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1、法律尽职调查清单私募投资基金服务机构登记法律尽职调查清单【】：本所十分荣幸作为贵公司本次私募投资基金服务机构登记（以下简称“本次登记”）的特聘专项法律顾问，本所现根据私募投资基金服务业务管理办法（试行）（以下简称服务办法）、私募投资基金服务机构登记法律意见书指引（以下简称指引）及其他相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。声明1、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说
2、明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。3、本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。说明1、请公司以贵公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位（包括但不限于与贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位）、关联单位提供相关材料和作出相关说明。2、为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其
3、余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。4、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提供：；待后续提供：O；无法提供或不适用： X ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。5、公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回本所。6、如本次调查的公司项下有多家公司，请按本清单的要求，分别提供相关文件和信息。7、尽职调查是一个持续的过程。随着尽职调查的不断深入，我们可能会
4、根据需要要求公司提供进一步的文件和信息。公司在准备文件资料过程中，如有任何问题，请随时联系我们：Xx【】【】【】xx事务所【】年【】月8 / 8法律尽职调查清单已提供：；待后续提供：O；无法提供或不适用： X 编号文件提供情况备注一证明公司有效设立并存续的相关材料注：其中1.11.2部分，可通过向公司所在地的工商局复印全套工商档案的方式获取。1.1公司基本工商信息表、历次变更情况表、全套工商材料（加盖工商查询专用章）1.2工商材料中未包含的如下材料（如工商材料已包含，则无需重复提供）：1、公司设立、变更的文件；2、公司成立时未在工商部门存档的、其他出资协议、合作协议等资料；3、公司自设立以来发
5、生的历次股权转让（包括未在工商部门登记的股权转让）的转让协议、对价款支付凭证（银行流水、受让方收款单据等）及税款支付凭证（如有）；4、公司设立时、历次变更后以及现行有效的营业执照和章程。1.3银行开户许可证、外汇登记证（如有）、企业信用报告1.4公司股权结构图（披露至自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构）1.5是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排。如有，请提供相关协议、资料二公司财务状况的相关材料2.1公司财务状况是否良好的说明（由公司作出）2.2公司最近一年及一期经审计的审计报告；如未进行审计，则请提供原始财务报表2.3注册资本如为
6、货币出资，请说明资金来源，并请提供缴款凭证及验资报告（如有）；如为非货币出资，请提供财产清单、评估报告、验资报告及所有权变更凭证。（工商材料中已包含的无需重复提供）三公司治理结构的相关材料3.1公司组织结构图3.2公司股东会、董事会、监事会及管理层之间分工明确、相互制衡的说明及证明文件（如部门职责、议事规则、相关说明等）四证明公司运营基本设施和条件的相关材料4.1公司用工调查表（附件1）4.2公司及分公司所有或租赁的物业清单（附件2）4.3公司购买或租赁办公用品、办公系统等软硬件设施的清单五公司内控制度和风险管理制度的相关材料5.1当申请机构从事份额登记服务业务时，请说明以下情况，如有相关文件
7、的，请一并提供：a.募集结算资金专用账户监督机制情况，包括监督协议（或模板）的签署是否符合相关法律法规和自律规则的要求，是否做好监督机构和服务机构为同一机构时的风险防范措施；b.募集结算资金安全的控制情况，包括：资金划付路径是否清晰、完整；划款指令生成与复核是否分离；对系统重要参数的设置和修改是否建立了多层审核机制；是否对资金交收风险及责任分担做出安排；c.办理账户类业务(如开立、变更、销户等)时，是否就投资者信息的真实性和准确性与募集机构进行了书面约定；d.投资者是其他基金的，公司是否与募集机构进行了约定，采取将该基金的托管资金账户或者专门的基金财产资金账户作为收付款的唯一指定账户等方式保障
