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1、XXXXXXXX限公司 风险评估与应对措施表 序号 风险 类别 风险类 别细分 风险内 容 风险可 能性 风险 后 果 风 险 评价 风险对 策 应对（应急）措施 责任部 门 监督监 察室和 评价 1 战略 和市 场分 析 战略缺 失 1.1 因缺 乏战略 计划的 导航，致 使公司 目标无 法达成 和迷失 发展方 向 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行质 量目标管理程序 按公司战略管理要 求制定公司发展 战略和经营计划；2.快速制定战略计 划纲要以应对紧 急情况；完成时 间:2016 年 5 月 30日 管理层 战略错 误风险 1.2 因实 施盲目 多元化 扩张的 战略计 划,导
2、致 出现经 营困境；可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行质量 目标管理,定期检 讨战略实施情况，并及时采取战略调 整计划;2 快速 制定战略调整纲要 以应对紧急情况；完成时间:2016 年 5 月 30 日 管理层 财务部 1.3 因新 产品战 略和市 场战略 的方向 错误，导 致不能 成功转 化为市 场销 售；可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运仃质 量目标管理程 序、风险和机 遇管理程序和 组织环境理解和 分析管理程序并 定期检讨战略实 施情况,及时采取 战略调整计划；2.购买科技保险，如营业中断险、产品责任险等。完成时间:2016 年 5 月 30 日 管理层 财务
3、部 1.4 技术 战略的 失效导 致技术 开发失 败 可能发 生 严重 A 分担风 险 1.建立和运仃 质 量目标管理程序 并定期检讨战略实 施情况,及时采取 战略调整计划；2.购买研发保险完 成时间:2016 年 5 月 30日 销售部 管理层 研发部 市场风 险 1.5 由于 市场替 代品出 现导致 市场萎 缩 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.积极国外参展，了解产品替代动 态;2.洽谈外商合 作,在同行中率先 引入；销售部 管理层 研发部 1.6 产品 出现更 新换代，未能成 功跟进，导致市 场萎缩 可能发 生 严重 A 减少风 险 密切关注行业龙头 企业升级换代动 向,制定公司产品
4、 升级换代计划；研发部 1.7 未能 应对市 场变化，如顾客 消费喜 好的改 变，导致 市场份 额卜降 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.安排专人关注并 收集市场变化信 息;2.密切关注行 业龙头企业市场 动态,并采取跟随 的措施；3.分阶段 降低,巩固市场份 额;4.加强广告投 入，吸引新老顾 客；销售部 管理层 研发部 1.8 行业 国际巨 头进入 中国市 场 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.关注细分市场，采取差异化策略；为顾客提供贴心的 服务,快速反应；销售部 管理层 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场
5、分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严1 战略 和市 场风 险 市场风 险 1.9 未能 应对产 品的供 需及价 格变化 可能发 生 严重 A
6、 减少风 险 1.密切关注国内外 产品供需及价格 变化；2.及时调整 价格；销售部 管理层 1.10 未 能应对 能源、原材 料、配 件等物 料供应 的充足 性、稳 定性和 价格变 化 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.米购部制定专人 关注期货市场,相 关专业交易市场；2.考虑米用可再生 材料及先进工艺,降低材料损耗；3.制疋应对方案；采购部 管理层 研发部 1.11 未 能应对 潜在竞 争者的 崛起；可能发 生 严重 A 减少风 险 1.销售部指定专人 关注新兴行业市 场动态；2.制定应 对方案；采购部 管理层 1.12 未 能应对 现有竞 争者的 市场挑 战策略 可能发 生 严重 A
7、减少风 险 1.销售部指定专人 收集分析竞争者 的市场策略动向；2.评估引入机器 人、ERP 系统应 对挑战的可行性；3.制定应对方案；采购部 管理层 2 合规 义务 2.1 公司 产品不 符合欧 美法规 化学 品的注 册、评 估、授 权和限 制即 REACH法 规中 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行质量（含有害物质要 求）、环境及职业 健康安全管理体 系；2.制定质量目 标予以管理；完成 时间:2016 年 12 月 30日 生产部 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩
