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1、资料清单大类中类资料 编号资料清单现场准备备注复印件阅览1.公司概要（1）公司成立的相关资料a营业执照o（A）存在b与c一体化的情况 （B）关于j的情况建议列表予以说明b项目建议书oc可行性研究报告od章程oe关于公司设立的有关部门的批准文件of验资报告og法定代表人、董事长、董事、监事以及经理的选任证明oh子公司、其他关联公司(指直接或间接拥有5以上的资本关系或有实际控制关系的公司)、分公司、或分支机构的一览表及设立文件 （贵公司设有子公司、关联公司、分公司或分支机构等的情况下）oi公司目前的股权结构图oj公司目前股东的资料，包括但不限于营业执照、各股东的股权结构图、各股东股权性质(国有/非
2、国有)o（2）登记等相关资料a组织机构代码证o（2）项下的证件指的是无论何种行业，设立及维持公司所必需的批准许可。b税务登记证（国税、地税）oc海关登记证od统计登记证oe其他政府机关发放的批准、许可等o（3）股东会的相关资料a设立以来是否作出过投资等重要的股东会决议，如有，请提供其会议记录ob股东会会议记录或股东会决议(如有代理出席的情况，请提供代理出席的委任书) oc股东会议事规则od股东会的召集通知oe其他股东会相关资料o（4）董事会的相关资料a董事长选任证明ob董事选任证明以及董事变更的工商登记资料oc董事会名册od董事会会议记录及董事会决议（如有代理出席的情况，请提供代理出席的委任书
3、）oe董事会议事规则of其他董事会相关资料o（5）监事会的相关资料a监事(会)过去是否提出过有关公司经营违法及其他重要的指正，如有，请提供相关的重要资料。o通常在未设监事会的情况下也会选任监事。在此情况下依然适用（5）的资料提交请求b监事选任证明oc监事名册od监事会会议记录oe监事会议事规则of其他监事（会）相关资料o（5-2）其他有关涉及经营的会议资料a除股东会、董事会、监事(会)之外，有的公司会召开总经理等的业务实施报告会和经营会议等。如贵公司也召开这样的有关经营会议，请出示组成成员表、会议记录等资料。o（6）关于登记变更事宜的资料a贵公司自公司设立至今是否有过增资、股东、经营范围或其他
4、登记变更事宜，如有的话，请出示一下相关资料。b发生股权变更的相关股东资料、股权转让协议oc有关增资事项的验资报告od与变更内容相关的股东会决议、董事会决议等oe与变更内容相关的政府相关部门的批准及工商登记资料、相关章程修正案或修改后章程等。of其他相关资料o（7）公司的规章制度a公司组织机构图及关系说明、各责任部门的职责范围、人员配置及负责人姓名ob经营管理制度oc就业规则od出差规则oe劳动工资制度of职工出勤簿、晋级以及奖赏制度og职工福利制度oh保密及竞业限制规则oi财务制度oj公司解散时的清算程序ok印章管理制度ol行政管理制度om其他包括行政、人事管理、财务以及业务管理等内容的规章制
5、度集等on特别是从事水处理项目作业流程的相关内部规章o2.资产（8）一般a各种资产清单（会计上的资产总账）o（9）关于不动产a所有房屋租赁合同以及租赁登记证明o该(8)仅指对象公司自有土地使用权，建筑物、工程的相关信息，不包括对象公司实际承包的水处理项目所涉及的土地、建设工程等资料。b自有土地使用权证及取得相关土地使用权时的证明资料(例如，土地使用权出让合同、土地使用权转让合同、出让金的支付凭证、转让金的支付凭证、契税的支付凭证等)oc自有建筑物所有权证书及建筑物转让合同od有关在自有建筑物上设定担保的合同以及担保登记证明oe自有建筑物的建设工程相关资料(包括但不限于建设工程规划许可证、施工许
6、可证、竣工验收文件等)of其他房地产相关的资料o（10）设备及车辆a设备及车辆清单(包括汽车牌照的取得情况)oa设备清单中请区分标注“进口”“国内采购”。b有关设备及车辆取得的证明资料(例如，设备及车辆采购合同、设备及车辆租赁合同等)oc关于在设备或车辆上设定担保的合同以及担保登记证明od有关进口设备经过海关、商检部门等的各种手续(包括免税手续)而取得的文书(例如，有关进口设备的报关资料、发票、装箱单、订货合同、进口货物检验检疫证明、免税进口的情况下，有关的免税证明文书等)oe有无免费出借设备，如有提供相关资料of其他设备及车辆的相关资料o3.劳动人事（11）人事相关资料a人事组织图以及关系说
