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1、xxx资本管理有限公司牌照及专业资质管理规定xx年5月第一条 目的：为了满足监管机构的监管要求，并不断提高我司及有关员工的专业素质，促进业务发展，特制定本规定。第二条 现有牌照的管理：公司高管及RO负责牌照日常管理，包括但不限于：与牌照相关事项的对股东、对监管机构的沟通，持牌条件的维护，监管政策的跟进。第三条 牌照变更：结合母公司战略部署，根据业务发展需要和现实条件，公司高级管理层及RO等相关人士不定期讨论牌照变更（如增加、取消、或附加条件的增减），并出具报告，提交公司管理委员会、股东有关委员会审批。第四条 员工持牌：与客户或投资管理有关人士，须获得证监会的相关牌照。具体须持证人员，由人事委员
2、会讨论决定。被指定人员须在指定时间内通过监管机构指定考试科目。指定人员为获得指定牌照而支付的考试、申牌等有关费用，可获报销。相关人士需将考试通过的凭证及考试费用单据提交报销流程。第五条 公司鼓励专业岗位人员不断提升专业素质，员工可以根据工作与岗位的需要参加有关资质考试，如CFA、CIIA、CPA、ACCA、FRM等。如获得此类专业资质，需将报备至合规人员。作为资产管理机构，公司鼓励CFA持证，为有关持证员工报销持证后的维持费用如年费。第六条 公司加入有关组织：在有关行业协会或专业机构进行登记或注册的，应由行政总裁填写附件公司加入行业协会/专业机构备案登记表，由合规人员执行入会、续会、日常沟通、参与活动等事项，有关费用根据有关流程进行支付。第七条 本规定由人事委员会负责解释。附件:公司加入行业协会/专业机构登记表组织名称组织简介入会事由申请入会时间首次入会费用年费及缴纳时间入会生效时间备注（会员级别等）组织联系人我司对接人行政总裁审批意见及签字 3 / 3