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1、压力容器质量安全风险管控清单序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1压力容器设 计资质设计单位无资质、超许可 范围应具备相应级别的压力容器设计资质月调度主要负责人2设计人员无资质、超许可 范围压力容器设计人员应具备相应资质月调度主要负责人3压力容器设 计许可专用 印章压力容器设计许可专用印 章无专人管理压力容器设计许可专用印章应设置专 人管理月调度主要负责人4压力容器设计许可专用印 章使用未经批准压力容器设计许可专用印章应批准使 用并记录周排查质量安全总监5压力容器设 计条件输入压力容器设计环境条件缺 失或不符合相应规定委托书应符合法规要求并经设计单位 审核确认周排查质量安全总监6
2、压力容器设计工艺条件缺 失或不准确压力容器设计工艺条件应经相关专业 责任人审核确认周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注34理化检验记录和 报告缺失或不规范应及时出具准确规范的理化检验记录和报 告周排查质量安全总监35理化检验控制责 任人未履职理化检验控制责任人应按照理化检验控制 程序文件履职月调度主要负责人36检验与试验检验与试验工艺 文件缺失或不符 合相应规定按照法规、标准、控制程序文件的要求编 制检验与试验工艺文件周排查质量安全总监37检验与试验条件 和状态不满足要 求按照法规、标准、控制程序文件的要求建 立满足要求的检验与试验条件，并做好状 态标识月调度主
3、要负责人38检验与试验记录 和报告缺失或不 规范应及时出具准确规范的检验与试验记录和 报告周排查质量安全总监39型式试验不符合 相关规范要求， 不能覆盖产品范 围型式试验应符合相关规范要求，并覆盖产 品范围月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注40检验与试验控制 责任人未履职检验与试验控制责任人应按照检验与试验 控制程序文件履职月调度主要负责人41生产设备和 检验与试验 装置设备使用状态标 识缺失或不规范按要求设置正确的设备使用状态标识日管控质量安全员42仪器设备未检定 或校准按相关规定对仪器设备检定或校准月调度主要负责人43生产设备和检验 与试验装置责任 人未履职
4、生产设备和检验与试验装置责任人应按照 生产设备和检验与试验装置控制程序文件 履职月调度主要负责人44人员管理未对人员培训的 要求、内容、计 划和实施等作出 规定制定人员管理相关程序，明确相关要求月调度主要负责人45特种设备许可所 要求的相关人员 的培训、考核档 案不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注46特种设备许可所 要求的相关人员 的聘用管理不符 合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人47执行特种设 备许可制度资源条件未能持 续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序， 明确相关要求；持证期间，加强过程巡 查，当相关人员
5、、工作场所、设备设施等 发生变化时，及时核查是否满足许可条件月调度主要负责人48未按规定履行告 知义务并接受监 督检验接受各级特种设备安全监管部门的监督， 并按规定申报和接受监督检验月调度主要负责人49发现涂改、倒 卖、出租、出借 许可证行为等。按规定进行许可证管理月调度主要负责人50政府监督、 通报、预警发现不合格项记录、整改周排查安全总监51投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患日管控安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注52舆情信息发现不合格项记录、整改日管控安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，压力容器制造（含修理、改
6、造）单位应当 结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注7压力容器设 计文件压力容器设计使用法规、 标准和规范不准确压力容器设计应使用现行有效的法 规、标准和规范周排查质量安全总监8压力容器设计未按照程序 文件执行按照程序文件规定，进行压力容器设 计日管控质量安全员9压力容器设 计文件输出压力容器设计文件输出不 符合法规、标准和规范要 求压力容器设计文件应齐全，并符合相 关法规、标准和规范要求月调度主要负责人10设计变更未按规定办理设 计变更手续（含材料代 用）发生设计变更（含材料代用）时，按 照程序文件执行月调度
7、主要负责人11人员管理未对人员培训的要求、内 容、计划和实施等作出规 定制定人员管理相关程序，明确相关要 求月调度主要负责人12特种设备许可所要求的相 关人员的培训、考核档案 不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注13特种设备许可所要求的相 关人员的聘用管理不符合 要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人14执行特种设 备许可制度资源条件未能持续保持许 可条件制定执行特种设备许可制度的管理程 序，明确相关要求；持证期间，加强 过程巡查，当相关人员、工作场所、 设备设施等发生变化时，及时核查是 否满足许可条件月调度主要负责人15未按规定
