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1、投资管理制度第一章 总 则第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，防范、控制和化解投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据有关法律、法规及公司章程规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司进行的以盈利或保值增值为目的的投资行为。 第三条 本制度所指投资项目，是指包括省应急水源工程项目在内的水源工程、供排水工程、水利水电工程及其他经授权投资的项目。 第四条 公司所进行的投资行为，必须遵守本制度。 第五条 公司投资应符合国家和省市有关产业政策要求，符合公司发展战略规划和发展思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核心竞争力。 第二章 机构与职责划
2、分第六条 公司董事会作为公司的最高权力机构，决定公司的经营方针，对拟投资项目行使最终决定权。第七条 总经理办公会负责制定和实施公司年度经营计划和投资方案，对拟投资项目行使预审权，并作出拟投资或不拟投资的初步决定。第八条 战略发展与投融资开发部负责统一收集项目信息和投资项目的立项，并组织进行项目的可行性研究、风险评估、签约等会签工作。第三章 投资项目库建设与管理第九条 公司成立专门的项目信息存储系统项目库，并指派专人进行管理。公司战略发展与投融资开发部在通过各种渠道获得项目信息后，应立即登记并进行初步的审核和整理，做出入库与否的初步筛选。对于不予入库的项目，应由战略发展与投融资开发部经理签发书面
3、审核意见；对于拟入库的项目，应上报主管投资的副总经理审核认可。第十条 公司对列入项目库的项目实行滚动管理和实时更新。每隔三个月要对项目库进行整理，根据政策和市场信息及时调整项目信息，并对已经立项项目予以注销。第四章 投资项目分析第十一条 公司每年年初拟定公司年度投资计划。根据公司发展需要，公司可于年度投资计划之外选择投资项目，拟订投资方案。 年度投资计划或年度投资计划之外的投资项目的投资方案，须根据决策权限报公司董事会审核批准。 第十二条 年度投资计划如需要调整，或单个投资项目投资预算需要调整的，由相关部门做出论证后再履行相关审批程序。第十三条 各投资项目的选择应以公司的战略方针和长远规划为依
4、据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。第十四条 公司战略发展与投融资开发部负责对投资项目的可行性进行专门研究和评估。 第十五条 各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、具体资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：、市场状况分析；、投资回报率；、投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；、投资占用时间；5、投资治理难度；6、税收优惠条件；7、对实际资产和经营控制的能力；8、投资的预期成本；9、投资项目的筹资能力；10、投资的外部环境及社会环境；11、目标市场的主要竞争对手；12、合作者的资信状况及项目建
5、成后的运营管理模式等。凡合作投资项目在人事、资金、技术、管理等方面无控制权的，原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此列。 第十六条 对可选择的投资项目，由战略发展与投融资开发部进行初步实地考察和调查研究后做出评估，并提出项目建议，编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司主管领导审核。主管领导对战略发展与投融资开发部报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定，出具评审意见。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。第十七条 必要时，公司可以聘请专家进行项目论证或召开项目听证会。项目听证会由战略发展与投融资开发部提出申请
6、，上报至总经理办公会，由总经理审批后召开。听证会必须保存完整的会议记录。第十八条 在可行性论证过程中，必须进行严格、规范的风险评估和商务分析。在独立于项目小组的可行性报告之外，通过战略发展与投融资开发部初审后可指定专人出具商务分析报告，再由审计监督与风险控制部出具项目风险评估报告，经主管副总经理审核后呈报总经理办公会。第十九条 新水源工程中属于社会资金参股的项目，须根据省水行政主管部门出具的评估意见和特许经营同意书，方可进行投资。第二十条 立项及可行性研究过程中的所有文件均由战略发展与投融资开发部统一归档。第五章 投资项目审批第二十一条 总经理办公会基于以上报告对上报项目进行预审。第二十二条
7、对于暂未通过预审需要进行复审的项目，应由战略发展与投融资开发部或其他相关人员继续进行深入研究，并提请总经理办公会进行复审。复审仍不能通过的项目，予以放弃。经过总经理办公会预审通过（包括复审通过）的项目，经总经理签署后上报董事会，由公司董事会进行终审。第二十三条 董事会应当有完整的会议记录，出席会议的人员应当在会议记录上签名。会议记录由公司董事会办公室保存，保存期限为20年。第二十四条 公司董事会是最终项目投资决策机构。第二十五条 投资项目应由公司战略发展与投融资开发部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，审计监督与风险控制部出具风险评估报告，报公司主管副总经理审核后按项目审
8、批权限呈送总经理或总经理办公会或董事会，进行复审或全面论证。 第二十六条 总经理办公会对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入熟悉和了解，确保项目投资的可靠和可行。经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由董事会或总经理签署予以确立。第六章 投资项目签约移交第二十七条 董事会做出项目投资决议后，由战略发展与投融资开发部组织相关部门进行协议和合同谈判。第二十八条 初步拟定的合同文本经公司法律顾问进行审查和修改，由
9、战略发展与投融资开发部组织各有关部门会签后，报总经理办公会审核。第二十九条 合同文本最终确定之后，由战略发展与投融资开发部提交公司法定代表人或其授权代表签署。第三十条 项目投资入股手续办理完毕之后，由战略发展与投融资开发部主持项目移交，并积极配合项目管理部门的项目接收推进工作。第七章 投资项目管理第三十一条 投资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续；凡确定为控股或参股单位实施的项目，由该法人单位的法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续，并报公司备案。其他任何人未经授权所签定之合同，均视无效。第三十二条 公司直接实施的
10、项目，负责人由总经理委派；公司控股或参股的项目，负责人由项目法人单位的总经理委派，并对总经理负责，我公司派驻相应人员进行监管。第三十三条 各投资项目的业务班子由项目负责人负责组建，报实施单位总经理核准。项目负责人还应与公司或参股单位签定经济责任合同书，明确责、权、利的划分，并按公司资金投入比例确定完整的经济指标和合理的利润基数与比例。 第三十四条 公司项目建设经营管理运行部负责跟踪投资项目的执行情况，并负责对投资项目进行评价。公司相关部门根据公司投资项目的实际情况，配合或参与投资的部分工作。 第三十五条 公司审计监督与风险控制部负责对投资项目进行财务监督。 第三十六条 公司项目建设经营管理运行
11、部应定期或不定期向董事会报告重大投资项目的进展情况。 第三十七条 若投资项目出现未按计划投资、未能实现项目预期收益、投资发生损失，或内部审计发现其他问题，应查明原因并向董事会报告，追究相关人员的责任。 公司董事会、监事会、总经理及其他有关机构，可以全面检查或部分抽查公司投资项目的决策程序及落实情况，任何人不得以任何形式、借口拒绝或逃避监督。 第三十八条 发生下列行为之一的，公司有权对责任人给予行政、经济处罚；情节严重构成犯罪的，依法移交司法机关处理： （一）未经审批擅自投资的； （二）因工作严重失误，致使投资项目造成重大经济损失的； （三）弄虚作假，不如实反映投资项目情况的； （四）与外方恶意串通，造成公司投资损失的。第八章 附 则第三十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。 第四十条 本制度由公司董事会负责解释。 第四十一条 本制度经董事会审议通过后生效。