《证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)模版.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)模版.doc（37页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、xx证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）第一章 总则第一条 为引导投资者理性参与全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌公司股票公开转让等相关业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会有关规定、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（以下简称“业务规则”）、全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）（以下简称“管理细则”）及其他行政规章、规范性文件和业务规章，特制定本细则。第二条 本细则适用于公司经纪业务管理部门及和营业部。第二章 全国股份转让系统投资者教育与风险揭示第三条 全国股份转让系统投资者教育与风险揭示工作是公
2、司投资者教育工作的重要组成部分，按照xx证券股份有限公司营业部投资者教育工作标准化条例的规定，并根据全国股份转让系统投资者的特殊性，根据客户的不同需求和特点，就全国股份转让系统投资者教育工作的形式、内容等情况做出具体安排。第四条 全国股份转让系统投资者教育与风险揭示工作，由经管委客户服务部、经管委业务管理部、信息技术部、法律合规部、风险管理部、营业部、稽核审计部负责。各部门职责包括但不限于以下内容：一、经管委客户服务部1、负责公司网站开设专门的全国股份转让系统投资者教育专栏；2、负责建立全国股份转让系统投资者教育网页的链接；3、根据需要或相关部门要求，将全国股份转让系统提供的有关投资者教育的专
3、栏文章、分析报告等材料，及时向客户发布。二、经管委业务管理部1、根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的有关紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，协调相关职能部门及时通过行情系统、网上交易系统等有效方式发布；2、及时将全国股份转让系统公司及监管机构关于投资者教育与风险揭示的相关要求、政策、规程等进行整理、转发、下发相关部门和各营业部；3、定期组织全国股份转让系统投资者教育与风险揭示工作培训；4、与风险管理部和营业部相配合，密切关注客户参与全国股份转让系统挂牌首日的交易情况，对出现过度炒作的挂牌公司向客户及时提示交易风险，引导客户理性参与交易；
4、5、与风险管理部和营业部相配合，密切关注客户持有全国股份转让系统挂牌公司股票的情况，对存在估值明显过高、股价大幅波动、公司基本面严重恶化等情形的股票，及时向相关客户进行持续交易风险的提示；6、其他与全国股份转让系统投资者教育与风险揭示相关的工作。三、信息技术部按照机关机构有关规定，在公司信息系统中提供全国股份转让系统投资者教育与风险揭示工作的技术支持等。四、法律合规部负责审定经管委拟定的挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书、业务规程等的合规性等。五、风险管理部1、与经管委业务管理部和营业部相配合，密切关注客户参与全国股份转让系统挂牌首日的交易情况，对出现过度炒作的挂牌公司向客户及时提示交易风险，
5、引导客户理性参与交易；2、与经管委业务管理部和营业部相配合，密切关注客户持有全国股份转让系统挂牌公司股票的情况，对存在估值明显过高、股价大幅波动、公司基本面严重恶化等情形的股票，及时向相关客户进行持续交易风险的提示；3、负责按照公司业务流程，对全国股份转让系统投资者教育与风险揭示工作风险进行及时揭示。六、营业部1、在营业场所开设专门的全国股份转让系统投资者教育专栏或园地，宣传全国股份转让系统法规和解读全国股份转让系统市场的主要特点，并及时更新专栏内容，及时张贴监管部门发布的规则及其相关材料；2、持续利用交易系统、电子邮件、信函、短信等途径与方式，介绍全国股份转让系统的投资知识；3、与经管委业务
6、管理部和风险管理部相配合，密切关注客户参与全国股份转让系统挂牌首日的交易情况，对出现过度炒作的挂牌公司向客户及时提示交易风险，引导客户理性参与交易；4、与经管委业务管理部和风险管理部相配合，密切关注客户持有全国股份转让系统挂牌公司股票的情况，对存在估值明显过高、股价大幅波动、公司基本面严重恶化等情形的股票，及时向相关客户进行持续交易风险的提示；5、及时将全国股份转让系统挂牌公司发布的业绩预亏、终止和重新挂牌提示等重要信息公告，通过有效方式向客户传达。对于终止和重新挂牌提示公告，必须向每一个持有客户传达相关信息，信息传达的情况必须以书面或电子文件方式予以记录留痕。七、稽核审计部负责对全国股份转让
7、系统投资者教育与风险揭示工作的业务流程、档案管理等进行事后稽核审计。第三章 投资者参与全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让的准入原则第五条 机构投资者申请参与全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让的条件： 一、注册资本500万元人民币以上的法人机构； 二、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。第六条 对于符合本细则第五条规定的机构投资者可以直接开立非上市股份有限公司股份转让账户。第七条 自然人投资者申请参与全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让的条件： 一、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300 万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，
