、纵向垄断
6、协议 （三）垄断协议的适用除外 1、为改进技术，研究开发新产品的；2）为提髙产品质量，降低成本，增进效率统一产品规格、标准或实行专业化分工的：3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的：4）为实现节约能源，保护环境，救灾救助等社会公共利益的：5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益。7）法律和国务院规泄的其他情形。但：前五项情形，经营者要承当相应的举证责任。五、经营者集中规制 并非所有的经营者集中都会限制或者损害竞争。只是因为经营者的过度集中行为容易产 生市场支配地位，形成垄断，才需要适当的控制经营者的集中行为，禁止经营者
7、的过度集中。（一）经营者集中的概念和特征 经营者集中是指经营者通过企业合并，取得股权或资产，委托经营，控制人事等方式增 强自身市场力量，有可能限制竞争的行为。常也称为企业合并”、企业集中等 1、行为主体是经营者 2、行为方式主要包括企业合并、财产控制、经营权控制等方式。3、行为结果是经营者增强自身的市场力量，这种增强由于市场意义不同而具有不同的法律 评价。（二）经营者的集中行为 1、企业合并 本质是使两个原本在法律或经营上独立的企业，即两个不同的竞争主体，变成一个单一的竞 争主体。2、财产控制 是指经营者通过取得其他经营者的股权或者资产从而取得该经营者的控制行为。3、经营控制 是指一个经营者通
8、过合同或者其他方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者 施加决泄性影响的行为。经营控制主要是通过不同经营者之间的协议达成的。（三）经营者集中的申报审査制度 经营者集中的申报审查是指经营者集中达到规定的的申报标准的，应该向反垄断执法机 构进行申报，经审査通过以后，方可进行集中的制度。1、经营者集中的申报制度 利益的最大化竞争贯穿了生产经营的全过程竞争的方式多种多样竞争的作用是优胜劣汰和各种市场资源的重新配置二产业组织理论规制法定原则规制公平原则规制纟责效原则规制适度原则市场结构不同竞争下的市场基本形态完全竞产品无替代价格控制力无有限的协作佶下较大相当大进入条件非常容易无壁垒相对容易障碍很
9、大不可能非价格竞争无非常多車在广告很多尤其产品歧商标品牌异化方面主要靠公共关系和广告书例农业霎售业钢铁石油等当地公用申业初级宗旨和终极宗旨四市场规制法的主体制度权利配置制度见课本第十三章反垄断法律制度一垄断的定义简言之垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为注意经济学和法学中垄断的不同对于垄断的积极和进步的一1）申报标准 一般根据参与集中的经营者的资产、销售额、交易额、市场占有率等确定。世界各国的做法是由主管部门根据经济发展水平和市场状况对申报标准进行适当调整 并泄期公布。我国反垄断法对于经营者集中采取了事先的强制申报制度，达不到申报标准的，无 需申报;达到申报标准的，应当事先向国
10、务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。但是，我国反垄断法并没有直接规左具体的申报标准，而是授权国务院作出规左并适时 调整。2）申报的例外 是指经营者集中即使达到了申报标准,但是由于该集中不会使市场机构和竞争状况发生 大的改变，所以也可以不进行申报的制度。第一，参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者 资产的。第二，参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参 与集中的经营者拥有的。2、经营者集中的审査制度 1）初步审査 自收到经营者提交的符合反垄断法规左的文件、资料之日起 30 日内，对申报的经营者集中 进行初步审查，作出是否实施进
11、一步审査的决定，并书而通知经营者。2）进一步审查。90 天内审査完毕 有下列情形之一的，国务院反垄断支法机构经书而通知经营者，可延长前款规定的审查期限，但最长不得超过 60 日。经营者同意延长审查期限的：经营者提交的文件、资料不准确，需要进一步核实的：经营者申报后有关情况发生重大变化的；国务院反垄断执法机构逾期未作出决左的，经营者可以实施集中。3、审査经营者集中的考虑因素 1）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力：2）相关市场的市场集中度：3）经营者集中对市场进入、技术进步的影响；4）经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响：5）经营者集中对国民经济发展的影响：6）国务院反垄
