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1、公司人力资源内部控制流程1.1 控制目标 确保人力资源需求计划科学、合理且经适当审批； 确保人力资源与薪酬管理符合国家法律法规及公司内部规章制度要求； 确保员工招聘需求、员工离职、调岗调薪经适当审批； 确保计算工资的员工和基本薪酬数据是完整、准确的,且经过了适当的授权； 归档的人事资料和考勤记录统计数据是完整的,且设置了接触限制； 确保不相容职责分离；工资核算与账务记录之间职责存在适当分离,减少欺诈和舞弊。1.2 流程范围1.2.1所涉及的业务流程范围 主要描述公司人力资源与薪酬管理相关流程,主要包括员工招聘管理、员工入离职管理、员工绩效考核管理、员工培训管理、员工薪酬管理、人事档案管理子流程
2、。1.2.2所涉及的部门范围 审计部;采购部/综合管理;监事会;人力资源部/绩效与薪酬;党群工作部;人力资源部;制造事业部;机组总装厂/综合管理;安全保卫部/治安;节能服务公司;气体压缩设备分公司;人力资源部/人力资源开发;经理层;速冻设备厂/综合管理;压力容器厂/综合管理;安全保卫部/安全;压缩机公司;压力容器厂;战略规划部;持续改进部;财务管理部/会计;办公室/行政管理;压缩机公司/综合管理;总工程师办公室/综合管理;机组总装厂;自控设备厂;董事会;信息技术中心;财务管理部/成本;办公室/不动产管理;投资部;品质保证部/质量监督;人力资源部/员工关系;总工程师办公室;财务管理部/信贷资金。
3、1.3流程主要风险n 人力资源配置不及时、不合理,人力资源缺乏或者过剩,结构不合理,开发机制不健全,敏感关键、涉密等岗位人员配置不适当,影响企业正常经营,导致企业发展战略难以实现。n 拟招聘人员未经背景调查、面试等筛选程序,可能导致招聘人员不符合招聘岗位的需要和企业发展的合适员工。n 在职员工业务能力或者道德素养无法满足所属岗位要求,可能导致企业目标无法实现或者发生欺诈、舞弊等损害企业利益的行为。n 未与员工签订有效的用工合同及保密协议,可能导致企业违反劳动法等相关法规、企业机密信息外泄,并因此遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。n 人力资源退出机制不当,可能导致法律诉讼或企业声誉受损。n 员工
4、离职及工作、财产的移交未经适当审批和监控,可能导致企业人员的稳定性混乱,资产损失。n 人员变动和薪金调整没有经过适当的审批、记录,导致企业激励政策无法正确执行,影响企业及员工自身的发展,影响薪酬计算的结果。n 未对员工考勤进行有效的记录,可能导致工资支付及工资费用与实际的工作时间不符,相关应付职工薪酬和成本费用科目发生错报。n 人力资源考核政策、薪酬制度、激励约束制度不合理、优胜劣汰机制不完善,可能导致薪酬、职级调整和解除劳动合同等人事变动缺失依据,关键人才流失或经营效率低下。n 未对薪酬（包括社保、加班、补贴、扣款等）计算的正确性进行有效审核,可能导致薪酬计算错误,损害企业、员工的合法权益,
5、相关科目发生错报。n 未按国家政策规定缴交社保、公积金,支付加班工资等,可能导致法律诉讼或企业声誉受损。n 归档的人事资料不完整,且没有设置接触限制,可能导致重要文档丢失或员工信息外泄。n 岗位设置不合理、岗位职责不清晰,不相容岗位未按规定实施分离,影响企业的整体发展。1.4 业务流程描述1.4.1人力资源工作计划 1.4.1.1每年10月战略规划部组织各部门根据下一年度的生产经营及业务定位,对所属业务单元履行职能、发挥作用情况、当前岗编设置及岗位职责履行情况进行全面评价并系统分析,制订下一年度组织机构及岗编调整计划,经各部门负责人签字确认后,交战略规划部部长审核、总经理审批。1.4.1.2每
