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1、北京xx律师事务所私募基金管理人登记法律意见书的尽职调查清单致：【】（以下简称“申请机构”）根据申请机构的委托要求，并根据中国证券投资基金业协会下发的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告和私募基金管理人登记法律意见书指引的规定，为出具申请机构私募基金管理人登记法律意见书，请申请机构回复清单中的内容，并按要求提供相关资料的复印件或扫描件。对于清单中的每项内容，均需作出具体且明确的答复。请申请机构将清单答复及答复所对应的文件打印、盖章（骑缝）；相关资料复印件也盖章。xx将根据调查进度，有可能进一步提出其他调查要求。北京xx律师事务所【】年【】月北京xx律师事务所私募基金管理人登记法律意见
2、书的尽职调查清单1.申请机构基本情况1.1 申请机构、分支机构、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，含合伙企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同。实际控制指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配申请机构行为。）设立至今的全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。工商档案需从工商部门调取，并加盖工商局档案查询骑缝章。1.2 申请机构、分支机构、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相
3、关协议、资料。1.3 申请机构、分支机构、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、公司章程/合伙协议、批准证书、行业资质许可证书、特许证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。若组织机构代码证、税务登记证、营业执照已经三证合一，提供一证即可。1.4 申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。1.5 申请机构、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。1.6请提供申请机构与子公司的股东对申请机构认缴出资的缴付凭证（如验资报告、银行进账单、资产过户（交付）证
4、明）。2.申请机构股东或出资者2.1 申请机构目前股权结构图，结构图应披露至各个股东或出资者的最终权益持有人（实际控制人），即每个股东或出资者层层披露至终端出资的自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。2.2 请提供各股东或出资者现行有效的主体资格证明文件（营业执照或身份证复印件），机构股东请一并提供该股东的公司章程或合伙人协议。自然人股东或出资者请提供身份证复印件、调查表（见附表1）。2.3 申请机构的股东或出资者中是否有直接或间接控股或参股的境外股东，如有，请提供该股东（或该股东的股东）的外商投资企业批准证书、营业执照、合资合同、章程外，还请一并提供该境外机构相关文件：境外股东在境外的
5、全套注册资料（需经公证认证）、中国证监会的相关批准文件（如有）、商务部门批准文件（如有）等。2.4 申请机构有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明（营业执照或身份证复印件）、实际控制人自设立至今的全套工商资料（如有）及实际控制人对外投资情况（见附表1，并提供每个被投资机构的营业执照和章程），并提供实际控制人对公司业务管理、人事任免等方面的相关审批文件（如有），此外，请提供关于实际控制人与申请机构的控制关系，以及实际控制人如何对申请机构起到实际支配作用的说明。2.5 申请机构的股东、实际控制人、申请机构的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况，包括违反国
6、家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或行业纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。3.申请机构运营基本情况3.1 请提供与申请机构注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及租赁备案证明。请提供运营所需的关键设备、设施名细清单。3.2请详细说明申请机构管理或募集的私募基金产品或有限合伙企业的情况，提供基金合同、合伙协议、基金托管合同、委托管理协议等文件。3.3如申请机构管理不同类别私募基金的，请说明进行专业化管理的方式和途径；如管理不同类别私募基金可能导致利益输送或者利益冲突
7、的，请说明是否建立防范利益输送和利益冲突的机制。3.4申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务，如有，请提供如何解决该等冲突业务的办法和解决时间。3.5申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，是否兼营其他非金融业务。请相关买方填写附表3并提供相关资料。3.6 申请机构员工花名册，包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、文化程度、专业、职称、入职年月、签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）、签订其他用工协议情况（协议名称、起止年月）、缴纳社会保