7、明、各责任部门的职责范围、人员配置、负责人的姓名ob职工名册（记明户口、合同期限）以及工资、奖金一览表oc高级管理人员名册以及兼职情况od集体合同以及劳动行政部门的鉴证文书oe与职工签订的个别劳动合同(长期以及短期打工)以及劳动行政部门的鉴证文书of与高级管理人员的劳动合同以及有关其特别待遇的文件og劳动相关合同(保密合同、培训(研修)合同、竞业禁止合同、转业禁止、职务发明合同等)oh就业规则及相关规定（工资规定、出差规定、加班规定、保密规定、培训（研修）规定、竞业禁止规定、转业禁止、职务发明规定等oi有关职工福利待遇的资料oj职工的社会保险(养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险)
8、以及住房公积金的支付证明ok有关工会的构成(干部成员、上级工会组织等)、工会经费的支付证明以及工会规章制度ol今后的人员计划om其他有关资料on在劳务管理上被职工、政府、律师以及其他所有第三方指出违法及其他问题的事项的说明o4.关于交易（12）主营项目的相关合同、资料等a贵公司主要业务经营活动/项目内容的总体说明文书(如目前主要采用的业务形式、业务流程、完工/在建工程列表等)obh项的请求，鉴于项目数量的考虑，请选取有代表性的几个项目分别提供各项资料的样本b项目所涉及的政府部门批复，包括但不限于立项批复、可行性研究报告批复、项目核准/备案、用地批复(如选址批复、用地预审批复）、环评批复、价格批
9、复（如有）oc如项目属于在建工程，请提供在建工程的有关审批文件，包括但不限于土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、专项竣工验收文件；如项目已经竣工，请提供专项竣工验收文件、竣工验收备案文件、土地使用权证，房屋产权证od项目运营所涉及的资质证书，包括但不限于取水许可证(如为自来水项目)、排水许可证、排污许可证、环境污染资质证书、环境污染治理设施运营资质证oe相关项目协议：如项目采取招投标的方式选择投资人，则相关的招投标文件(包括中标通知书)of项目特许经营权的取得，以及项目的勘查、设计、建设、采购、建议环节如采用招投标方式，提供相关中标通知书og环保部门或其它监管机构
10、对环境检查报告所作出的所有正式书面答复或意见，以及公司与环保部门或者其他政府机构关于环境保护问题的，可能对公司业务、财务状况和/或经营业绩产生影响的相关文件oh项目适用的税率说明，以及项目所涉及的税收优惠情况的说明(优惠的内容以及是否开始享受、享受的金额)及税收优惠批复文件oi关联交易情况列表(如关联公司名称、关联公司与本公司关系、交易内容明细、金额等)oj其他相关资料o（13）公司签订的各种交易合同书(包括补充协议或修订版)a借款合同(包括向金融机构借款和向其他出资人借款)及外债登记文件(涉及外汇贷款或其他形式对外债务的)o（A）关于关联企业之间的交易，请另行整理。 （B）an为综合性且一般
11、性的清单，可能存在对象公司处没有的合同，请对照自身情况提交相应资料。b担保、抵押合同书oc运输合同书od保管合同书oe居间合同书of行纪合同书og借用合同书oh委托合同书oi建筑工程施工合同书oj共同经营合同书ok供用电、水、气、热力合同ol赠与合同om仲裁合同书oon其他合同书、协议书或契约性文书o5.账户管理、印章管理（14）账户管理、印章管理相关资料a银行账户一览表ob印章一览表(包括公司公章、合同专用章、财务专用章、法定代表人章、发票专用章、报关专用章、技术资料管理章、图纸管理章等类型、印章名称、监督保管部门。) 希望确认印章制度规章及保管与管理情况oc使用网络银行的相关资料 希望确认
12、网络银行的管理是如何进行的 od其他相关资料o6.资金筹措（15）资金筹措相关资料a银行借款一览表(包括借款银行、金额、期间、利率、有无担保、保证) 包括委托贷款，请出示关于银行借款的资料ob票据贴现管理表(包括拿去贴现的票据的金额、是否已经结算) 希望允许确认应收票据是否已经拿去贴现，如已经拿去贴现，对贴现票据是否进行管理 oc借款合同书、借款时中国人艮银行发行的借款卡 估计使用的是银行提供的格式表格，希望允许确认od银行借款、票据贴现以外的资金筹措方法(有无利用保理等) 银行借款、票据贴现为筹措资金的主要手段，如果有通过此外的方法筹措资金的情况时，请允许确认该情况oe如有上市的计划，与该计
