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1、法律意见书和工作报告制度规范1 目的1.1 为了指导风控人员制作法律意见书和工作报告，制订本规范。1.2 本规范规定了风控人员出具法律意见书和工作报告的范围和基本要求、基本内容、出具程序、修改程序、反馈意见及工作底稿等。2 适用范围2.1 本规范适用于集团公司全体风控人员。2.2 集团公司全体风控人员应通晓本规范。2.3 集团公司业务辅助人员应了解本规范。3 术语3.1 法律意见书：是指风控人员对有关的法律问题明确发表的结论性意见。3.2 工作报告：是指风控人员详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，在法律意见书中所发表意见或结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或文件的文本。3.
2、3 工作底稿：是指风控人员在制作法律意见书和工作报告过程中形成的工作记录及在工作中获取的文件、会议纪要、谈话记录等资料。4 出具范围和基本要求4.1 在下列情况下，风控人员可以向集团公司领导出具法律意见书或工作报告： 1）有关法律、法规、规章要求律师制作的法律意见书、工作报告为必备文件的； 2）集团公司要求风控人员就有关的法律问题明确发表结论性意见的； 3）集团公司作业文件要求的； 4）风控人员在承办案件或法律事务过程中认为有必要出具法律意见书和工作报告的。4.2 有关法律、法规、规章和集团公司作业文件对法律意见书和工作报告的内容有明确规定的，风控人员在制作法律意见书和工作报告时应符合有关规定
3、。4.3 风控人员出具法律意见书和工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除XXX以外，基本符合条件”一类的措辞。对不符合有关法律、法规、规章、集团公司作业文件规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，风控人员应发表保留意见，并说明相应的理由。5 基本内容5.1 法律意见书的基本内容5.1.1 法律意见书开头部分 1）法律意见书开头部分应载明，风控人员是否根据有关法律、法规和规章的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见书。 2）风控人员应承诺依据有关法律、法规和规章的规定及本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实发
4、表法律意见。 3）风控人员应承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对集团公司交办事项的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，保证法律意见书和工作报告不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 4）风控人员应承诺同意对法律意见书和工作报告承担相应的法律责任。 5）风控人员应承诺同意集团公司部分或全部引用法律意见书或工作报告的内容，但集团公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。5.1.2 法律意见书正文 风控人员应在进行充分核查验证的基础上，对集团公司交办的事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷或潜在风险。5.1.
5、3 总体结论性意见 1）风控人员应对集团公司交办的事项是否存在违法违规，明确发表总体结论性意见。 2）风控人员已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由。5.2 工作报告的基本内容5.2.1 工作报告开头部分 工作报告开头部分应载明，风控人员是否根据有关法律、法规和规章的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具工作报告。5.2.2 工作报告引言 说明风控人员制作法律意见书的工作过程，包括（但不限于）与相关部门相互沟通的情况，对现有材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况，以及工作时间等。5.2.3 工作报告正文 1）根据有关法律、法
6、规、规章以及集团公司的章程、规范等规定，审查事项是否合法有效，是否存在法律障碍、可能引致的风险等。 2）风控人员认为需要说明的其他问题。6. 出具程序6.1 最终提交的法律意见书和工作报告应为经本部门领导审阅批准、签署日期的正式文本。7. 修改和反馈意见7.1 风控人员签署的法律意见书和工作报告提交后，不得收回进行修改。如认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和工作报告。 7.2 法律意见书和工作报告提交后，风控人员应关注反馈意见。集团领导对法律意见书和工作报告提出疑问的，风控人员认为有必要，可以出具补充法律意见书和补充报告。8. 工作底稿8.1 风控人员在制作法律意见书和工作报告的同时，
7、应制作工作底稿。8.2 风控人员应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断风控人员是否勤勉尽责的重要依据。8.3 工作底稿应包括（但不限于）以下内容： 1）风控人员承担项目的基本情况，包括项目名称、制作项目的时间或期间、工作量统计； 2）为制作法律意见书和工作报告制定的工作计划及其操作程序的记录； 3）公司设立及历史沿革有关的资料，如设立批准证书、营业执照、合同、章程等文件或变更文件的复印件； 4）重大合同、协议及其他重要文件和会议记录的摘要或副本； 5）与领导及相关人员相互沟通情况的记录，对资料的检查、调查访问记录、往来函件、现场勘察记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明； 6）相关人员的书面保证或声明书的复印件； 7）对保留意见及疑难问题所作的说明； 8）其他与出具法律意见书和工作报告相关的重要资料。8.4 上述资料应注明来源。凡涉及风控人员向有关当事人调查所作的记录，应由当事人和风控人员本人签名。8.5 工作底稿由承办风控人员负责立卷归档。