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1、广州xx资产管理有限公司与xx集团有限公司之投资顾问合作协议二xx年一月 广州甲方：广州xx资产管理有限公司乙方：xx集团有限公司 鉴于：1、 广州xx资产管理有限公司（下称“xx资管”）是一家具有丰富的项目和资产管理经验的国际性机构，具有丰富的金融方案设计经验、资金募集和投资管理能力，主要从事政府项目（包括PPP项目、新型城镇化建设项目、基础设施建设项目等）的投融资及运营管理。 2、xx集团有限公司（下称“xx”）是xx国际集团有限公司（xx）主动落实国家一带一路战略，为沿线各类互联互通综合建设业务提供智库、投资、建设、运营服务的总控平台。xx资管拟通过成立有限合伙制的资金管理平台，投资于“
2、一带一路”互联互通综合建设项目。xx资管特委托xx作为资金管理平台的投资顾问，提供专业有效的投资顾问服务。xx资管和xx将以最大的诚意，本着平等互惠、优势互补、循序渐进、长期合作、共同发展的原则，建立有利于双方共同发展的合作机制。经协商，达成如下协议：第一条 合作模式（一）xx资管拟以广东、湖南、安徽、福建等地作为试点区域，发起设立有限合伙制的资金管理平台，为“一带一路”互联互通综合建设项目组织并筹措资金，以期解决投资项目的整体资金需求。（二）xx作为投资顾问，利用自身优势向xx资管推介优质的投资项目,并协助资金管理平台成功完成项目投资。第二条 合作内容（一）xx资管负责与发起设立资金管理平台
3、相关的方案设计、资金筹措、资金运营管理、投资策略制定等工作，并在符合国家相关政策法规和有效分散风险的前提下，为拟投资项目搭建符合各方要求的多层次金融方案。（二）xx作为资金管理平台的投资顾问，主要负责推介、筛选项目，对拟投资项目进行前期初审、评估、筛选，提出项目投资建议书，并负责工程项目的可行性分析及收益测算。（三）资金管理平台设立投资决策委员会，由xx资管主导决策。投资决策委员会负责对投资项目的交易结构、退出安排、风险控制及监督管理等事项进行论证和决策。（四）对于xx审议通过的投资项目，由投资决策会员会对拟投资项目开展尽职调查，设计项目金融实施方案，并形成最终投资决策意见。xx资管负责投资决
4、策意见的组织实施和具体操作。（五）xx或其指定机构应与资金管理平台、施工单位共同组成联合体，参与“一带一路”互联互通综合建设项目的资格预审、招投标等工作。（六）联合体中标后，由政府下属国企与中标联合体组成项目公司，xx或其指定机构负责管理运营项目公司，平衡项目公司现金流，项目公司日常运营管理费用由xx或其指定机构承担。（七）xx应协助xx资管与投资项目所在区域政府的商务条件谈判磋商、风控措施落实及项目操作落地等工作。（八）xx应协助xx资管把控项目的工程施工进度，并协助落实双方与施工单位之间的收费机制。第三条 收费机制 （一）由xx推介、筛选的投资项目，经投资决策委员会决策通过，并最终由资金管
5、理平台成功投资后，视为xx完成该项目的投资顾问服务。（二）项目成功投资后，xx资管和/或其指定机构、xx和/或其指定机构可以通过所投资项目的工程利润分成的方式各自获取报酬或费用，具体工程利润分成的比例、收费实现方式等根据项目的实际情况确定。xx应协助xx资管落实与施工单位之间的工程利润分成 等收费机制，且双方同意，xx资管和/或其指定机构从所投资项目中获取的工程利润分成不高于xx和/或其指定机构从所投资项目中获取的工程利润分成。（三）如资金管理平台未投资成功的项目，xx和/或其指定机构不得以任何理由向xx资管和/或资金管理平台收取任何费用。第四条 保密未经各方事先书面同意，任何一方均不得就本协
6、议的存在及其项下的交易和有关条款发表任何公开声明或向除其各自的负有保密义务的财务和法律顾问之外的任何第三方披露，但是下列情形除外： (1) 法律、任何监管机关的规则或法规要求披露或使用的； (2) 为任何司法程序之目的而被要求披露或使用的，或应税务机关要求而披露有关披露方税收事宜的；(3) 非因违反本协议，信息已进入公知范围的；以及 (4) 向各自的控股股东、合伙人、董事和高管、会计师、法律顾问和其他专业顾问披露有关信息，披露的信息不应超过执行相关业务需要的范围，且获知信息的个人或者机构应承担保密信息的义务。 第五条 其他约定（一）本投资顾问协议签订后，相关各方共同成立工作组，全力推动，未尽事宜将以适当方式另行协商。（二）本协议一式贰份，签约方各执一份,自各方签字、盖章后成立并生效。（三）本协议仅作为甲、乙双方合作的意向协议，有关项目合作的具体方案及条件由双方根据当时的市场行情协商确定，并另行签订相关协议。（以下无正文，为本投资顾问合作协议的签署页。）广州xx资产管理有限公司 xx集团有限公司负责人 负责人 (或授权代表）： (或授权代表）：签订地点：x签订时间：20xx年 月 日5