8、信用证券账户资产除外。 二、具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。第八条 对于符合本细则第七条规定的自然人投资者，按照投资者申请参与全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务流程办理（见附件3）第九条 挂牌公司挂牌前的股东、通过定向发行持有挂牌公司股份的股东、管理细则发布前已经参与挂牌公司股票买卖的投资者等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。第十条 管理细则发布前已经参与挂牌公司股票买卖的机构投资者不受
9、本细则第九条限制。第四章 投资者风险承受能力调查业务流程与持续管理第十一条 在为客户开通办理挂牌公司股票公开转让相关业务前，各营业网点应指导客户填写风险承受能力调查表（见附件4），以便了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息，并将客户按照不同的风险承受能力进行打分评级。 第十二条 风险承受能力调查表应由客户本人填写并签字，对于非个人投资者，应当由其法定代表人或其授权代表人签署并加盖公章。第十三条 营业部营销人员不得兼任风险承受能力测试人员。第十四条 客户在填写风险承受能力调查表后，各营业网点经办人员须要求客户对其评估结果进行确认，并在柜台系统相应的位置进行标注
10、。第十五条 在客户开通挂牌公司股票公开转让相关业务后，营业部须利用电话、电子邮件、网络或营业部现场交流等多种方式，持续了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等信息的变化。营业部认为客户信息已明显过期或者不准确时，要及时督促客户本人前往营业部柜台办理更新。第十六条 营业部对客户参与全国股份转让系统交易的情况进行跟踪，关注其盈亏状况与交易行为特征等情况，结合所持续了解的客户信息，对所有已开通全国股份转让系统交易的客户至少每两年进行一次后续评估。评估结果以电子文件方式记录留存。第十七条 营业部参考客户评估结果，对不同类别客户制定相应的服务方案和管理流程，为客户提供有针对性的服务，客观
11、、公正地向客户提供投资咨询信息，引导客户理性投资。第五章 风险揭示书的签署业务流程与归档管理第十八条 客户在购买全国股份转让系统挂牌公司股票前，必须先在营业部柜台填写xx证券股份有限公司开通全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务申请表(见附件5和附件6)，并签署挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书（见附件7）。自然人投资者应抄录挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书中的特别声明。第十九条 挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书应由投资者本人签署；对于非个人投资者，应当由其法定代表人或其授权代表人签署并加盖公章。第二十条 营业部在投资者签署挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书前，必须安排专人为投资
12、者讲解全国股份转让系统相关业务规则和风险。第二十一条 营业部营销人员不得兼任相关业务规则和风险讲解人员。第二十二条 挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书一式两份，营业部经办人员必须见证客户抄录与签署，并核对抄录与签署内容无误后，于“经办人签字”处签字确认并加盖营业部开户业务专用章。第二十三条 对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，营业部可视客户需求，安排工作人员上门与其签署挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书，但应当在挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书上载明非现场签署原因及具体签署地点。第二十四条 对于从其他证券公司转托管到我公司且已开通全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让交易的客户，可凭
13、其出具的与原证券公司签署的挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书复本，为其开通全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让权限；但开通前仍需对客户进行风险承受能力调查。第二十五条 风险承受能力评级为低无风险承受能力的客户，除签署第二十二条所指声明外，还需抄写“风险承受能力评级在中等以下（不含中等）的投资者”特别申明，并由营业部负责人签字。第二十六条 对于客户所签署的客户风险承受能力调查表、xx证券股份有限公司开通全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务申请表、挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书以及客户股票交易经验、资产状况核查结果的打印件，各营业部须严格按“一户一档”的要求，将签署资料与客户开户合
14、同书归入同一档案袋（盒）内，并在客户的影像实时拍摄系统内进行电子化管理。第六章 客户参与全国股份转让系统交易管理与投诉纠纷处理第二十七条 公司不断加强业务规范管理和柜台系统控制手段，保障参与全国股份转让系统交易的客户符合管理细则的要求。第二十八条 对不符合适当性管理要求的账户参与全国股份转让系统交易的，营业部采取如下处理措施： （一）对于发生买入申报但未成交的账户，及时限制其继续参与全国中小企业股份转让系统交易，直至其完全符合适当性管理的要求； （二）对于发生买入申报且已成交的账户，及时限制其全国中小企业股份转让系统交易买入权限，并在买入申报发生后的2个交易日内，根据客户意愿完成全国中小企业股