8、张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 SVHC 高 关注物 质的要 求 2.2 公司 劳动合 同或规 章制度 违反中 华人民 共和国 劳动 法，导 致罢 工、监 管部门 重大
9、经 济处罚 等后果；可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和完善公司 规章制度;2.努力 提高员工待遇；3.加大自动化的投 入,评估引入机器 人的可能性，减轻 劳动强度；4.由 公司法律顾问对规 章制度进行合规 性评审;5.快速与 公司法律顾冋商定 解决以应对紧急情 况；完成时 间:2016 年 6 月 30日 行政部 2.3 违反 中华 人民共 和国职 业病防 治法，导致重 大经济 处罚和 重大经 济损失 以及职 业病的 发生；可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行“职 业病防治管理规 定”。并由总经办 定期检查运行情 况；2.快速与公司 法律顾冋商定解 决以应对紧急情 况；完
10、成时 间:2016 年 6 月 30 日 行政部 2.4 特种 设备违 反特 种设备 安全监 察条例 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运仃 特 种设备管理规定 和“压力容器管理 规定”；2.总经办 不定期监察和监督 运行情况；完成时 间:2016 年 6 月 30 日 行政部 生产部 2.5（新 可能发 严重 A 规避风 1.充分识别和评价 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定
11、战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 、改、扩建项 目）相关环保 环评不 能通过，污染治 理设施 不符合 中华 人民共 和国环 境保护 法 生 险 法规；2.按照环评 要求开展工作，进 一步增加环保设施 投入；3.请有资质 环保服务公司协 助以应对紧急情 况；完成时 间:2
12、016 年 8 月 30 日 2.6 废弃 物排放 违反广 东省排 放污染 物许可 证管理 办法 可能发 生 严重 A 分担风 险 1.建立和运仃 固 体废弁物处置管 理办法；2.与有 废弃物祸首资质的 公司联系,签订回 收协议，以应对紧 急情况；完成时 间:2016 年 6 月 30 日 品质部 2.7 消防 设施不 符合中 华人民 共和国 消防法 极少发 生 一般 B 减少风 险 建立和运仃消防 安全管理规定 品质部 行政部 2.8 终端 产品违 反消 费者权 益保护 法 极少发 生 一般 B 减少风 险 1.充分了解市场和 客户需求，了解产 品相关的国家行业 标准及法律法规 要求；2.快
13、速与法 律顾冋商定解决 方案以及应对紧急 情况；销售部 2.9 违反 中华 人民共 和国不 正当竞 极少发 生 一般 B 减少风 险 1.充分了解市场和 客户需求，了解产 品相关的国家行业 标准及法律法规 要求；2.快速与法 销售部 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划
14、快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 争法 律顾冋商定解决 方案以及应对紧急 情况；2.10 违 反中华 人民共 和国产 品质量 法 极少发 生 一般 B 减少风 险 1.充分了解市场和 客户需求，了解产 品相关的国家行业 标准及法律法规 要求；2 快速与法 律顾冋商定解决 方案以及应对紧急 情况；销售部 2.11 车 辆违反 中华 人民共 和国道 路交通 安全 法 可能发 生 严重 A 分担
15、风 险 签订协议,全部外 包给物流公司；完成时间:2016 年 6 月30 日 销售部 总经办 2 法律 风险 2.12 公 司税务 工作不 符合税 收基本 法规 可能发 生 严重 B 减少风 险 1.建立和运行 财 务管理制度；2.与税务部门积极沟 通；财务部 2.13 员 工涉嫌 贪污腐 败 可能发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运仃 合 同管理办法；并 与员工签署廉洁协 议；2.建立和运行 奖惩管理制度 及权力制衡办法；人力资 源部总 经办 2.14 恶 意破坏 公司财 务或重 要信息 极少发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运行 奖 惩管理制度；2.在劳动合同中增加 相应条款