6、年10月上旬由人力资源部发起、组织并汇总各部门提交下年度的人力资源计划,形成公司的年度人力资源需求计划。1.4.1.3人力资源部员工关系与调配经理、人力资源部部长、战略规划部部长、党委副书记对各部门提交的年度人力资源需求计划进行初审,报公司总经理办公会议讨论,主要从公司战略规划和战略实施的需要出发,充分考虑各业务发展情况、来年的经营形势、人力资源整体结构状况、人员变动情况及现有岗位编制,确定招聘方式（内部招聘、院校招聘、社会招聘）。需求计划最终由人力资源部部长、战略规划部部长、党委副书记审核,总经理审批。1.4.1.4人力资源部定期对年度人力资源计划执行情况进行评估,编写年度需求计划汇报,总结
7、人力资源管理经验,分析存在的主要缺陷和不足,完善人力资源政策,促进企业整体团队充满生机和活力。报告最终经人力资源部部长、党委副书记审批后,签字确认。1.4.1.5每年10月人力资源部组织并汇总各部门提交下年度的员工培训计划,明确培训内容、培训对象、培训人数及培训费用,提交人力资源部职业规划与培训专管员、人力资源部部长、党委副书记进行初审,报公司总经理办公会议讨论,最终由总经理审批。年度员工培训计划分解到月度实施,依据人力资源管理系统中的培训流程,每月月底前提交下个月培训计划,因特殊情况,需临时举办某项培训,在培训前提报临时培训计划。1.4.2招聘及入职 1.4.2.1年度需求计划内的招聘,申请
8、部门填写招聘申请报告,部门负责人审批后,递交人力资源部；因不可预料的业务、工作变化而急需特殊技能人员或因日常生产人员的异动或突发的生产任务需要增加人员,可向人力资源部提交临时招聘申请报告,注明相关要求,申请部门负责人签字确认。 对于新增职位（岗位）的招聘,申请部门同时附上职位（岗位）说明书。1.4.2.2已列入年度需求计划的招聘、临时招聘（有岗编的职位）,申请部门负责人、人力资源部部长、分管领导及总经理按各自审批权限审批： 生产线人员由申请部门负责人审批；管理人员由申请部门负责人、人力资源部部长及分管领导审批；高级管理人员由申请部门负责人、人力资源部部长、分管领导及总经理审批。人力资源部员工关
9、系与调配经理根据经审批后的招聘申请报告实施招聘。 新增职位（岗位）的招聘：申请部门负责人、战略规划部部长、分管领导及总经理审核招聘申请报告、职位（岗位）说明书后,签字确认,战略规划部在人力资源系统内增加岗位,并将信息反馈至申请部门及人力资源部,人力资源部员工关系与调配经理根据审批后的意见实施招聘。1.4.2.3院校招聘,人力资源部根据审批后的需求计划,联系相关高校、技校毕业生分配办公室,发布招聘信息,了解当年毕业生分配政策,有选择的参加各高校、技校毕业生分配洽谈会。 社会招聘,人力资源部根据审批后的招聘计划,在公司内部调配合适人员,调配不成则对外发布招聘信息。人力资源部根据招聘人员的资格条件、
10、工作要求和招聘数量,结合人才市场情况,确定招聘渠道。1.4.2.4院校招聘,人力资源部员工关系与调配经理根据毕业生提交的简历及相关证件进行资格和条件的初步筛选,确定参加面试的人员名单,电话通知其进行面试。 社会招聘,人力资源部员工关系与调配经理收集、整理应聘者简历,审查求职者的个人简历,将符合应聘基本条件的简历交用人单位,并协助用人单位进行初步筛选,共同确定参加面试的人员名单,电话通知其进行面试。1.4.2.5应届大学毕业生招聘,人力资源部对应聘者进行面试,重点评估应届毕业生的个性、气质等与职位的符合度,并在简历上进行信息标注,记录面试结果,面试通过后,人力资源部与其进行录用谈话,谈话内容包括
