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1、xx证券“私募阳光”私募综合服务外部股权项目尽职调查清单zz证券资产托管部尊敬的管理人：本材料为zz证券资产托管部的外部股权类项目的尽职调查材料，烦请阁下提供已有的相关文件材料，我司将会恪守职业准则，不会将本材料泄露至任意第三方，感谢阁下的大力支持！一、管理人基本面资料（仅第一次合作提供）（一）基本资料情况1、请提供贵公司最新出资协议、公司章程、评估报告（如有）等。2、请提供贵公司最近经年检的法人营业执照等。3、请提供贵公司审计报告/财务报表。4、请确认贵公司已通过中国证券投资基金业协会私募基金管理人注册登记。5、请提供已管理的基金规模、业绩及合作托管人。6、 贵公司及子公司、关联公司是否有P
2、2P背景；贵公司管理资金来源是否有P2P背景。（二）股东出资情况 1、请提供贵公司现有股东情况简介及出资比例。2、请提供贵公司公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明。（三）组织结构1、请提供贵公司的内部组织结构及员工或团队人数。2、请提供贵公司的公司治理制度规定，包括投资议事规则、内部审计制度等相关文件资料。（四）人力资源情况 1、请提供贵公司及子公司核心经营管理人员的背景资料（个人详细履历、经营业绩/评价、主管公司工作、股权激励方案（如有）、其他单位任职情况等）。2、请提供拟合作产品基金经理个人履历资料等相关资料。3、 请确认贵公司法定代表人及相关从业人员应具备
3、符合法律规定的基金从业资格（要求：团队主要成员通过证券从业资格考试，从业经验不少于3年，在业内具有良好的声誉，无不良从业记录，并有可追溯到证券投资管理业绩证明）。二、请简述本次股权交易的主要构架（包括拟设立产品的结构，投资的结构，投资决策流程、风控制度等）三、拟投资企业对被投资股权的保护（一）请简述拟投资企业对被投资股权的保护（大股东承诺回购，绩效担保等）（二）请简述拟投资股权在被投资企业的股权占比。（三）管理人跟投情况四、拟投资企业情况（一）主要情况和主营产品（或服务）1、拟投资企业营业执照、相关资质牌照、验资或审计报告；2、企业产品（或服务）种类及结构；3、产品（或服务）利润贡献率、主营业务利润结构。（二）营收情况1、请提供拟投资企业最近2年收入金额、收入截止时间（如有明确约定收费时间的）。2、请提供拟投资企业最新一期财务报表。 4