12、断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素。4、审査后的决能 1）准予集中。注意：国务院反垄断执法机构逾期未作岀决泄”，其法律效果等同于对经营者集中不予 禁止的决定，即经营者可以实施集中。2）禁止集中。经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出 禁止经营者集中的决定。（28 条）3）不予禁止。利益的最大化竞争贯穿了生产经营的全过程竞争的方式多种多样竞争的作用是优胜劣汰和各种市场资源的重新配置二产业组织理论规制法定原则规制公平原则规制纟责效原则规制适度原则市场结构不同竞争下的市场基本形态完全竞产品无替代价格控制力无有限的协作佶下较大相当大进入条件非常容易无壁
13、垒相对容易障碍很大不可能非价格竞争无非常多車在广告很多尤其产品歧商标品牌异化方面主要靠公共关系和广告书例农业霎售业钢铁石油等当地公用申业初级宗旨和终极宗旨四市场规制法的主体制度权利配置制度见课本第十三章反垄断法律制度一垄断的定义简言之垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为注意经济学和法学中垄断的不同对于垄断的积极和进步的一经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争的效果，但是，如果经营者能够证明该集 中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，反垄断执法机构可 以作出对经营者集中不予禁止的决定。（28 条）本类决卫是对禁止集中的例外或豁免决泄，本该禁止的集中因为
14、具备某些条件而不予禁止。4）不予禁止但附加限制性条件。对不予禁止的经营者集中，国务院反垄断执法机构可以决立附加减少集中对竞争产生不 利彫响的限制性条件。（29 条）六、行政性垄断规制 1.行政垄断的主体 行政机关+法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。2.行为方式（1）行政性强制交易（2）行政性限制市场准入（3）行政性强制经营者限制竞争 3.其他要件（1）是否滥用权力（2）是否违反法律规泄（3）是否限制市场竞争 七、反垄断法的适用除外 p319 补充：经营者承诺制度（反垄断法 45 条）宽恕制度（反垄断法 46 条 2 款）八、反垄断执法主体（1）国务院反垄断委员会：组织、协调、指导（2
15、）商务部：经营者集中（3）发改委：价格垄断（4）工商总局：其他垄断 第 14 章 反不正当竞争法律制度 一、虚假标示行为 侵犯客体一一商品标识、营业标识。行为特征一一使用的商业标识与他人相同或相近。行为后果一一混淆或淡化他人商业标识造成误解 1）假冒他人注册商标 为了引导消费者误认、误购，伪造或仿造他人已经注册的商标，将之使用于自己生产 或销售的商品。商标法中假冒他人注册商标的行为（1）未经注册商标权利人许可，任同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或相 近似的商标的：（2）销售明知是假冒注册商标的商品的；（3）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的；（4）
16、给他人注册商标专用权造成英他损害的。2）仿冒知名商品及其他标志 擅自将他人知名商品軽的商品名称、包装、装潢作相同或近似使用，造成与他 人知名商品相混淆，足以使购买者误认为是该知名商品 关于禁止仿冒知需商品特有的名称、包装、装潢的不正肖竞争行为的若干规左第 3 条 本规肚所称知名商品，是指在市场上具有一泄知划度，为相关公众所知悉的商品。本规立所称特有，是指商品鋼称、包装、装潢非为相关商品所通用，并具有显著的区别 性特征.利益的最大化竞争贯穿了生产经营的全过程竞争的方式多种多样竞争的作用是优胜劣汰和各种市场资源的重新配置二产业组织理论规制法定原则规制公平原则规制纟责效原则规制适度原则市场结构不同竞
17、争下的市场基本形态完全竞产品无替代价格控制力无有限的协作佶下较大相当大进入条件非常容易无壁垒相对容易障碍很大不可能非价格竞争无非常多車在广告很多尤其产品歧商标品牌异化方面主要靠公共关系和广告书例农业霎售业钢铁石油等当地公用申业初级宗旨和终极宗旨四市场规制法的主体制度权利配置制度见课本第十三章反垄断法律制度一垄断的定义简言之垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为注意经济学和法学中垄断的不同对于垄断的积极和进步的一本规立所称知名商品特有的务称，是指知名商品独有的与通用需称有显著区别的商品名 称。但该名称已经作为商标注册的除外。本规定所称包装，是指为识别商品以及方便携带、储运而使用在商
