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1、尽职调查清单背景一般审查及考虑事项I. 集团简介（公司名字）、背景、股权结构及人事分析1. 简介集团的业务模式和产品/服务。2. 请提供集团架构图表及集团股权结构(注册和实益股东持股情况)，以及列出集团直接或间接持有利益的公司之股权持有百份比及全名（包括子公司、控股公司、合营公司、联营公司、其他集团投资的所有公司），并提供:a. 上述公司注册或成立的日期和地点;b. 所有公司成立时之证明(包括：公司营业执照、公司章程、税务登记证及验资报告等)；c. 各公司的营运地点、业务及其所产生的收入。3 请提供集团董事、行政总裁及高级管理人员之背景。4 请提供集团董事、行政总裁、高级管理人员及股东（包括持
2、有认股证或债券人士，如适用）之间关连关系的详情（如有）。II.集团财务状况及相关资料1 集团与从属公司最近三个财政年度之综合审计财务报表, 及最近期之综合财务报表。2 请提供集团任何成员公司拥有之知识产权及许可协议。3 请提供过往三年股权转让历史及重大收购或合并（如适用）。4 请提供集团2015年及最近期的物业清单，及提供所有物业的房屋所有权证、土地使用权证、房屋买卖合同，并请确认该等物业上是否存在任何抵押，如有，请提供抵押合同（如适用）。5 请提供集团2015年及最近期的非流动资产清单。请提供过去两个财政年度的非流动资产及其折旧政策（如适用）。6 请提供集团2015年及最近期的应收款帐龄分析
3、, 及应付款帐龄分析。7 请提供集团2015年及最近期的长期股权投资分析。8 请提供集团2015年及最近期的无形资产分析。9 请提供集团最近之资产估值报告。10 集团的所有税务种类、实缴税率、已付税额的详情、所享受的税收优惠等。11 请提供集团的贷款详情，包括银行名称、融资金额、利率、质押及其他重要借款条件。另外，请提供融资函件、借款协议及相关协议，例如股权质押协议。（若适用）12 请提供集团资本承担及或然负债(包括但不限于向银行发出任何担保)13 未来两年利润及现金流预测, 请说明预测基准（若适用）III.其他事项1 请提供过去三年内集团的重要合约。2 请详细描述跟集团成员公司(集团成员公司必须包括于往绩记录期内已出售的成员公司)有关的任何过去或已解决的诉讼、行政诉讼，政府部门调查、查询或仲裁，并提供其潜在责任或索偿金额（如有）。3 相关行业的法规 (是否有任何经营限制或限定外资拥有的百份比)4 其他需要提供之文件及补充事项。2