11、毕业生关注的诸如工资、福利、工作条件提供、合同期限、发展前途等,双方达成一致意见,便可签订毕业生就业协议书。招聘研发人员时,用人部门负责人需要对应聘者进行二次面试,重点考察应届毕业生的知识、能力、技能与职位的匹配性,并将面试结果报人力资源部,人力资源部与其签订就业协议。 应届技校毕业生招聘,人力资源部对应聘者进行面试,在简历上进行信息标注,记录面试结果,人力资源部与用人部门共同确定实习学生名单,并将实习人员的名单发至学生所在学校,由学校通知学生本人。 社会招聘,人力资源部首先审查应聘者的相关学历及身份证件,在确定真实无误后,与应聘者进行面谈,重点关注履历、实际工作经验,填写员工招聘登记表,面试
12、合格者由用人部门负责人进行二次面试,并将员工招聘登记表送人力资源部备案。中层及以上岗位、某些关键岗位还要由公司分管领导、总经理进行面试,所有面试人均需在员工招聘登记表上签字确认。1.4.2.6招聘人员为高级经理以上人员或特殊人员（市场、采购、技术研发人员）时,人力资源部员工关系与调配经理对拟录用人员进行背景调查,关注其学历、以往工作经验能否胜任所应聘工作。调查完毕 ,编制员工背景调查表,作为是否录用的支持性文档。1.4.2.7招聘人员为应届技校毕业生时,人力资源部与学校签订学生实习协议,实习学生持学校出具的实习证明来公司实习,人力资源部员工关系与调配经理负责联系安全保卫部安全生产经理对其进行安
13、全教育后,下发实习人员通知单,实习人员持通知单到用人部门报到。用人部门负责人应在实习学生实习2-3个月内提出是否留用的初步意见,并反馈至人力资源部,人力资源部员工关系与调配经理及时将不留用人员信息通知学生本人及其所在学校。1.4.2.8应届大学毕业生,签约毕业生临近毕业时,人力资源部负责电话短信通知其相关报到事宜,其中包括报到时间、报到地点、报到时应携带的证件及物品、有关档案邮寄及行李托运地址等。 应届技校毕业生,实习学生临近毕业前2个月,各用人部门填写实习意见反馈表,报人力资源部,人力资源部员工关系与调配经理汇总整理拟录用毕业生,递交人力资源部部长、党委副书记、总经理审批后,确定最终录用人员
14、。人力资源部员工关系与调配经理为录用人员出具接收函,发送至学校,由学校通知拟录用的毕业生办理就业手续。 社会招聘,人力资源部员工关系与调配经理编写拟录用报告,连同拟录用人员资料（包括简历、有关学历证书、身份证复印件、面试记录等）一并报人力资源部部长、党委副书记、总经理审批后,电话通知录用人员。1.4.2.9被录用人员报到时按录用通知的要求递交本人正式有效的身份证、学历证明、体检报告等证明材料,人力资源部员工关系与调配经理对员工进行录用审查,审核提供的证明文件是否真实、有效,体检报告是否有效、合格。1.4.2.10人力资源部员工关系与调配经理为新员工办理入职手续,组织新员工填写干部履历表或职工登
15、记表,办理园区智能卡,并将其信息录入人力资源管理系统。人力资源部员工关系与调配经理为应届技校毕业生、社会招聘人员直接下“调令”,新员工持“调令”到用人部门报到,领取工作服、劳保用品。应届大学毕业生工作服由人力资源部负责办理。1.4.2.1由公司法定代表人或其授权人与入职新员工订立劳动合同,订立后由人事档案专管员统一保管。1.4.2.12应届大学毕业生,人力资源部制订新员工入职培训安排,并提前与各部门内定的培训讲师沟通,共同完成为期一周的新入职大学毕业生的集中培训。以公司基本情况、发展战略、企业文化、职业发展指导、劳动用工政策、福利待遇、安全教育、公司规章制度等内容为主,全面参观各厂区、各业务单
