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1、深圳市xx基金管理有限公司合格投资者内部审核流程及相关制度第一章 投资理念及主要投资方法一 公司坚持价值投资，保障绝对收益理念，始终坚持投资研究一体化的方式，在具体投资中坚持全面的研究来指导投资，强调研究是投资的基石，投资是研究成果的体现。二 公司以事件驱动的投资策略为主，通过对上市公司进行基本面分析并结合对市场未来走势的判断，从战略角度评估相关标的潜在收益、风险，根据对股票内在投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的，综合做出投资决策。第二章 投资决策流程三 公司内部主要研究规定1、自上而下和自下而上相结合。对于周期性公司，通常采用自上而下的研究方法首先分析宏观经济，然后分析行业景气趋势，
2、最后分析个股；对于非周期公司或长周期公司，通常采取自下而上的研究方法首先分析公司的具体情况，然后分析行业的发展趋势，最后分析宏观经济的走向。2、定性和定量相结合。定性分析，主要是评估公司团队、战略、文化、商业模式、竞争力和发展空间等；定量分析主要是分析公司的财务状况、预测未来增长和业绩，测算公司合理估值区间等。3、公开资料和实地调研相结合。公司通常是先通过公开资料将目标公司梳理清楚后，再通过实地调研或与上市公司高管通话，对公司进行综合评估，最后给出评级。4、独立研究与行业交流相结合。公司提倡独立研究，在对公司形成基本判断后，公司也会和业内的行业研究员或该行业的从业人员交流，以拓展思路，应证判断
3、。四 投资组合构建方法与过程1、公司投资组合的构建策略为：精选个股+组合管理。2、精选个股：在既定投资理念指引下，通过自下而上和自上而下的方式精选出个股予以重点配置。事件性驱动的自下而上策略是主要策略。3、组合管理：利用现代组合管理方法，通过不同板块、不同品种的合理搭配以平衡风险获取收益。4、投资组合中的品种来自重点股票池。公司要求严格按照股票池进行投资操作，投资经理根据股票池构建组合，以保证投资原则的一贯性和规范性。5、构建投资组合时所考虑的主要因素有：(一) 组合的弹性；(二) 组合的防御能力；(三) 组合品种的投资时间周期搭配；(四) 博弈品种的占比；(五)周期与非周期品种的占比；(六) 不同行业占比；(七) 单支股票配置占比等。6、投研工作流程风控岗投资决策委员会交易员业务部宏观/策略/行业/公司研究投资标的交易策略和技术分析交易执行和反馈交易指令研究建议风险控制风险控制风险监控风险监控7、本制度由投资决策委员会负责解释。8、本制度自发布之日起生效。深圳市xx基金管理有限公司二xx年五月