16、；人力资 源部 2.15 违 反发票 管理法 极少发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运仃 发 票管理制度；2.快速与法律顾冋商 定解决方案以及 财务部 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划
17、购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 规 应对紧急情况；2.16 合 同内容 违反合 同法等 相关法 律和法 规 极少发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运行合 同管理制度;2.快速与法律顾问 商定解决方案以 及应对紧急情况；销售部 总经办 2.17 商 标、专 利涉嫌 侵权 极少发 生 严重 B 减少风 险 1.商标或专利策划 前进行大量排查；2.快速与法律顾问 商定解决方案以 及应对紧急情况；研发部 总经办 3 财务 风险 税务风 险 3.1 部分 开支费 用
18、，没 有正规 发票入 账，导致 A.年终 汇算清 缴需补 交部分 税额；B.如税务 局查账 则需补 缴更多 税款及 罚款；可能发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运行 费 用报销管理规定 要求所有开支事项 必需取得合法发 票；2.快速与法律 顾冋商定解决方 案以及应对紧急情 况；财务部 资产安 全风险 3.2 截止 2016 年 1 月超过 一年以 上的逾 期应收 款合计 300 万 元，形成 坏账可 能性较 可能性 大 严重 A 减少风 险 1.销售部与客户对 账,保持密切联 系,及时催收贷款；2.采取减少供货，暂缓供货等应急 措施；3.必要时发 出律师函；销售部 财务部 急措施责任部门
19、监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 大 财
20、务报 告失真 风险 3.3 存货 账实不 符，实 际存货 结存未 能盘出 实际 数,与报 表数存 在差异 将影响 报表使 用者对 公司资 产的判 断；可能性 大 严重 A 减少风 险 1.全面实地盘点盘 清仓库结存、调 整报表；2.建立和 运行仓库盘点管 理规定；销售部 财务部 资金风 险 3.4 由于 客户付 款周期 较长，应 收款项 收个别 客户影 响未能 如期到 账,造成 资金链 衔接不 上；可能性 大 严重 A 分担风 险 1.销售部与客户保 持良好沟通关系,财务与银行保持良 好合作关系；2.寻求银行或保险公 司（质押保险）支 持完成时间：2016 年8 月 30 日 财务部 销售部
21、舞弊风 险 3.5 员工 以故意 的行为 获得不 公平或 非正当 的收益 可能发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运仃 财 务管理制度，进 行财务审计和专项 稽查；2.快速与 法律顾冋商定解决 方案以及应对紧急 情况；3.建立和运 行奖惩管理制 度及权力制衡办 法；行政部 财务部 4 运营 4.1 管 4.1.1 管 可能发 严重 A 规避风 1.充分了解最新质 品质部 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计
22、划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 风险 理体系 风险 理体系 认证使 用标准 不是最 新版，客 户不认 可 生 险 量管理体系标准 的发布动向，及时 更新公司管理体 系;2.与认证公司 和咨询公司联系 适时更新管理体 系；3.完成时 间:2016
23、年 12 月 30日 4.1.2 公 司未导 入客户 要求的 管理体 系或相 关要 求，如:REAC H 法规 化学 品的注 册、评 估、授 权和限 制 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.充分了解客户需 求;2.将重要客户 对体系的要求纳 入公司体系改进计 划；完成时 间:2016 年 12 月 30日 品质部 4.1.3 重 大质量（含有 害物质 要求）、环境、可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运行质量（含有害物质要 求）、环境及职业 健康安 体系部 总经办 1、人员不 具备相关 工作经验 2、没有按 计划进行 或不及时 可能发 生 严重 A 规避风 险 1、制订文件来规定识
24、别评价的时机/流程及 相关要求。2、按计划 的要求实施识别评价 及对其有效性进行验 证，并及时处理。3、对人员进行相应程序 及相关要求的培训。品质部 安全事 故 全管理体系；4.制 定质量目标予以管 理；完成时 间:2016 年 12 月 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风