16、元,让毕业生更多的了解公司的历史和文化,增强对公司的认同感。1.4.2.13应届大学毕业生,新员工在培养期期间,每月由所在部门对其进行日常考核,毕业生未来工作单位和毕业生轮岗培训单位对其进行目标考核,即针对毕业生轮岗培训计划所安排的内容,对毕业生培训效果进行考核。毕业生正式工作满一年,日常考核和目标考核等级均达到B级及以上者,人力资源部员工关系与调配经理组织其填写毕业生见习期考核鉴定表,并办理转正手续。对考核等级有C级记录的,延长3-6个月办理转正手续。见习期考核合格的应届毕业生,本人填写高中等学校毕业生见习期考核鉴定表、职称（资格）确认表,人力资源部员工关系与调配经理填写大中专院校毕业生转正
17、定级审批表,经人力资源部部长、公司分管领导审批后,人力资源部组织用人部门办理新员工转正、工资定级事宜。 社会招聘人员,试用期满,所在部门填报试用意见反馈单,对考核合格者,经人力资源部审核后,可重新评定薪酬标准。试用期内表现突出者,由用人部门提出书面申请可提前转正。1.4.3离职 1.4.3.1员工因个人原因提出解除劳动合同,需提前30天（试用期员工提前3天）向所在单位提交辞职报告。 劳动合同期满,单位提出不与员工续订劳动合同的,用人部门应于员工劳动合同到期40日前向人力资源部提供单位不同意续订劳动合同的员工明细。劳动合同期满,员工不与公司续订劳动合同的,在劳动合同续订意见表上签“不同意续订”意
18、见或书面申请。 协商解除劳动合同的,用人部门告知人力资源部,人力资源部员工关系与调配经理与员工签订解除劳动关系协议书,由员工签字确认,人力资源部盖章。1.4.3.2所在部门负责人、公司分管领导审批离职申请，签字确认后，提报人力资源部。人力资源部员工关系与调配经理复核情况是否属实，辞退是否符合公司的人事制度等。无误后，报人力资源部部长审核。高级经理及以上人员的离职最终由分管副总、总经理批准。1.4.3.3离职人员到人力资源部领取员工调动交接单,到相关部门履行完交接手续后方可离职。 1）员工所在单位负责离职员工工作交接及内部资金、工具、办公器材、资质证书等交接； 2）公司财务管理部负责离职员工与公
19、司帐款的清算； 3）党群工作部负责离职员工组织关系、计划生育关系、工会关系、餐卡交接、住宿关系及房租、水电费的交接与结算； 4）安全保卫部负责离职员工户藉关系处理； 5）研发设计部负责本部门离职员工借阅的档案资料的交接。 移交结束后,由所在单位、党群工作部、财务管理部、安全保卫部、研发设计部责任人相继在员工调动交接单上签字,然后传至人力资源部员工关系与调配经理。1.4.3.4员工履行完离职交接手续,将员工调动交接单交人力资源部,人力资源部员工关系与调配经理审核确认后,向员工及相关单位下达员工职位（岗位）变动通知单,并按规定办理员工档案、社会保险、失业等外部手续。1.4.3.5人力资源部员工关系
20、与调配经理收到流转签批后的员工调动交接单后,依据相关劳动法规计算补偿金,并将信息填入离职员工经济补偿金结算清单。1.4.3.6人力资源部部长、党委副书记审阅员工调动交接单是否签批完整,离职员工经济补偿金清单所列数据是否与相关支持文件匹配,审阅无误后签字确认。补偿金数额较大时,须经公司总经理签字确认。1.4.3.7离职人员持离职员工补偿金结算清单到财务管理部领取补偿金,并签字确认。1.4.4调岗调薪 1.4.4.1平级调动,调入部门有岗位空编,跨部门调动的。员工到人力资源部填写人员调动审批表,调出部门负责人及分管领导签字确认；调入部门负责人及分管领导签字确认,并确定员工调动后职位（岗位）及薪酬标
