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1、融资顾问服务协议订立协议各方：甲方： （以下简称“公司”或“甲方”）住所： 法定代表人：乙方：xx投资管理有限公司（以下简称“乙方”）住所： x法定代表人：x甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就甲方及其关联公司聘请乙方担任融资顾问事宜达成协议内容如下：一、 甲方的权利和义务1、 甲方拥有经营、决策自主权,乙方提供的咨询意见和建议,甲方有权最终决定是否采用；2、 甲方应将相关事项的真实意图明确无误的告知乙方,及时提供乙方所需的资料和信息,并保证资料和信息的全面、真实、详尽、无虚假、无遗漏；3、 为乙方提供必要的工作条件及合理的工作时间；4、 乙方提供的咨询意见和建议具有专业性和一
2、定的权威性,甲方应予充分尊重；5、 负责组织相关人员不定期工作会议，就乙方提出的有关融资等相关工作建议，给出明确反馈意见；6、 积极配合乙方的各项工作，包括与投资人见面、配合尽职调查、各项决议和相关讨论意见回复等；7、 甲方有义务向乙方公开所介绍投资人实际达成的投资金额和到帐时间，包括交易结构；8、 合作过程中如涉及差旅费，经确认后甲方有义务承担，并积极配合乙方的各项工作；9、 合作过程中如涉及甲方提供的项目路演服务（含场地费、第三方服务费等，单次共计2000元人民币），经甲方确认后有义务承担，并积极配合乙方的各项工作。二、 乙方的权利和义务1、 为甲方提供融资顾问服务。乙方负责为甲方提供融资
3、结构、融资方式等方面的咨询建议，负责及时为融资工作提供交易结构与方案方面的咨询建议，为甲方介绍投资人并安排融资会谈，协助甲方进行融资谈判，并最终完成融资；2、 根据工作需要,乙方有权了解、查阅、调取与甲方从事本协议规定事项有关的甲方资料；3、 严格依甲方的授权履行融资顾问职责,不得有超越甲方授权范围或任何有损甲方利益的行为；4、 按照本协议第一条之工作范围要求，及时圆满完成；5、 对甲方所提供的相关材料严格保密，未经甲方许可，不得泄露给其他任何第三方；6、 乙方应根据勤勉尽责的要求履行工作义务，不得无故拒绝解答甲方的咨询；7、 结合双方的合作，乙方有义务派驻项目经理为甲方提供专项服务。三、 融
4、资成功费用及支付方式1、 融资成功费用：如果乙方为甲方所推荐的相关投资人（包括乙方旗下的相关基金）在与甲方达成了最终投资金额并签署投资协议，甲方需要向乙方支付（包括各种形式的投入以及分阶段投入）融资金额的3%作为融资成功费；2、 支付方式：投资人资金到达甲方帐户之日起7个工作日内，甲方应按照第1条内容相应比例向乙方指定银行账号（账户信息参见本协议第三条第5款内容）一次性支付；最终投资人如分阶段交割支付的，则按每次交割的金额同比支付相应比例的融资成功费用；3、 如逾期未支付约定款项，每逾期一日甲方需向乙方追加支付1000元人民币滞纳金；4、 双方确认，对于私募融资成功费的计算应包括：乙方所介绍的
5、最终投资人为取得甲方目标股权（包括原股东老股套现）、成立合资公司等交易所支付的现金、股权、债权（包括各类债券）等有形资产的总体估值合并计算；5、 上述财务顾问费甲方应按照上述条款内容按照乙方指定银行账号一次性支付，乙方需出具相应金额的咨询服务费发票。乙方指定以下银行账户为收款账户：开户银行：x开户银行帐号：x收款人全称：x 乙方可以变更其银行收款账户，乙方变更其银行收款账户时，应提前向甲方作出通知，否则甲方有权向本合同列明的收款账户付款。四、 乙方推荐投资人的界定 本协议下成功的推荐是指乙方在最终投资人和甲方之间提供了中介服务，包括如下情况：1、 最终投资人属于第1类投资人，即为乙方主动为甲方
6、介绍的投资人；2、 最终投资人属于第2类投资人，即为经乙方介绍的其他中介服务机构为甲方推荐的投资人（如果此前投资机构已经从其他渠道获悉甲方的融资信息，但未形成投资意向，后经乙方推荐后，投资人决定投资，此类投资人亦被视为第2类投资人）；3、 最终投资人属于第3类投资人，即为第1类和第2类向甲方介绍的其他投资人； 4、 以上3种投资人统称“乙方推荐投资人”，乙方将在顾问服务过程中提供并不断完善“乙方推荐投资人”名单，甲方同意认同“乙方推荐投资人”名单。如果最终投资人属于“乙方推荐投资人”，视为乙方为甲方提供了成功的融资顾问服务，甲方同意按照以上约定方式向乙方支付佣金。五、 协议的生效与解除1、 本
7、协议自双方签署盖章之日起生效，有效期壹年，壹式二份，双方各持一份，具有同等法律效力；2、 在本协议因相关原因中途解除或自动终止之日后的6个月之内，若甲方与乙方所介绍过的投资人就融资达成交易(以投资协议签署为准)，甲方仍应按本协议约定的方式向乙方全额支付相应的融资成功费用；3、 在本协议因属甲方自身原因中途无故解除（如与乙方推荐的投资人签订投融资协议后因甲方自身原因单方终止融资等任何情况）或不履行相关义务，导致协议无法履行终止的，或使得乙方无法开展各项工作的情况下，甲方应向乙方支付违约赔偿金人民币贰拾万元整；4、 任何一方若需提前解除本协议，应提前30天向另一方提出解除本协议的书面通知；5、 本
8、协议的期限可经甲乙双方一致书面同意后延展。六、 保密条款1、 本协议下的保密信息的界定：甲方和乙方的除已公开披露的信息以外的所有资料；2、 对所获得的保密信息的使用：双方保证仅为完成本协议所涉及的融资而使用上述保密信息；3、 每一方根据国家相关法律规定要求所做的披露，不受本协议下的保密义务约束；4、 如本协议解除，每一方应在协议解除的同时将另一方所提供的所有资料返还给该另一方。七、 违约责任本协议一方如因其不履行或不及时全面履行本协议而给另一方造成损失，应就该损失向该另一方承担相应的赔偿责任。八、 适用法律和争议解决1、 本协议适用中华人民共和国法律；2、 本协议双方因解释或履行本协议所发生的争议，应通过友好协商方式予以解决。如协商不能解决某一争议，双方可将该争议提交给设立在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，由该仲裁委员会按照其届时生效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对本协议双方均具有约束力。（本页无正文，为融资顾问服务协议之签署页）甲方: 盖章:法定代表人签字: 乙方: xx投资管理有限公司盖章:法定代表人签字:签署日期： 年 月 日6 / 6