8、履行告知义务并 接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的监 督，并按规定申报和接受监督检验月调度主要负责人16发现涂改、倒卖、出租、 出借许可证行为等。按规定进行许可证管理月调度主要负责人17政府监督、 通报、预警发现不合格项记录、整改周排查安全总监18投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患日管控安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注19舆情信息发现不合格项记录、整改日管控安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，压力容器设计单位应当结合本单位实际 和容器设计项目的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。附录A4 .压力容
9、器质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1质量计划质量计划的编制 和实施不满足要 求编制满足许口J范围特性和单位实际情况的 质量计划并实施日管控质量安全员2设计控制设计单位无资 质、超许可范围选择具有相应级别的压力容器设计资质的 单位月调度主要负责人3未按规定办理设 计变更手续（含 材料代用）发生设计变更时，经具备相应设计资质的 单位确认周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注4设计控制责任人 未履职设计控制责任人应按照设计控制程序文件 履职月调度主要负责人5材料与零部 件控制材料与零部件质 量证明文件缺失
10、 或不符合相应规 定材料与零部件在使用前应具有合格的质量 证明文件周排查质量安全总监6未按规定进行材 料复验按照法规、标准、控制程序文件的要求进 行复验周排查质量安全总监7材料标识缺失或 不符合相应规定按照法规、标准、控制程序文件的要求进 行标识日管控质量安全员8材料储存条件不 符合规定按照法规、标准、控制程序文件的要求进 行存储月调度主要负责人9未按规定进行材 料发放领用按照规定进行材料发放领用，并做好相应 记录日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注10材料控制责任人 未履职材料控制责任人应按照材料控制程序文件 履职月调度主要负责人11工艺控制通用或专用工艺 文件
11、缺失或不符 合相应规定按照法规、标准、控制程序文件的要求编 制工艺文件月调度主要负责人12未按工艺规定进 行执行情况检查按控制程序文件规定，定期进行工艺执行 情况检查日管控质量安全员13工装模具使用管 理不规范做好工装模具使用管理的检查，并做好记 录月调度主要负责人14工艺控制责任人 未履职工艺控制责任人应按照工艺控制程序文件 履职月调度主要负责人15焊接控制焊工无证或超项 目焊接焊工持证焊接，项目符合要求日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注16无焊接工艺评 定、焊接工艺规 程或不覆盖具有合格有效的焊接工艺评定、焊接工艺 规程、焊接工艺卡，且能覆盖压力容器焊 接所
12、需的工艺周排查质量安全总监17施焊记录不及 时、不规范及时、准确、规范填写施焊记录日管控质量安全员18焊缝返修未按规 定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文 件的要求执行周排查质量安全总监19焊材未按有关规 定进行控制应按照法规、标准、控制程序文件的要求 进行采购、验收、检验、储存、烘干、发 放、使用和回收日管控质量安全员20焊接控制责任人 未履职焊接控制责任人应按照焊接控制程序文件 履职。月调度主要负责人21热处理控制缺少热处理工艺 或热处理工艺不 规范按照法规、标准、控制程序文件的要求编 制工艺文件周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注22热处理设备不符
13、合要求热处理炉、测温装置、温度自动记录装置 应符合有关规定月调度主要负责人23热处理记录和报 告不齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件的要求， 准确、规范填写热处理记录，出具热处理 报告周排查质量安全总监24热处理控制责任 人未履职热处理控制责任人应按照热处理控制程序 文件履职月调度主要负责人25无损检测控 制无损检测通用或 专用工艺文件缺 失或不符合相应 规定按照法规、标准、控制程序文件的要求编 制工艺文件周排查质量安全总监26无损检测人员资 质不满足要求配备相应资质的无损检测人员并注册到本 单位月调度主要负责人27无损检测设备、 仪器和试块不满 足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、
14、仪器和试 块，并按要求进行检定校准月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注28未按相应工艺的 要求控制无损检 测的状态和时机无损检测的状态和时机应满足相应工艺的 要求日管控质量安全员29无损检测记录和 报告缺失或不规 范应及时出具准确规范的无损检测记录和报 告周排查质量安全总监30无损检测控制责 任人未履职无损检测控制责任人应按照无损检测控制 程序文件履职月调度主要负责人31理化检验控 制理化检验人员未 经培训合格理化检验人员按要求培训上岗月调度主要负责人32理化检测设备和 仪器不满足相应 检测要求应配备合格的理化检测设备和仪器，并按 要求进行检定校准月调度主要负责人33理化试样不符合 要求理化试样的取样、加工、试验和保存应符 合相关要求月调度主要负责人