25、险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 30 日 4 运营 风险 4.2 客 户合作 风险 4.2.1 因 产品质 量达不 到客户 要求导 致客户 投诉 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.建立和运行相关“控制计戈和“QC 工程图”；2.建立和运仃经营 风险应急预案”应对紧急情况；品质部 销售部 生产部 4.2.2 因 服务不 能满足 客户要 求导致 客户投 诉 可能发 生 严重 A 减
26、少风 险 对公司各部门的服 务意识进培训和 宣贯；销售部 4.2.3 因 产品价 格客户 不能接 受导致 客户无 法合作 极少发 生 一般 B 接受风 险 与客户充分沟通，采取价值工程分 析法,与客户共同 采取措施以降低 成本 销售部 4.2.4 产 能不能 满足客 户要求 导致客 户投诉 可能发 生 严重 A 减少风 险 建立和运仃经营 风险应急预案”应对紧急情况；销售部 4.3 外 部供方 经营风 险 4.3.1 所 供物料 质量达 不到我 公司要 求 可能发 生 一般 B 减少风 险 1.寻求其他外部供 方或加强来料质 量监控;2.启用备 选外部供方，加严 检验;3.启用顾 客认可的可替
27、代品 材料；4.生产旺季 时增加库存；5.与 外部供方深度沟 通，提高其产品质 量；采购部 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立
28、和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 4.3.2 不 能准时 交货 可能发 生 一般 B 减少风 险 6.寻求其他外部供 方或加强来料质 量监控;7.启用备 选外部供方，加严 检验;8.启用顾 客认可的可替代品 材料;9.生产旺季 时增加库存；与外 部供方深度沟通，提高其产品质量；采购部 433 不 能及时 应对本 公司紧 急变更 需求（数 量、交 期）可能发 生 一般 B 减少风 险 10.寻求其他外部 供方或加强来料 质量监控;11.启 用备选外部供方，加严检验；12.启 用顾客认可的可替 代品材料；13.生 产旺季时增加库 存
29、；与外部供方深 度沟通,提高其产 品质量；采购部 4.3.4 技 术改进 能力不 能满足 本公司 新产品 开发要 求 可能发 生 一般 B 减少风 险 14.寻求其他外部 供方或加强来料 质量监控；15.启 用备选外部供方，加严检验；16.启 用顾客认可的可替 代品材料；17.生 产旺季时增加库 存；与外部供方深 度沟通,提高其产 品质量；采购部 研发部 4 运营 风险 4.4 生 产过程 质量风 险 4.4.1 因 漏检或 误检导 致不合 格原材 料（部 件）的投 入 可能发 生 一般 B 减少风 险 建立和运行产品 和服务质量控制 程序米购和外 部供方控制程序 不合格输出控制 程序 采购部
30、 品质部 4.4.2 因 可能发 严重 A 减少风 1.建立和运行“配 生产部 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目
31、标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 配方出 错或用 错料（部 件）导致 产品不 合格 生 险（备）料管理规 定”2.对配备过 程进行监督和检 查；3.投入资源建 立自动配备料系 统；完成时间:2016 年 12 月 30 日 品质部 443 未 能按照 生产工 艺和作 业指导 书进行 导致产 品不合 格 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.建立和运行 生 产提供控制程 序，完善“作业指 导书”及“操作 规程”，并严格执 行，实施工艺巡检 制度；2.定期进行 作业文件的培训 和实际操作考核；完成时间:2016 年 8 月30 日 生产部 品质
32、部 4.4.4 因 新员工 或转岗 人员的 能力不 够，导致 产品不 合格 可能发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运行 生 产提供控制程序 人力资源控制程 序、不合格输 出控制程序，确 保员工经考核合格 后方可上岗；2.增加不合格品展示 板和制作“岗位 技能培训教材 生产部 行政部 4.4.5 因 生产设 备故障 或检测 设备失 效导致 产品不 合格 可能发 生 一般 B 减少风 险 建立和运仃基础 设施管理程序 监视和测量资源 管理程序 不合 格输出控制程序 生产部 品质部 4.4.6 因 标识不 清楚或 数量出 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.建立和运行 生 产提供控制程序 不