21、准；按审批权限审批后,员工将员工调动审批单返人力资源部存档；员工到人力资源部领取员工内部调动交接单,到调出部门履行内部调动交接手续；人力资源部员工关系与调配经理通过人力资源管理系统下达“调令”,调动员工到调入部门报到。 平级调动,调入部门有岗位空编,部门内部调动的。由所在部门以文件形式向公司提报需求申请,申明需求职位、需求原因、任职条件、调动人员情况及调动前后员工薪酬标准等,按审批权限审批后,人力资源部员工关系与调配经理向内部调动部门下达“调令”。 平级调动,调入部门无岗位编制的。需求部门以文件形式提报人员需求申请,由战略规划部战略与绩效高级经理审批编制后,根据实际情况按以上两种情况办理。对新
22、增岗位,需求部门应同时附职位（岗位）说明书。 内部借调,需求部门提出借调需求,写明借调理由、岗位、人数、借调期限,分管领导审核借调需求,人力资源部为需求部门联系协调内部资源,需求部门和借出部门同意后报公司审批,员工与借出部门办理暂时工作交接。内部借调无岗编时,需求部门应同时附职位（岗位）说明书,经战略规划部部长、分管领导及总经理审核。人力资源部员工关系与调配经理下达临时借调“调令”,借调人员到调入部门报到。 审批权限：业务经理及以上职位人员的调动,由调出和调入部门负责人及公司分管领导签字确认、人力资源部员工关系与调配经理、人力资源部部长审核后报总经理审批； 一般职位人员的调动,由调出和调入部门
23、负责人及公司分管领导签字确认,人力资源部员工关系与调配经理、人力资源部部长审核后报党委副书记审批。1.4.4.2每年6月份,人力资源部绩效与薪酬专管员根据公司在岗员工的薪酬水平,参照目前人力资源市场供需关系和薪酬行情,在综合对上一年度员工薪酬分析报告和上一年度年度员工状态分析报告分析的基础上,提出本年度公司员工薪酬调整意见,报人力资源部部长、党委副书记、总经理审批。每年7月份,执行薪酬调整,主要依据员工的岗位、能力素质测评结果进行。各部门薪酬额度实施总额控制。1.4.4.3各部门可根据实际情况提出员工调薪申请,经公司分管领导审核确认后提交人力资源部,申请中应详细说明调薪的原因、业绩表现等信息。
24、人力资源部绩效与薪酬专管员核对各部门的申请,提出初步意见,报人力资源部部长、党委副书记审批。高级经理及以上人员的调薪申请还需要由李总审批 。 如果员工转正、调岗、晋升等情况也涉及薪酬调整,则也需要按照上述程序提出调薪申请。1.4.4.4人力资源部部长、党委副书记、总经理依次审阅调薪申请,确认无误后签字。1.4.5人员及薪酬变动情况汇总 1.4.5.1人力资源部员工关系与调配经理根据人力资源管理系统中员工调动信息及时编写书面人员变动情况台账,并存档保管。1.4.5.2人力资源部绩效与薪酬专管员根据公司审批后的员工工资调整申请表变更人力资源信息系统中员工的工资信息。 每月13日前,人力资源部绩效与
25、薪酬专管员从人力资源信息系统中导出当月公司在册人员基本工资汇总表,送持续改进部,持续改进部绩效管理专管员以此确定月度各单位基本工资发放的额度。 每月8日（含8日）前人力资源部员工关系与调配经理下“调令”的员工,由流入单位发放其当月基本薪酬,原部门发放其奖金；8日以后下“调令”的员工,仍由原部门发放其月份基本薪酬和奖金。1.4.6考勤记录 1.4.6.1员工考勤通过打卡考勤系统记录,综合办公楼考勤系统由信息技术中心网络工程师维护,除信息技术中心网络工程师,任何人员无法调整考勤系统中的刷卡数据。各制造厂考勤系统由各自维护。1.4.6.2除销售岗位、售后服务岗位人员外,所有员工需按公司考勤相关制度的
