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1、上海xxx股权投资基金管理有限公司基金宣传、推介、募集制度第一条为了规范上海xxx股权投资基金管理有限公司（下称“公司）基金产品发行，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）及相关法律法规、行业自律管理规定并结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司应根据投资业务流程和风险特征，将宣传、推介、募集工作纳入工作管理，具体工作由投资管理部负责牵头并负责实施。第三条投资管理部应在每年12月31日前向投资决策委员会提出下一年度宣传、推介、募集的费用及工作计划
2、，由投资决策委员会审批通过。在具体项目需要费用时，先提交书面申请报告，报经财务部批准。第四条投资管理部是公司具体负责宣传、推介、募集的职能部门，对投资决策委员会负责，专职组织实施宣传、推介、募集的具体工作，其主要职责包括：（一） 拟定公司的宣传、推介、募集制度、措施和办法；（二） 建立健全公司宣传、推介、募集流程，并将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；（三）检查、评估公司各岗位对于宣传、推介、募集制度、措施和办法的执行情况；（四） 对宣传、推介、募集的实施情况进行总结和反馈，提出完善建议并督促公司各岗位执行；（五） 处理与宣传、推介、募集有关的相关事宜。第五条公司不得向合格投资者之外的
3、单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。第六条公司应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。第七条公司可以通过合法途径公开宣传公司的品牌、发展战略、投资策略以及由中国证券投资基金业协会公示的己备案私募基金的基本信息。第八条公司应当在向投资者推介私募基金之前采取问卷调查等方式履行对特定对象的调查程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者签字承诺其符合合格投资者标准。第九条公司在设计合格投资者风
4、险调查问卷时，应建立科学有效的评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。第十条公司通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金的，应当设置在线特定对象调查程序，投资者承诺其符合合格投资者标准。第十一条公司对推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。第十二条公司可自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法，并应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。第十三条在投资者签署基金合同之前，公司应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。第十四条在完成合格投资者确认程序后，公司应给予投资者不少于二十四小时的投资冷静期，投资者在冷静期满后方可签署私募基金合同。第十五条本制度由公司董事会负责审定、解释、修改和补充。第十六条本制度经公司董上海xxx股权投資金管理 公司（公章）&。年