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1、xx资产投后管理指引（股权类项目）第一章 总则第一条 为规范上海xx资产管理有限公司（以下简称“公司”）的投后管理工作，特制定本办法。第二条 投后管理工作包括投后分析报告的汇总及整理、组织召开投后管理会议、组织实施公司交办的其他专项综合投后事务和项目投后事务，跟踪企业经营活动、专项问题调研分析、派驻董监事、项目文件流转、项目档案管理等事务。第三条 投后监管人员应根据本指引、投资协议、监管协议等相关条款，结合各项目投资合作模式，在和项目公司充分沟通后，分级别、分层次的开展监管工作。第二章 主要工作职责第四条 投后管理的目标是通过统筹规划，实现公司投后业务的规范性、专业性和前瞻性，提高公司投后管理
2、的水平。针对项目投后管理，投资部将派出投后人员参与项目投后工作，在做好项目一般性投后事务的同时，集中精力跟进解决项目的重点问题，同时由公司管理层有效监督投后事务的执行。投后管理人员在执行项目投后管理事务中应保持独立立场，有权监督被投企业的日常经营活动，在必要时可独立调研被投资企业，发现问题应及时向上级主管领导沟通汇报。第五条 项目投后启动会议。每个新增投资项目完成后两个月内，投资部召集召开项目投后启动会议，落实投资协议中关注的重点事项，形成方案并付诸实施。会后，投资部应向被投资企业发出函件，告知企业公司指定的投后经理及联络信息，并明确投后管理事项、流程及有关要求。第六条 通过启动项目投后会议明
3、确投后分工和相关事项、跟踪企业经营情况、派驻董监事、投后公文流转、项目档案管理等项目投后管理手段，建立与被投资企业的良好沟通，及时发现项目经营问题并提出解决方案，推动项目的顺利进行。第七条 派驻董监事。除投后经理跟进完成投后管理事务外，公司将根据投资协议约定向各被投资企业派驻董事、监事，推动被投资企业逐步建立完善的法人治理结构，规范企业经营决策，监督被投资企业严格执行投资协议的各项约定。第九条 通过季度投后分析报告、季度投后会议、项目评估分类、实施公司交办的专项投后事务等手段，把握行业和市场的变化，提出对投后事务的解决方案，实现公司投后管理工作规范性、专业性和前瞻性的目标。第十条 每季度结束一
4、个月内，投后管理人员应按要求编写项目季度投后分析报告和其他相关资料，并由投后总监汇总、编撰、定稿形成公司季度投后分析报告。 公司季度投后分析报告至少应包括各项目上季度投后会议关注要点落实情况反馈、各项目财务分析、评估分类变化、项目所属行业发展情况、提请本期投后关注要点等内容，全方位地分析反映被投资企业的经营活动情况。第十一条 按季度召开投后管理会议，各投后经理参会向公司管理层汇报项目具体经营情况及存在问题。会议提出下阶段工作重点，并形成会议纪要。季度投后会议由投后部门负责召集。 第十二条 项目评估分类。针对被投资项目的经营情况，季度投后管理会议应确定对被投资企业的分类并采取相应的投后管理对策。
5、分类标准应重点考虑被投资企业所属行业情况、业务发展情况、报告期业绩、规范治理等方面情况，综合客观地进行动态分类。具体分类标准和相应投后管理对策详见附表。第十三条 公司专项投后事务。除上述综合投后管理事务外，投资部应组织实施公司交办的专项投后事务。公司专项投后事务可调动公司资源，处理解决经公司层面决策所明确的项目专项事务，包括综合投后专项问题研究等。 第十四条 跟踪被投资企业经营情况。投后经理应发挥主导作用，密切跟踪被投资企业经营情况、发现问题、进行项目投后专项调研分析，最终提出处理方案并付诸实施。第十五条 项目投后公文流转。投后文件主要包括如三会文件、信函文件、协议、合同等公文资料。所有公文资