18、品上的辅助物和容器。本规圧所称装潢，是指为误别与美化商品而在商品或者其包装上附加的文字、图案、色 彩及其排列组合。【司法解释】1在“不同地域范用内使用相同或者近似的知爼商品特有的划称、包装、装潢，在后 使用者能够证明其善意使用的，不构成不正当竞争行为：因后来的经营活动进入“相同 地域范用”而使北商品来源足以产生混淆，在先使用者请求责令在后使用者附加足以区别 商品来源的其他标识的，人民法院应当予以支持。【2】知需商品特有的划称、包装、装潢中含有本商品的通用名称、图形、型号，或者宜 接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量以及其他特点，或者含有地名，他人因客观叙述商品而正当使用的，不构成
19、不正当竞争行为。【3】由经营者营业场所的装饰、营业用具的式样、营业人员的服饰等构成的具有独特风 格的整体营业形象，可以认左为反不正当竞争法规定的装潢”。足以使相关公众对商品的 来源产生误认，包括误认为与知统商品的经营者具有许可使用、关联企业关系等特泄联 系的，应当认怎为“造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品”。3）擅自使用他人企业名称或姓名 故意未经许可使用，名企，误认误购【司法解释】具有一泄的市场知名度、为相关公众所知悉的自然人的笔名、艺划等，可 以认泄为上述所称的“姓冬。4）伪造或冒用质量标志和伪造产地 指在商品上，伪造或冒用质量认证标志、爼优标志或产地或英他反映商品质量
20、状况的 各种信息作不真实的标注，以欺骗消费者（虚假表示）伪造或者冒用认证标志的违法行为：（一）未推行产品质量认证制度的商品，经营者在商品上或其包装上伪造认证标志；（二）经营者未向产品质量认证机构申请认证而擅自使用认证标志：（三）经营者虽向产品质疑认证机构申请认证，但经认证不合格却擅自使用认证标志；（四）其他伪造或者冒用认证标志的违法行为 注意：假冒仿冒行为一一在客观上造成“足以使人课解是“损害事实”构成的条件。“引人误解应掌握两个判断标准：这里的“人”指一般消费者。（2）般消费者施以普通注意力即可。即只要存在着让一般消费施以普通注意力就会发 生误认或混淆的可能性，即应认定假冒仿目行为已构成。二
21、、诋毁商誉行为 商誉是指公众特别是经营者和消费者对特定经营者的综合评价。商誉具有财产内容，能为经营者带来经济利益，是一种无形财产。诋毁商誉行为，又称商业诽谤行为，其构成要件为：1、主体：是经营者，即从事商品经营或服务经营的法人、英他经济组织和个人。2、主观上为故意，具有损害竞争对手的商业信誉、商品声誉的意图。3、客观上有捏造、散布虚伪事实的行为。4、损害了竞争对手的商业信誉、商品声誉，并为不特怎的第三人所知 三、侵犯商业秘密行为 利益的最大化竞争贯穿了生产经营的全过程竞争的方式多种多样竞争的作用是优胜劣汰和各种市场资源的重新配置二产业组织理论规制法定原则规制公平原则规制纟责效原则规制适度原则市
22、场结构不同竞争下的市场基本形态完全竞产品无替代价格控制力无有限的协作佶下较大相当大进入条件非常容易无壁垒相对容易障碍很大不可能非价格竞争无非常多車在广告很多尤其产品歧商标品牌异化方面主要靠公共关系和广告书例农业霎售业钢铁石油等当地公用申业初级宗旨和终极宗旨四市场规制法的主体制度权利配置制度见课本第十三章反垄断法律制度一垄断的定义简言之垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为注意经济学和法学中垄断的不同对于垄断的积极和进步的一商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采 取保密措施的技术信息和经营信息。商业秘密特征 1、具有商业价值一一使用并能为权利人
23、带来竞争优势、经济利益。2、具有私密性不为公众所知并有保密措施以维持秘密。【司法解释】可以认定下列情形不构成“不为公众所知悉”：（1）该信息为其所属技术或者经济领域的人的一般常识或者行业惯例：（2）该信息仅涉及产品的尺寸、结构、材料、部件的简单组合等内容，进入市场后 相关公众通过观察产品即可直接获得：（3）该信息已经在公开出版物或者其他媒体上公开披露：（4）该信息已通过公开的报告会、展览等方式公开；（5）该信息从其他公开渠道可以获得：（6）该信息无需付出一定的代价而容易获得。【司法解释】保密措施，是指权利人为防止信息泄漏所采取的与其商业价值等具体情况相 适应的合理保护措施。具有下列情形之一，在