33、合格输出控制 程序；2.生产部 生产部 品质部 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施
34、战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 错导致 影响客 户使用 增加防错措施；3.加强定期培训和日 常宣贯工作；4.5 收 入及利 润风险 4.5.1 客 户应收 款逾期 时间超 过一个 月并且 金额超 出 10 万 元 极少发 生 严重 B 减少风 险 1.与客户保持密切 联系及时了解客 户经营状况；2.及 时催收货款并考虑 其他应对措施；财务部 销售部 4.5.2 因 客户破 产或改 组不能 及时回 收货款 极少发 生 严重 B 减少风 险 1.与客户保持密切 联系及时了解客 户经营状况；2.建 立和运行“经营风 险应急预案”以 应对紧急情况；财务部 销售部 4.5.3 公
35、 司资金 紧张导 致资金 链断裂 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运仃财 务管理制度”充 分发挥财务管理能 力；2.建立和运行“经营风险应急 预案”以应对紧急 情况完成时 间:2016 年 6 月 30日 财务部 销售部 4.5.4 收 入和利 润未达 到目标 值 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.建立和运仃 质 量目标管理程序 等文件；2.建立和 运行“经营风险应 急预案”以应对 紧急情况；管理层 4 运营 风险 4.6 安全 风险 4.6.1 公 司技术 文件（如 材料、技术参 数等、外泄到 竞争对 较少发 生 严重 B 减少风 险 1.建立和运行“保 密管理制度”；2.建
36、立和运行经 营风险应急预 案”以应对紧急情 况；研发部 总经办 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术
37、定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 手）4.6.2 公 司财务 成本信 息外泄 到竞争 对手 极少发 生 严重 B 减少风 险 1.建立和运行“保 密管理制度”；2.建立和运行经 营风险应急预 案”以应对紧急情 况；财务部 4.6.3 公 司经营 计划及 发展规 划外泄 到竞争 对手 较少发 生 严重 B 减少风 险 1.建立和运行“保 密管理制度”；2.建立和运行经 营风险应急预 案”以应对紧急情 况；管理层 4.6.4 公 司经营 信息外 泄被不 法份子 利用导 致经济 损失 可能发 生 一般 B 减少风 险 1.建立和运行“保 密管理制度”“计算机和网
38、络管 理办法”；2.建 立和运行“经营风 险应急预案”以 应对紧急情况；销售部 4.6.5 公 共卫生 事件和 工伤 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.对员工进安全意 识和公共卫生事 件防范意识的培训 宣贯工作；2.建 立和运行“应急预 案手册”；总经办 人力资 源部 4.6.6 恐 怖活动 较少发 生 严重 B 减少风 险 1.对员工进行反恐 宣贯工作；2.建立 和运行“应急预案 手册”总经办 人力资 源部 4.7 紧急 情况 4.7.1 火 灾 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.加强员工消防知 识培训；2.建立和 运行“消防安全管 理规定”“应急 预案手册”；完成 时间:2016
39、年 6 月 30 日 总经办 人力资 源部 4.7.2 台 风、暴 可能发 严重 A 减少风 1.对建筑、环保设 施进行加固；2.总经办 人力资 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险
40、如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 雨、泥 石流、山体滑 坡 生 险 建立和运仃应急 预案手册”并对 员工进行培训和宣 贯；源部 4.7.3 地 震 较少发 生 严重 B 减少风 险 1.对员工进行疏散 演练；2.建立和运 行“应急预案手 册”并对员工进行 培训和宣贯；总经办 人力资 源部 4.7.4 化学品 意外泄 漏 较少发 生 严重 B 减少风 险 1.对员工进行疏散 演练；2.建立和运 行“化学品管理规 定、化学品泄漏应 急处理指引”并对 员工进行培训和宣 贯；总经办