6、料均由投后管理人员发起流程，经投后管理小组审批后实施。第十六条 项目档案管理。项目投后文件档案由投后管理人员按公司档案管理制度进行归档管理，建立相应的档案管理台账和文件借阅登记簿，并承担对档案的保密义务。项目退出时，与项目相关的所有投资文件和投后文件应合并归档，交由公司封存。第三章 廉洁自律条款第十七条 投后监管人员作为我司派驻现场人员，在根据相关法律、制度、监管协议等条款下，细致、严谨地行驶相关权利义务，还应遵循下列廉洁自律条款：1、业务活动必须坚持公开、公平、公正、诚信、透明的原则（除法律法规另有规定者外），不得为获取不正当的利益，损害国家、集体和公司利益。2、发现合作方在业务活动中有违规
7、、违纪、违法行为的，应及时提醒对方，并向我司投资部通报；情节严重的，应向其上级主管部门或纪检监察、司法等有关机关举报。3、不准向合作方和相关单位索要或接受回扣、礼金、有价证券、贵重物品和好处费、感谢费等。4、不准向合作方报销任何应由个人支付的费用。5、不准要求、暗示或接受合作方和相关单位为个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国（境）、旅游等提供方便。6、不准参加有可能影响公正执行公务的合作方和相关单位的宴请、健身、娱乐等活动。第四章 被投资企业分类标准及投后管理对策分类标准分类标准（触及一项或多项）投后管理对策正常维护1、 行业态势无重大不利变化，最新行业政策对相关行业无重大不利影
8、响；2、 企业经营活动有序进行，业务各循环均不存在重大不利变化，无影响生产经营的重大事项发生；3、 企业经营业绩良好，各财务指标较基期无大幅度变化；或者即使略有变化，幅度仍符合预期，无触及协议条款的情形发生；4、 公司治理、内控良好：无重大违法违规、股东无重大变化、无违规经营等。1、 派驻董事、监事等按企业三会召开安排出席股东（大）会、董事会、监事会，并发表意见；2、 投后管理主要以分析报告为主，投后经理需不断更新对企业情况的了解；3、 投后经理可以对企业进行不定期调研，与企业建立良好的关系。密切关注1、 行业态势发生不利变化，最新行业政策对相关行业产生不利影响；2、 企业经营业绩较之同期发生
9、一定幅度下降；但是下降幅度仍符合预期，无触及协议条款的情形发生；3、 公司治理、内控良好：无重大违法违规、管理层无重大变化，管理层以采取必要措施应对行业、经营情况的不利变化；4、 股权结构无重大变化，实际控制人无变更；5、 媒体出现不利于企业的相关报道。1、 派驻董事、监事等按企业三会召开安排出席股东（大）会、董事会、监事会。必要是在会前提出临时议案；2、 除投后经理与企业的沟通外，每季度对企业进行现场调研，包括但不限于以下形式：访谈管理层、调阅合同、抽查财务账簿等，并形成工作底稿，充分揭示风险；3、 除跟踪企业经营活动外，投后经理应利用公司等资源，为企业提供解决问题的可行方案。优化紧缩1、
10、行业态势发生不利变化，最新行业政策对相关行业产生不利影响；2、 企业经营业绩较之同期发生明显下降；将或已触及协议相关条款；3、 企业发生重大违法违规，出现严重违背公司治理、内部控制的情形；4、 股权结构、管理层发生重大变化，导致经营方针等拟发生重大变化。1、 派驻董事、监事应以公司和LP利益为落脚点，在企业董事会等不作为时，提出召开股东（大）会、董事会、监事会。必要时可按照法律法规通过司法程序解决可能存在的纠纷；2、 投后经理应每季度前往企业现场，跟踪企业情况是否继续恶化并及时向公司汇报情况。必要时要求公司进行专项审计。清算退出1、 由于行业、企业自身经营不善等原因，出现重大失误，已经触及协议相关条款，或即将面临清算、破产等情形，如不退出，将严重影响基金利益的；2、 企业出现重大违法违规，或面临巨额罚款或赔付，严重影响企业现金流的情形；3、 企业拟实施重大资产重组，对公司预期收益产生重大不利影响。属于重大投后管理事务。投后经理根据投资时签订的相关条款提请公司启动条款事项，切实保护基金的利益，必要时可按照法律法规通过司法程序解决可能存在的纠纷。上海xx资产管理有限公司