24、正常情况下足以防止涉密信息泄漏的，应 当认定权利人采取了保密措施：（1）限定涉密信息的知悉范用，只对必须知悉的相关人员告知其内容：（2）对于涉密信息载体采取加锁等防范措施；（3）在涉密信息的载体上标有保密标志：（4）对于涉密信息采用密码或者代码等：（5）签订保密协议：（6）对于涉密的机器、厂房、车间等场所限制来访者或者提岀保密要求；（7）确保信息秘密的其他合理措施。经营者侵犯商业秘密的行为：1、以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取权利人的商业秘密；2、披壺、使用或允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密；3、违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披霍、使用者允许他人使用其所掌 握的
25、商业秘密。4、第三人明知或者应知前款所列违法行为，获取、使用或披壺他人的商业秘密，视为侵犯 商业秘密。侵犯商业秘密行为的例外：通过自行开发研制或者反向工程等方式获得的商业秘密，不认定为上述第（1）、（2）项侵犯商业秘密行为。所谓“反向工程”，是指通过技术手段对从公开渠道取得的产品进 行拆卸、测绘、分析等而获得该产品的有关技术信息。但当事人以不正当手段知悉了他人的商业秘密之后，又以反向工程为由主张获取行 为合法的，人民法院不予支持。（侵权在先）四、商业贿赂行为 含义：经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品的行为。在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处对方单位或者个人在帐外
26、暗中收受 回扣的，以受贿论处 我国商业贿赂的主要形式是回扣，指在商业购销中，卖方从明确标价应支付价款外帐外暗 中向买方退还钱财或以英他报偿以争取交易机会和交易条件的行为。正当的折扣和佣金是允许的 折扣必须是明示的且必须如实入帐。利益的最大化竞争贯穿了生产经营的全过程竞争的方式多种多样竞争的作用是优胜劣汰和各种市场资源的重新配置二产业组织理论规制法定原则规制公平原则规制纟责效原则规制适度原则市场结构不同竞争下的市场基本形态完全竞产品无替代价格控制力无有限的协作佶下较大相当大进入条件非常容易无壁垒相对容易障碍很大不可能非价格竞争无非常多車在广告很多尤其产品歧商标品牌异化方面主要靠公共关系和广告书例
27、农业霎售业钢铁石油等当地公用申业初级宗旨和终极宗旨四市场规制法的主体制度权利配置制度见课本第十三章反垄断法律制度一垄断的定义简言之垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为注意经济学和法学中垄断的不同对于垄断的积极和进步的一佣金：是指在市场交易中经营者付给具有独立地位的中间商、居间人、经纪人的费用。要件：主体：交易双方（单位或个人）形式：支付货币、有价证券或其他财物 目的：不正当获得交易机会与交易条件 行为：具有隐蔽性，即通过秘密的方式帐外暗中给付或接 受财物和其他不正当利益，具有违法性 五、不正当奖售行为 1、欺骗行为，即采用谎称有奖实际无奖或故意让内左人员中奖的欺骗方式进行有奖销
28、售：2、利用有奖销售的手段推销质次价高的商品：3、巨奖销售行为，即抽奖式有奖销售违反规立，最髙奖金额超过五千元。六、虚假宣传行为 含义：经营者利用广告或者英他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有 效期限、产地等作引人误解的虚假表示，诱发消费者产生误购的行为。虚假宜传的特征：1、主体是实施产品或者服务宣传的经营者：2、主观方面表现为故意或者过失；3、所作的宣传引人误解；4、行为发生在宣传过程中。【司法解释 1】经营者具有下列行为之一，足以造成相关公众误解的，可以认泄为引人 误解的虚假宣传行为”：（1）对商品作片面的宣传或者对比的；（2）将科学上未定论的观点、现象等当作泄论的事实用
29、于商品宣传的：（3）以歧义性语言或者其他引人误解的方式进行商品宣传的。-【司法解释 2】以明显的夸张方式宣传商品，不足以造成相关公众误解的，不属于引人误解 的虚假宣传行为。利益的最大化竞争贯穿了生产经营的全过程竞争的方式多种多样竞争的作用是优胜劣汰和各种市场资源的重新配置二产业组织理论规制法定原则规制公平原则规制纟责效原则规制适度原则市场结构不同竞争下的市场基本形态完全竞产品无替代价格控制力无有限的协作佶下较大相当大进入条件非常容易无壁垒相对容易障碍很大不可能非价格竞争无非常多車在广告很多尤其产品歧商标品牌异化方面主要靠公共关系和广告书例农业霎售业钢铁石油等当地公用申业初级宗旨和终极宗旨四市场规制法的主体制度权利配置制度见课本第十三章反垄断法律制度一垄断的定义简言之垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为注意经济学和法学中垄断的不同对于垄断的积极和进步的一