13、划相关的资料of资金筹措计划g其他相关的资料o7.债权回收（16）债权回收相关资料a应收款对方列表(包括对方名称、约定的支付日期、应收款金额)b关于债权回收的公司内部规定、文件 请允许确认贵公司以怎样的方法、体制进行债权管理，如何进行回收oc过去的拖欠款坏帐一览表d其他的相关资料o8.知识产权及使用许可（17）关于专利权(包括发明、实用新型、外观设汁)的资料(如有)a专利申请权或专利权的转让合同书 向专利局的登记、公告o有关知识产权的(18)与对象公司可能无太大关系，但请大致对其存在与否进行确认，如存在可能有关的书面文件时，请为现场的确认进行准备。 特别是在专利技术、商标及软件方面与母公司之间
14、在多大程度上分享知识产权，是否以合同规范与母公司之间的技术许可关系这一点上希望予以注意。 b专利证书c专利权使用许可合同书 向专利局的登记od其他相关资料o（18）商标权的相关资料（如有）a商标登记证ob商标使用许可合同书oc商标使用许可合同书备案通知书、公告od表明使用费支付方法的资料oe商标权转让合同书of商标局颁发的注册商标转让的审批证明、公告og其他相关资料o（19）技术相关资料（如有）a技术使用许可合同方面ob技术进口/出口/国内的使用许可合同书oc有关技术使用许可合同的登记证书od支付技术使用费的证明资料oe其他相关资料of技术使用许可以外的与技术相关的合同og技术转让合同oh共同
15、研究开发合同oi技术指导合同oj技术合作合同ok其他与技术相关的合间及其相关资料o（20）其他的知识产权相关资料a其他知识产权相关文件(如软件著作权等)o9.财务会计（21）关于优惠政策的资料a贵公司享受的税收优惠政策的相关资料ob贵公司享受的其他优惠政策的相关资料o10.批准许可（22）批准许可相关资料a贵公司拥有的政府有关机关的批准、许可、备案证书。 包括但不限于：高新技术企业认定证书、工程设计资质证书、建筑业企业资质证书、取水许可证(如为自来水项目)、排水许可证、排污许可证、环境污染资质证书、环境污染治理设施运营资质证，安全生产许可证、特种设备使用登记证、质量体系认证证书等。o该（22）
16、与上述（2）所涉及的各行业公司通用的一般性批准许可不同，是针对对象公司的特定行业、业务的批准许可。11.保险（23）有关财产的保险a财产一切险(建筑物、机械设备、杂物耗财等的财产损失)ob安装保险(设备安装时的损害等)oc现金保险(现金的保管、运送等)od利益保险oe运输保险(国内、国外)of其他o（24）有关车辆的保险a第三人责任险(系法定保险，有投保义务，估计贵公司所有的车辆都全部付保。)ob此外，估计也参加了下列保险，请确认。oc车辆损失保险(全部损失、部分损失)od玻璃单独破损保险oe基本保险of整车盗窃保险og车上责任保险(包括只有驾驶员的保险和包括其他乘客的保险)oh附加保险oi其
17、他o（25）其他的保险a雇主责任保险(职工的事故)ob公众保险（来客等的事故）oc质量保险od除上述以外，贵公司如有加入其他保险，请出示。o12.纠纷（26）有关纠纷的文件a诉讼文件(包括起诉状、判决书等)o在此请提供以评价对象公司过去涉及的，现在正在涉及的，或者将来可能涉及的诉讼及其他所有的纠纷对对象公司的经营、财务产生的影响为目的的信息。据此，请就包括已经终了的或者尚未实际发生的纠纷在内的全部的纠纷提供左述的各资料。 此外，如贵公司的会计上已适当列入准备金的话，请同时提供其内容的说明。 b仲裁文件(仲裁申请书、裁决书等，包括劳动争议仲裁)oc律师函、催款函、法律声明、及其他所有的索赔书面文
18、件等od行政处罚决定书oe关于潜在的法律纠纷的报告(包括以下内容)of公司重要债权回收g公司重要债务或未能清偿到期重要债务的违约事实h公司承担缔约过失责任或后契约责任的可能性i公司被侵权或可能对他人构成侵权的情况j公司可能构成不正当竞争的情况k关于公司的服务的投诉及公司可能承担有关其服务的责任的情况l股东可能承担滥用股东权利的责任的情况m其他关于潜在的法律纠纷的报告n关于潜在的行政或刑事处罚的报告(包括以下内容)oo潜在的工商行政处罚p潜在的税务行政处罚q潜在的海关行政处罚r潜在的商检行政处罚s潜在的外汇管理处罚t潜在的环保行政处罚u潜在的劳动行政处罚v其他潜在的行政或刑事处罚w签订顾问合同等的监查法人的名称、注册会计师的姓名ox签订顾问合同的律师事务所的名称、律师的姓名oy其他的顾问单位(咨询公司等)oz其他相关资料o