15、份转让系统交易开通相关手续，直至该账户完全符合适当性管理的要求后为其解除全国中小企业股份转让系统买入限制，或者督促客户卖出所持有股份。第二十九条 总公司经管委客户服务部负责全国客户投诉的接听、整理、记录，处理工作。第三十条 营业部须在其营业场所的显著位置处张贴本营业部针对全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务的投诉电话和投诉网址、总公司投诉电话和投诉网址以及当地证监局、中国证监会的投诉电话和投诉网址。第三十一条 各营业部和相关部门应妥善保存客户投诉记录。第三十二条 客户投诉受理原则、受理流程详见xx证券股份有限公司客户投诉管理标准化条例。第七章 自律监管协同与日常交易行为监控第三十三
16、条 总公司风险管理部应建立、健全全国股份转让系统投资者适当性合规、监控系统，加强对全国股份转让系统客户交易行为的实时监控，做好重点监控证券、重点监控账户的监控工作，各营业部根据公司规定做好具体的全国股份转让系统投资者适当性管理及合规管理工作。第三十四条 根据客户的资金规模、交易活跃程度、风险偏好、异常交易行为发生频率、收到全国股份转让系统公司口头或书面警示次数以及是否为全国股份转让系统公司重点监控账户等情况，对客户交易行为进行分类管理，营业部要指定专人对重点监控账户的交易行为进行重点监控，及时警示、纠正可能出现的异常交易行为。并及时向客户充分揭示重点监控股票交易风险，提醒、引导客户理性投资。第
17、三十五条 全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务自律监管协同与日常交易行为监控具体办法详见xx证券股份有限公司营业部客户交易行为及自律监管协同管理标准化条例。第三十六条 对客户出现全国股份转让系统公司口头或书面警示的严重异常交易行为，营业部应按公司要求及时向客户提示风险并要求其纠正。相关警示工作应留痕，对客户拒不纠正的，可以根据客户合同书及客户出具的合法、合规交易承诺有关内容，拒绝接受客户委托或暂停客户参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务。第八章 罚则第三十七条 营业部未认真执行本细则，导致所属客户出现违反全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务投资者适当性管理的行为
18、，将根据情节轻重，追究营业部各相关人员的责任。第九章 附则第三十八条 本细则由公司经管委业务管理部负责解释。第三十九条 本细则自下发之日起执行。附件1： 客户基本信息表（自然人）填表日期： 年 月 日 资金账号：客户基本信息（申请人填写）姓名性别出生日期国籍实际控制客户的自然人交易的实际受益人职业党政机关工作人员 企事业单位职工 农民 个体工商户学生 证券从业人员 无业 其他工作单位职务学历博士 硕士 大本 大专 中专高中 初中及以下证件类型证件有效期限证件号码固定电话手机号码联系地址邮政编码Email地址本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。申
19、请人签名： 日期： 年 月 日经办人签章： 复核人签章： 营业部盖章：事后审核签章： 日期： 年 月 日附件2：客户基本信息表（机构）填表日期： 年 月 日 资金账号：客户基本信息（申请人填写）机构名称控股股东或实际控制人住所经营范围组织机构代码税务登记证号码证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照类型证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照号码证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照有效期限联系电话联系地址邮政编码法定代表人姓名法定代表人证件类型法定代表人证件号码法定代表人证件有效期限授权代表人姓名授权代表人证件类型授权代表人证件号码授权代表人证件有效期限
20、授权代表人电话授权代表人手机号码授权代表人联系地址邮政编码Email地址本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。机构授权代表人签名： 机构盖章： 日期： 年 月 日经办人签章： 复核人签章： 营业部盖章： 事后审核签章： 日期： 年 月 日附件3：投资者申请参与全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务流程注：如果柜台经办人员经查询客户不能满足参与挂牌公司股票交易的条件，则直接终止业务办理，如果满足条件则继续接下来的业务流程。附件4：客户风险承受能力问卷xx证券股份有限公司自然人客户风险承受能力问卷客户姓名： 资金账号： 本问卷旨在了解您可承受的风
21、险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当
22、您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。一、财务状况1、 您的主要收入来源是：（ ）A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、 最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住
23、、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：（ ）A70%以上B50%-70% C30%50%D10%30%E10%以下3、 您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（ ）A没有B有，住房抵押贷款等长期定额债务C信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D亲朋之间借款4、 您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：（ ）A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、 以下描述中何种符合您的实际情况：（ ）A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得
