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1、xxx大宗商品交易所交易商管理办法第一章 总则第一条 为加强交易商的自律管理，保障交易商的合法权益，规范交易商在xxx大宗商品交易所（以下简称“xx所”）的业务活动，根据国家有关法律法规、xxx大宗商品交易所交易管理办法（暂行）及其他规章制度制定本办法。第二条 交易商是指经xx所审核批准，获得交易商资格的企业法人、其他经济组织和合格的自然人。第三条 本办法适用于xx所、交易中心及下属授权服务机构、交易商。第二章 交易商资格第四条 申请成为xx所交易商必须具备下列条件：（一）能独立从事大宗商品交易活动；（二）承认并遵守xx所的章程及各项业务规则；（三）具有一定资金实力及良好的商业信誉；（四）认缴
2、xx所规定的相关费用；（五）xx所规定的其它条件。第五条 申请成为法人、其他经济组织或合格的自然人交易商，须填写交易商入市资格申请表，并按xx所要求提供相关文件。第六条 申请人应保证所提供文件和材料的真实性、合法性、有效性，并承担相应法律责任。第七条 xx所收到符合要求的入市申请材料后，应于3个工作日内提出办理意见。第八条 申请单位自收到xx所入市通知书之日起10个工作日内，办理如下事项：（一）在xx所指定结算银行开设一个专用资金账户；（二）按xx所、指定结算银行的要求与xx所及指定结算银行签订结算协议或三方存管协议；（三）与xx所签订xxx大宗商品交易所交易商入市协议；（四）按照xxx大宗商
3、品交易所交易商入市协议的规定向xx所缴纳相关费用；（五）xx所规定的其他须办事项。逾期未能办妥上述事项的，视为自动放弃交易商资格。第九条 申请单位办理完手续后，即正式取得交易商资格。第十条 交易商享有本办法规定的权利，同时也必须履行包括遵守有关法律法规，遵守xx所章程，按时缴费，接受监督及本办法规定的各项义务。第十一条 为了电子交易的便捷和安全可靠，xx所对交易商实行代码管理：（一）一个交易商对应一个交易商代码。交易商在获得交易商资格的同时，即获得交易商代码。（二）交易商在xx所获取其交易商代码的初始交易密码，作为该交易商计算机终端初次进入电子交易系统的钥匙。交易商必须在交易前利用初始交易密码
4、登录电子交易系统，修改密码后方可进行交易。（三）交易成交后，电子交易系统将自动生成标示交易商代码和交易时间的电子交易合同。（四）交易商必须对其交易商代码发出的所有交易指令及交易结果承担法律责任。第三章 交易商资格转让及变更第十二条 经批准，交易商资格可以转让。禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让交易商资格或交易商代码。第十三条 交易商资格转让的，转受让双方应提前60个工作日向xx所提交转让申请资料。xx所对受让方作资格初步审查后，由转让方和受让方签订交易商资格转让协议书。经xx所批准后，由xx所为转让方和受让方办理交易商资格变更手续。第十四条 交易商资格转让时，转让方应办理如下事项：（一）了结
5、电子交易合同；（二）结清在xx所内的全部债权与债务；（三）退还各种票据和xx所颁发的各种证件；（四）办理专用资金账户的销户手续；（五）退还xx所的各种交易设施；（六）按规定应当办理的其它事项。交易商在接到xx所批准转让的书面通知后，必须在30个工作日内办理完转让手续。第十五条 交易商存在以下情况之一的，交易商资格不得转让：（一）由于经济纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间；（二）涉嫌违规，被xx所立案调查期间；（三）因违法、违规被xx所处以通报批评、暂停交易等处罚不满三个月的；（四）已被xx所取消交易商资格的；（五）与xx所发生债务纠纷尚未了结的。第十六条 兼并交易商的法人或与交易
6、商合并后新设立的法人若要承继交易商资格的，必须向xx所提出申请，经xx所审查批准后，方可承继交易商资格。兼并交易商的法人或与交易商合并后新设立的法人，有优先取得交易商资格的权利。第十七条 交易商存在下列情况之一的，经xx所批准，可以取消其交易商资格：（一）私下转让交易商代码，将交易商代码委托给他人管理或承包给他人经营的；（二）拒不执行xx所决议的；（三）其它违反国家法律法规、规章和严重违反xx所章程及有关规 定的。被取消交易商资格的，按交易商资格转让办法强制执行。第十八条 交易商连续三年无交易活动，xx所有权冻结其交易商账号。第十九条 交易商基本信息发生变化的，应及时向xx所备案。交易商有下列
7、情况之一的，应在10个工作日内办理交易商信息变更登记：（一）变更法定代表人信息；（二）变更注册资本或股权结构；（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；（四）设立、合并或者终止分支机构；（五）变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（六）经营状况发生重大变化；（七）发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；（八）取得其他交易所会员资格；（九）因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚；（十）xx所要求报告的其他情况。第四章 监督管理第二十条 xx所实行交易商资质年检制度：（一）资质年检内容包括但不限于：交易商注册资金和交易账户资金状况；年度交易情况、交易量、交割
8、量及交割履约率；xx所有权根据实际情况变更年检内容。交易商须于6月30日前将上一年度经国家工商管理部门年审合格的营业执照副本复印件（加盖公章）报xx所备案。（二）年检由xx所进行。年检合格的交易商自动顺延交易商资格。年检不合格的限期整改或限制其在xx所的业务直至取消交易商资格。第二十一条 交易商应按照xx所的要求参加xx所组织的各项活动和xx所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应事先报xx所同意。第二十二条 xx所有权对交易商的交易行为进行检查和监督。第二十三条 交易商资格一经转让或被取消，该交易商对其从业人员的授权自动失效。第二十四条 除xx所授权同意外，交易商不得擅自使用xx所的标识用于
9、经营活动。第五章 交易商的权利和义务第二十五条 交易商享有的权利：（一）在xx所进行商品交易；（二）享有xx所提供的结算服务；（三）享有xx所提供的商品交割服务；（四）享有xx所提供的交易信息和有关服务；（五）参加xx所举办的交易业务培训及其他活动；（六）按xx所规定程序申请注销或者转让交易席位、注销交易商资格；（七）使用xx所提供的有关设施；（八）对xx所的工作提出意见和建议；（九）其它依法应享有的权利。第二十六条 交易商应履行的义务：（一）遵守国家法律法规、本管理办法及xx所其它相关规定；（二）妥善保管其交易商代码和交易密码，并对因其交易商代码和交易密码在交易中使用所产生的法律后果承担全部责任；（三）按xx所有关规定缴纳各项费用；（四）接受xx所的监督；（五）及时向xx所通报其重大变更事项；（六）每年6月30日前向xx所提交经年检合格的营业执照副本复印件备案；（七）保证材料的真实性、准确性、合法性，并承担相应的法律责任；（八）爱护xx所设施，维护xx所声誉；（九）其它依法应履行的义务。第六章 附则第二十七条 本办法的解释权属于xxx大宗商品交易所，依据本办法制定的相关规则、规定是本办法不可分割的组成部分。第二十八条 本办法自颁布之日起实施。xxx大宗商品交易所有限公司 二xx年五月