8、投资者财产安全；e.针对非交易过户导致的份额变更所建立的内控制度情况说明；f.是否开展份额转让或质押业务及业务开展情况说明。5.4当申请机构提供估值核算服务业务时，请说明以下情况，如有相关文件的，请一并提供：a.估值依据及方法的说明文件；b.与基金托管人建立的对账机制；c.估值差错的发现、处理和损失弥补机制；d.开展附属业务相应的风险防范机制（如有）。5.5当申请机构提供信息技术系统服务业务时，请说明以下情况，如有相关文件的，请一并提供：a.是否从事与所提供核心应用系统相对应的私募基金服务业务；是否直接为服务对象提供相关业务操作；b.提供投资交易管理系统的服务机构，是否对单只基金开立独立证券账
9、户，单个证券账户是否下设子账户、分账户、虚拟账户；是否直接进行投资业务操作；c.提供投资交易管理系统的服务机构，是否建立了公平交易机制，公平对待同一私募基金管理人管理的私募基金及不同私募基金管理人管理的私募基金，防范私募基金之间进行利益输送。投资指令在发送到交易场所之前是否经过投资交易管理系统的风控检查；d.提供销售系统的服务机构，提供与私募基金管理人签署的书面服务协议明确双方的权利义务；e.数据接口是否符合证监会及协会的相关规定；f.执行程序、源代码的安全保障措施，系统架构及防火墙制度建立及执行情况；g.说明系统容量安排及应急管理制度的建立情况。六公司业务技术系统的相关材料6.1请说明公司是
10、否具备安全、独立、高效和稳定的业务技术系统，并提供相关证明文件6.2公司业务技术系统负责人员关于系统网络隔离、安全防护与应急处理机制是否完善的说明，并提供相关证明文件6.3关于公司是否具有灾难备案系统的说明，并提供相关证明文件6.4请说明公司系统是否已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试，并提供相关证明七公司与服务对象已签署或拟签署的协议、备忘录7.1公司与服务对象签订的书面服务协议7.2与私募基金管理人、私募基金托管人、经纪商等相关方签订的操作备忘录或各方认可的其他法律文本八公司人员配备情况的相关材料8.1请说明公司关于公司从业人员取得基金从业资格的情况及后续安排，并提供相关
11、证明文件九公司法定代表人、高管人员及持股5%以上股东诚信合规情况的材料9.1公司法定代表人、高管人员本人亲自填写调查表（附件3）9.2说明法定代表人、高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否存在尚未了结或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在不符合公司法等关于高管的任职要求的情况（注：公司口头说明即可，律师提供文本后，相关主体签章确认）9.3公司持股5%以上股东为自然人时，提供调查表及关于“9.2”所列情况的说明9.4公司持股5%以上股东为法人时，提供关于“十”所列情况的说明十公司合法规范运营的证明材料（注：本项材料公司均口头说明即可
12、，律师提供文本后，相关主体签章确认）10.1公司最近三年最受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施的文件（如处罚决定、罚款缴纳凭证）（如有）10.2公司最近三年被基金业协会采取纪律处分的文件（如有）；曾经、正在或将要被基金业协会调查或询问（包括正式与非正式的）的情况，如有请提供相关通知、报告、通信记录等材料10.3公司是否属于失信被执行人、是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息、是否属于经营异常企业、是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录的说明10.4公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明10.5公司最近三年受到工商、税务、审计、外汇、海关、环保、安全等行
13、政部门处罚的处罚文件（如有）十一其他材料11.1本清单中未列明，但公司认为对本次登记有实质性影响的任何其他的文件或者信息。公司联络人：联系方式：提供日期：附件1：用工调查表（另附）附件2：公司及分公司拥有或租赁的物业清单序号物业所有权人所有权证书坐落承租人（如有）租赁合同（如有）租金（如有）注：如为自有物业，请一并提供最新的产权证、房屋买卖合同或土地使用权出让合同、出让金缴纳凭证等权属证明文件；如有存在未办理权属登记的房产，请说明原因及房屋面积、用途等具体情况，并提供规划许可证、施工许可证、竣工验收备案、建设承包合同等资料；若该等物业存在抵押等权利负担的，一并提供相应的抵押合同及他项权证。如为租赁物业，请一并提供租赁合同、房屋租赁合同备案证明（如有）及最近一期的租赁费用支付凭证及完税证明，物业所有人最新的房产证等权属证明文件。附件3：调查表（另附）