26、规定打卡考勤。1.4.6.3每月3日前,人力资源部人事档案专管员将上月份综合办公楼员工考勤汇总情况反馈给员工所在部门综合管理经理（或综合管理专管员）。1.4.6.4各部门每月8号前,对照考勤管理系统中员工刷卡记录,填报员工缺勤情况反馈表,经部门负责人审批后,递交至人力资源部。1.4.6.5人力资源部人事档案专管员审核汇总综合办公楼各部门出现异常情况的出勤记录,提出初步意见,经人力资源部部长审核后,按公司相关规定进行处理。制造事业部各生产厂综合管理经理（或综合管理专管员）按月审查考勤情况,备工资核算时使用。1.4.7绩效考核 1.4.7.1每年年初,战略规划部、持续改进部、人力资源部根据公司的发
27、展情况及考核需求提出是否修订绩效考核政策的意见。战略规划部战略与绩效高级经理、人力资源部绩效与薪酬专管员、持续改进部绩效管理专管员分别组织修订职能部门工作考核办法、制冷主业各事业部绩效考核办法、员工绩效管理规定,对指标体系进行调整,经各部门负责人审核,报公司分管领导、总经理审批。1.4.7.2根据公司人员结构划分为五类绩效考核群体：高级经理及以上人员；业务经理及以下管理人员、技术支持人员（除生产单元）及辅助服务人员；生产单元的工艺人员、生产人员及生产类辅助服务人员；销售人员；研发人员、工程技术人员。战略规划部、人力资源部、持续改进部根据绩效考核办法,定期对这五类人员进行绩效考核,形成各类人员考
28、核表,各事业部正职年度绩效考核结果汇总表、事业部高级经理年度绩效考核结合汇总表、职能部门高级经理及以上人员年度绩效考核结果汇总。1.4.7.3按照各类人员的考核周期,战略规划部、人力资源管理部、持续改进部定期汇总审核各部门考核结果,报经公司分管领导、总经理审批,并分别在月度、季度、半年度、年度给予兑现绩效奖金。1.4.8工资计算与计提 1.4.8.1每月13日之前,持续改进部绩效管理专管员根据各部门的生产经营状况、产品产量对各部门的月度工资额度进行调配、确定,并根据上月各事业部的绩效考核结果分配绩效奖金额度,报公司党委副书记、总经理审批后,送人力资源部。人力资源部绩效与薪酬专管员通过人力资源管
29、理系统下达月份各部门薪酬额度。1.4.8.2每月13日之前,各营销单元、制造厂填写加班情况统计表,记录上月生产工人、售后服务人员法定节假日加班情况,经投资部部长,持续改进部部长,战略规划部部长,证券部部长,安全保卫部部长,财务管理部部长,采购部部长,党群工作部部长,审计部部长,人力资源部部长,国内营销事业部总经理,海外事业部总经理,制造事业部总经理,品质管理高级经理,市场发展部高级经理,系统高级经理,行政管理经理、分管公司领导签字后报人力资源部,人力资源部绩效与薪酬专管员、人力资源部部长、党委副书记审核无误后签字确认,送持续改进部,持续改进部绩效管理专管员将该部分额度加入月份各部门薪酬额度中。
30、1.4.8.3人力资源部社会保险专管员每月通过人力资源管理信息系统计算员工和公司应缴纳的社会保险费及享受的福利费。1.4.8.4每月15日前,各部门综合管理经理（或综合管理专管员）根据下达的本月薪酬额度,制定本部门员工薪酬分配明细,投资部部长,持续改进部部长,战略规划部部长,证券部部长,安全保卫部部长,财务管理部部长,采购部部长,党群工作部部长,审计部部长,人力资源部部长,国内营销事业部总经理,海外事业部总经理,制造事业部总经理,品质管理高级经理,市场发展部高级经理,系统高级经理,行政管理经理通过人力资源信息系统审核本部门业务经理及以下人员工资表,并通过系统提交给人力资源部绩效与薪酬专管员审核
