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1、附件1 项目监管方案审核表经营单位： 编号： 第一部分：监管场地现场勘察时填写，授信方案上报时提供授信业务基本信息（金额单位：万元）授信客户名称拟申请授信额度其中动产融资授信额度业务模式现货抵（质）押（含预付款转现货） 货权凭证融资 拟申请业务品种拟申请授信期限监管方及监管场地情况监管方名称注册地址监管仓库（场地）名称监管仓库（场地）地址监管方等级监管押品监管模式（监管场地所有权）自有仓库监管 输出/派驻监管监管模式（业务模式）动态监管 静态监管监管场地权属监管方自有 监管方从出质人转租 监管方从其他第三方租用监管硬件设施度量工具 必要的消防、安全等基础设施必要的生活设施和通讯设施 抵质押标签
2、仓储方情况（仅在仓储方为独立于借款人、抵押/出质人、监管方的公共仓储方时填写）仓储方名称成立时间是否具有仓储经营资质仓储场地及吞吐量规模仓储硬件设施度量工具 必要的消防、安全等基础设施适合储存押品的场地或储存设备 仓位图信息化管理水平出入库管理流程（请详细说明是否与监管方流程有冲突）经营单位意见监管方是否在我行准入范围内开展该笔监管业务（地域、押品、模式）符合 不符合押品权属清晰符合 不符合监管额度是否满足该笔监管业务（总额度、单一客户额度）符合 不符合仓储方是否符合我行准入标准，是否能够配合监管方开展监管业务（仅在仓储方为独立于借款人、抵押/出质人、监管方的公共仓储方时填写）符合 不符合监管
3、场地是否符合该笔监管业务开展符合 不符合其他情况说明（上述有不符合的情况，如业务经办单位仍上报该项目，则必须说明情况）客户经理签名： 支行负责人签名：年 月 日分行环球交易服务部门意见已完成对监管场地的现场勘察，场地条件符合我行要求（拟申请授信额度超过5000万元人民币的项目）动产融资业务产品经理签名： 部门负责人签名：年 月 日第二部分：申请出账前填写，出账审核时提供分行环球交易部门意见融资费率符合我行规定 完成动产融资业务管理系统及“在线贸融通平台”操作 经审核，上述审核要点符合不符合出帐要求。动产融资业务产品经理签名： 部门负责人签名：年 月 日分行动产融资管理岗意见：已完成核价或执行前
4、次核准价已完成押品交接和核库（首笔出帐必须）已提供合格的押品清单或仓单，动产抵押项下已办妥抵押登记（如需）监管下限设置符合抵质押率（加上本次出账敞口）要求，押品价值满足本次出账要求已按要求进行巡库，巡库未发现问题或问题已整改（首次出账不适用） 正常盯市，无需跌价补偿或已按要求完成跌价补偿 前期赎换货操作规范、记录良好 已按要求进行对账，账账、账实相符（首次出账不适用）其他说明： 经审核，该笔出账囗不符合 囗符合 出账条件。 动产融资管理岗： 年 月 日注：如为续做项目，由信贷审查人员结合上一授信期监管执行情况确定是否需要提交项目监管方案审批表第一部分。如为“仓贸银”业务或参照“仓贸银”业务模式的非标准仓单融资业务，以及押品为汽车的监管项目可以不对监管场地进行实地勘察，也无需填写项目监管方案审核表第一部分。