8、险及住房公积金情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）。3.7 请说明申请机构实际从事的主营业务及兼营业务，请提供申请机构、子公司最近三年及一期经审计报告及财务报表，申请机构近12个月重大经营合同。3.8申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议（含提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关外包服务协议及外包服务机构的资质证明文件，并说明外包协议的履行情况，是否存在违约、潜在违约等潜在风险。4.申请机构治理与运营制度4.1 申请机构组织架构图（包括股东会等权力部门、职能部门）及各部门职责。4.2 申请机构现行有效的制度，包括但不限于：4.2.1基本制度：如三会
9、（股东会、董事会、监事会）议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、对外投资管理制度、子公司管理制度、财务管理制度、经营管理制度、行政管理制度、人事管理制度、激励约束制度、风险识别、评估和分析制度、业务操作流程（投资业务管理制度）、财产分离制度、外包业务相应的风险管理框架及制度、外包业务控制制度、授权制度、保密制度、岗位隔离制度等。4.2.2配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制
10、度、从业人员买卖证券申报制度等。5.申请机构高管人员5.1 申请机构目前高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘书和合规/风控负责人等）名单，并分别填写调查表（见附表2）。请同时提供身份证明；职称证书；学历学位证书；任职文件；基金从业资格文件等。5.2 高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。5.3请说明高管岗位设置是否符合中国基
11、金业协会的要求。5.4 请说明高管人员最近三年是否存在重大失信记录，是否被中国证监会采取市场禁入措施，如有，请提供相关资料。6.申请机构的诉讼、仲裁或行政处罚（含直接或间接控制的子公司）6.1 申请机构所涉及的法律与监管：申请机构所处行业监管部门及监管架构；申请机构所涉业务主要适用的政策法规；可预见的主要政策法规可能发生的变化；上述法律法规变化对申请机构经营的影响。6.2 申请机构最近三个年度已结及未结的诉讼及仲裁等案件资料，包括但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、双方证据、代理意见、答辩状、判决书、调解书、裁定书、款项支付凭证、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计（包括预期所需
12、的时间等）、索赔金额、采取措施的详细说明。6.3 申请机构最近三个年度是否受到过行政处罚，若是，请提供处罚决定、罚款缴纳凭证。6.4 申请机构是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及申请机构声明。6.5 申请机构及高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；是否受到行业协会的纪律处分，是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息，是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等；是否中国证监会采取市场禁入措施？如有，请提供相关证明及申请机构与高管人员的征信报告。7.申请机构已向或
13、拟向中国基金业协会提交的全套登记申请材料5附表1：【】自然人股东、实际控制人调查表基本情况：姓名基金从业资格性别国籍身份证号码有无其他国家的永久居留权、国家学历最高学历院校名称职称出生年月工作简历（含专职及兼职工作单位及职务，自参加工作之时起填，时间精确到月）：本人是否涉及诉讼和仲裁？是【】否【】（如有，请填写下边内容）序号原告被告案由涉案金额管辖机关案件进度本人是否涉及行政处罚？是【】否【】（如有，请填写下边内容）序号处罚时间处罚机关处罚原因处罚结果是否有到期未偿还债务？是【】否【】（如有，请填写下边内容）序号到期时间金额是否有违约金预计偿还时间？是否受到行业协会的纪律处分？是【】否【】（如
14、有，请详细说明相关情况）是否被中国证监会采取市场禁入措施？是【】否【】（如有，请详细说明相关情况）是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息？是【】否【】（如有，请详细说明相关情况）是否被列入失信被执行人名单？是【】否【】（如有，请详细说明相关情况）是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等？是【】否【】（如有，请详细说明相关情况）对外投资情况序号投资或经营单位名称注册资本本人持股比例主要业务在投资或经营单位任职填表人（签字）：年月日（填表人需在每页右下角签字）附表2：【】董事、监事、高管调查表基本情况：姓名基金从业资格性别国籍身份证号码有无其他国家的永久居留权、国家学历最高学历院校名称在申请机构
15、担任职务何时入职申请机构工作简历（含专职及兼职工作单位及职务，自参加工作之时起填，时间精确到月）：本人是否涉及诉讼和仲裁？是【】否【】（如有，请填写下边内容）序号原告被告案由涉案金额管辖机关案件进度本人是否涉及行政处罚？是【】否【】（如有，请填写下边内容）序号处罚时间处罚机关处罚原因处罚结果是否有到期未偿还债务？是【】否【】（如有，请填写下边内容）序号到期时间金额是否有违约金预计偿还时间？是否受到行业协会的纪律处分？是【】否【】（如有，请详细说明相关情况）是否被中国证监会采取市场禁入措施？是【】否【】（如有，请详细说明相关情况）是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息？是【】否【】（如有，请详细说明相关情况）是否被列入失信被执行人名单？是【】否【】（如有，请详细说明相关情况）是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等？是【】否【】（如有，请详细说明相关情况）填表人（签字）：年月日（填表人需在每页右下角签字）附表3：购买【】“投资管理”的买方业务调查表（并请提供买方营业执照）买方机构名称买方登记的经营范围买方实际从事的主营业务买方兼营业务买方机构盖章：日期：