31、。公司高级经理及以上人员工资表由人力资源部绩效与薪酬专管员统一编制。1.4.8.5人力资源部绩效与薪酬专管员审核、汇总各部门工资表,检查各部门发放的薪酬总额是否控制在薪酬限额内。检查无误后,通过人力资源信息系统提交给党委副书记审批。1.4.8.6人力资源部绩效与薪酬专管员从人力资源信息系统中导出收费单、股份公司月份工资合计表，加盖部门章，送财务管理部出纳会计，作为工资计提和支付的依据。1.4.8.7出纳会计依据收费单在财务系统中编制工资计提会计凭证。1.4.8.8财务管理部总稽核审核工资计提的记账凭证,审核无误后,点击审核按钮,此凭证在系统中自动显示为审核后凭证。1.4.9工资支付 1.4.9
32、.1人力资源部绩效与薪酬专管员电话通知财务管理部信贷经理准备当月工资发放额度,每月17日人力资源部将绩效与薪酬专管员工资发放明细表发送至银行,由银行代发员工薪酬,适逢节假日和公休日则提前发放。 临时工资的发放采用现金支付,员工到公司财务管理部领取,在收到工资并进行核对后,在工资表上签字确认。1.4.9.2信贷资金综合会计根据出纳会计交来的银行付款凭单和（或）现金付款单据、员工签字确认的工资表,进入财务系统编制记账凭证。1.4.9.3财务管理部总稽核审核记账凭证及相关单据，审核无误点击审核按钮，此凭证在系统中自动显示为审核后凭证。1.4.10人事档案保管 1.4.10.1人力资源部人事档案专管员
33、负责保管人事相关档案。存档时要坚持认真检查核对,做到名册数量与档案实际数量相符,档案编号与摆放位置相符,档案目录与档案材料相符；未经人力资源部部长批准,人事档案不得查阅和外借,经人力资源部部长同意借出的人事档案需要人事档案专管员在人事档案借阅台账上登记备案,借阅人应于一周内归还,不能按期归还者应向人力资源部说明原因。1.4.1不相容职责分离 1.4.1.1公司建立不相容职务分离制度,明确相关部门和岗位的职责权限,确保不相容岗位相互分离、制约和监督。不相容的职责主要包括：可行性研究与决策审批；决策审批与执行；执行与监督检查等。 同时建立岗位回避制度,工作内容涉及审察、评价、选拔等决策环节,有利害
34、关系的相关工作人员应回避参加此项工作。1.4.1.2人力资源部、战略规划部负责人定期（每年）对职责分离情况进行审阅,对出现不相容职务未能有效分离的应及时纠正,或采取替代或补救的控制措施。1.5 关键控制活动及控制证据编号关键控制活动控制证据P1.2.2招聘申请审核人力资源需求计划、招聘申请报告、年度组织机构及岗编调整计划P1.2.1订立劳动合同劳动合同P1.3.2审批离职申请辞职报告、劳动合同续签意见表P1.3.4办理离职手续员工职位（岗位）变动通知单P1.3.6审核离职员工经济补偿金结算清单离职员工经济补偿金清单P1.4.2普调薪酬年度员工薪酬调整意见通知、能力素质评价结果、岗位评价结果P1
35、.4.4审批调薪申请员工工资调整申请表P1.6.5审核考勤情况员工缺勤情况反馈表P1.7.2绩效考核实施各事业部正职年度绩效考核结果汇总表、事业部高级经理年度绩效考核结合汇总表、职能部门高级经理及以上人员年度绩效考核结果汇总P1.7.3绩效结果审批各事业部正职年度绩效考核结果汇总表、事业部高级经理年度绩效考核结合汇总表、职能部门高级经理及以上人员年度绩效考核结果汇总P1.8.5审核工资表工资表P1.8.6确认收费单收费单、股份公司月份工资合计表P1.8.8审核工资计提的记账凭证记账凭证P1.9.3审核工资支付的记账凭证记账凭证P1.1.1不相容职责分离设置岗位职责说明书P1.1.2评估各不相容职责是否分离审阅记录1.6 相关制度目录1.7 不相容职务分离u 人力资源需求计划的准备与审批；u 人事变动的申请与审核；u 调薪申请与审核；u 工资的计算、审核与支付。