24、金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、 您的投资经验可以被概括为：（ ）A有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、 有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种
25、买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：（ ）A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：（ ）A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9、 以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：（ ）A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）10、 如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是
26、多少：（ ）A. 10万元以内B. 10万元-30万元C. 30万元-100万元D. 100万元以上E. 从未投资过金融产品四、投资目标11、 您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：（ ）A短期0到1年B中期1到5年C长期5年以上12、 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（ ）A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品.（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）13、 假设有两种不同的短期投资（1年以内）：投资A预期获得5%的收益，有可
27、能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为： （ ）A全部投资于AB大部分投资于AC两种投资各一半D大部分投资于BE全部投资于B五、风险偏好14、 当您进行投资时，您的首要目标是：（ ）A资产保值，我不愿意承担任何投资风险B尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险15、 您认为自己长期投资能承受的最大投资损失是多少？（ ）A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%16、 投资目的：您打算将自己的投资回报主要用于：（ ）A.
28、改善生活B. 个体生产经营或证券投资以外的投资行为C. 履行扶养、抚养或赡养义务D. 本人养老或医疗E. 偿付债务六、其他信息17、 您的年龄是：（ ）A. 18-30岁B. 31-40岁C. 41-50岁D 51-60岁E. 超过60岁18、 今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：（ ）A. 1-2人B. 3-4人C. 5人以上19、 您的最高学历是：（ ）A. 高中或以下B. 大学专科C. 大学本科D. 硕士及以上20、 您家庭的就业状况是：（ ）A. 您与配偶均有稳定收入的工作B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作C. 您与配偶均没有稳定收入
29、的工作或者已退休D. 未婚，但有稳定收入的工作E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。 客户（签名）： 签署日期： 自然人客户评分表：序号1234567891011121314151617181920A31305111011200075514B23215223123412257323C14125334235533443142D150305464465463251E066066100客户风险级别划分：高风险（
30、投资激进型）中高风险（积极进取型）中风险（投资稳健型）中低风险（保守型）低风险（风险厌恶型）得分80以上60-7940-5921-3920以下（一）低风险客户：建议投资于国债、货币市场基金、保本基金等完全具有兑付能力产品；（二）中低风险客户：建议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票。注意股票及股票类基金的投资比率不宜超过30%。（三）中等风险客户：建议投资包括于债券、基金、股票。注意股票类基金和股票的投资比率不宜超过50%。（四）中高等风险承受客户：建议投资于债券、股票、基金、结构化产品等。（五）高风险承受客户：建议投资债券、股票、基金、权证、期货、期权等。
31、注意权证、期货、期权等高风险投资比率。机构客户风险承受能力问卷客户名称： 资金账号： 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信
32、息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。1、 贵单位的性质：（ ）A. 国有企事业单位B. 非上市民营企
33、业C. 外资企业D. 上市公司2、 贵单位的净资产规模为：（ ）A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、 贵单位年营业收入为：（ ）A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、 贵单位证券账户资产为：（ ）A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：（ ）A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、