41、人力资 源部 4.8 其 他风险 4.8.1 因 诚信问 题导致 公司声 誉和名 誉受损 可能发 生 严重 A 规避风 险 1.培训和宣贯公司 企业文化好价值 观；2.建立和运行“经营风险应急 预案”以应对紧急 情况；完成时 间:2016 年 6 月 30 日 总经办 4.8.2 因 股东分 歧或分 可能发 严重 A 规避风 1.在公司早程制、修订时,做 管理层 裂导致 公司经 营受损 或陷入 困境 生 险 充分考虑，实现拟 定处理方法,确保 公司能够持续正常 运营；2.快速与 法律顾冋商定解决 方案以应对紧急情 况；完成时 间:2016 年 6 月 30 日 4.8.3 违 反行业 协会的
42、监管，导 致公司 经济或 极少发 生 严重 B 减少风 险 1.培训和宣贯公司 企业文化好价值 观；2.总经办加强 与行业协会的沟 通联络,并监督检 查协会相关要求 管理层 急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及
43、时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严 名誉受 损 在公司的贯彻实施 情况；4.8.4 托 运货物 丢失 可能发 生 一般 B 减少风 险 1.选择优质物流公 司,与物流公司签 订服务协议，明确 相关条款和考核 规则；2.建立和运 行“经营风险应急 预案”以应对紧急 情况；销售部 4.8.5 托 运货物 损坏、混淆 可能性 大 严重 A 减少风 险 1.选择优质物流公 司,与物流公司签 订服务协议，明确 相关条款和考核 规则；2.建立和运 行“经营风险应
44、急 预案”以应对紧急 情况；销售部 4.8.6 托 运货物 送错地 址 可能发 生 一般 B 减少风 险 1.选择优质物流公 司,与物流公司签 订服务协议，明确 相关条款和考核 规则；2.建立和运 行“经营风险应急 预案”以应对紧急 情况；销售部 4.8.7 因 用工荒 导致用 工风险 可能发 生 严重 A 减少风 险 1.提高员工工资待 遇,改善工作环 境，降低员工流失 率；2.培训和宣贯 公司企业文化和 价值观,培训员工 一岗多能；3.与 招聘中介、院校等 保持联系、寻求 协议以应急；行政部 说明:1.公司风险评价采用定性分析法，分为 A 级风险也称高关注风险；B 级风险也称一般关 注风险
45、。并对应表如下：急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划
46、购买效导致技可能发生严风险发生可能性 风险后果 可能性大 可能发生 极少发生 严重 A级风险（高关注风险）A级风险（高关注风险）B级风险（一般关注风险）一般 B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）轻微 B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种；体系推行小组根据 公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。对 于 A 级风险（高关注风险）且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、
47、火灾爆炸、公司声誉和名 誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。对于 AB 级风险,公司没有能力解决或 没必要解决，且不会给我公司带来重 大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关 闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受 损 等严重后果的风险可采取“接受风险”。不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司 实际选择减少风险或分担风险的对策。3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往 的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适 应。一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急
48、预案等措施。急措施责任部门监督监察室和评价因缺乏战略计划的导航致使公司目标可能发战略缺失无法达成生和迷失发展方向战略和市场分析战略错误风险因实施盲目多元化扩张可能发的战略计生划导致出现经营困境因新产品战略和市场战略公司发展战略和经营计划严重规避风险快速制定战略计划纲要以应对紧急情况完成时间年月日建立和运行质量目标管理定期检讨战略实施情况并及时采取战略调管理层财严重规避风险计划快速制定战务部略调纲要以应对紧急情况完实施严重规避风险情况及时采取战略调计划购买科技保险如营业中断险产品责任险等完成时间年月日管理层财务部建立和运仃质量目标管理程序并技术定期检讨战略实施战略的失情况及时采取战略调整计划购买效导致技可能发生严