34、 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：（ ）A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、 贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（ ）A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、 贵单位是否建立了金融产品投资相
35、关的管理制度：（ ）A.没有。因为要保证操作的灵活性B.已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C.已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、 贵单位的投资经验可以被概括为：（ ）A有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、 有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔
36、），贵单位认为这样的交易频率：（ ）A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：（ ）A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上12、 以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）：（ ）A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品13、 如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是
37、多少：（ ）A. 100万元以内B. 100万元-300万元C. 300万元-1000万元D. 1000万元以上E. 从未投资过金融产品14、 贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：（ ）A短期0到1年B中期1到5年C长期5年以上15、 贵单位进行投资时的首要目标是：（ ）A资产保值，我不愿意承担任何投资风险B尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险16、 贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）（ ）（一） 债券、货币市场基金、债券基金等固定收
38、益类投资品种（二） 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种（三） 期货、融资融券（四） 复杂金融产品（五） 其他产品17、 贵单位认为自己长期投资能承受的最大投资损失是多少？（ ）A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%18、 假设有两种不同的短期投资（1年以内）：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：（ ）A全部投资于AB大部分投资于AC两种投资各一半D大部分投资于BE全部投资于B19、 贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：（ ）A. 闲置资
39、金保值增值B. 获取主营业务以外的投资收益C. 现货套期保值、对冲主营业务风险D. 减持已持有的股票客户签署确认本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。 客户（盖章）： 签署日期： 机构客户评分表：序号12345678910111213141516171819A5111316111101102003B2222236322312324215C4333146733423545434D65440504464466651E46067机构客户风险级别划分
40、：高风险（投资激进型）中高风险（积极进取型）中等风险（投资稳健型）中低风险（保守型）低风险（风险厌恶）得分80以上60-7940-5921-3920以下（一）低风险客户：建议投资于国债、货币市场基金、保本基金等完全具有兑付能力产品；（二）中低风险客户：建议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票。注意股票及股票类基金的投资比率不宜超过30%。（三）中等风险客户：建议投资包括于债券、基金、股票。注意股票类基金和股票的投资比率不宜超过50%。（四）中高等风险客户：建议投资于债券、股票、基金、结构化产品等。（五）高风险承受客户：建议投资债券、股票、基金、权证、期货、期
41、权等。注意权证、期货、期权等高风险投资比率。附件三：客户风险承受能力初次评估结果告知函xx证券股份有限公司客户风险承受能力初次评估结果告知函提示：本表由证券公司填写，证券公司和客户双方各自留存。客户留存尊敬的客户（姓名/名称：_ 资金账号：_）：根据您填写的客户风险承受能力问卷，本公司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下：您的风险承受能力为：_（高风险承受能力 中高风险承受能力 中等风险承受能力 中低风险承受能力 低风险承受能力）您的拟投资期限为：（ 0到1年 1到5年 5年以上） 您的拟投资品种为：（股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 期货、融资融券 复杂金融产品 其他产品）本公司在此郑重提醒，本公司向您销售的金融产品或提供的金融服务将以您的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，您都应当及时书面通知本公司。本公司建议您审慎评判自身风险承受能力