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1、xx资本投资有限公司基金销售业务管理暂行办法（xx 年 11 月制定）第一章总则第一条 根据证券公司直接投资业务规范和xx资本投资有限公司业务管理基本制度，为加强xx资本投资有限公司对基金销售业务的管理、监督和指导，规范公司基金销售业务的运作，建立科学、高效的业务管理程序，特制定本管理办法。 第二条 本办法所称公司是指xx资本投资有限公司。第三条 本办法所称股东是指xx证券股份有限公司。 第四条 本办法适用于公司基金销售业务下的产品引进、组织销售、渠道开拓、投资人关系管理、信息研究及档案管理等事项。 第二章组织机构或部门第五条 基金销售业务的运作过程主要涉及如下机构或部门： （一）公司总经理办
2、公会：审议、决策基金销售业务相关制度、办法、规定的制定与修改； （二）基金销售部：组织并实施公司各类型基金募集设立的具体工作，建立并维护持续稳定的募集渠道，负责投资者关系管理，负责基金募集信息研究； （三）结构产品部：负责结构产品的设计、投资、管理及退出； （四）战略发展部：负责基金销售业务的战略发展策略及规划； （五）运营管理部：从风控、法律合规、财务核算、行政服务等方面支持基金销售业务； （六）公司旗下股权基金管理公司：负责股权基金的筹建、投资、管理及退出； （七）风险管理委员会：负责公司各项投资业务的投资决策事宜； （八）股东风险管理委员会：负责股东自有资金投资或股东发行集合计划投资于公
3、司基金的决策事宜； （九）股东总裁办公会：审议公司设立子公司、股东相关部门代销基金等事宜。 第六条 为实现公司各业务部门的无缝衔接，基金销售部、结构产品部及股权基金管理公司应指定一名联络人，负责部门之间的日常沟通工作。 第三章产品/基金引进第七条 从产品项目立项阶段开始，基金销售部可参与结构产品部或股权基金管理公司（筹备期间）组织的项目讨论会，便于基金销售部尽早熟悉产品/ 基金项目，做好渠道的准备工作。 第八条 基金销售部可将立项的项目与客户进行初步沟通，若销售渠道对项目有兴趣，有参与尽调的需求，基金销售部应与结构产品部协调，安排渠道联合调研。 第九条 基金销售部应参与结构产品部或股权基金管理
4、公司（筹备期间） 组织的产品/基金方案征求意见讨论会，并根据客户的需求情况提供贴近市场的意见和建议。 第十条 运营管理部组织风险管理委员会对产品/基金方案进行审议，应通知基金销售部相关人员列席，基金销售部应就销售渠道提供意见。 第十一条 在产品/基金方案通过风险管理委员会审议后，基金销售部应在结构产品部或股权基金管理公司（筹备期间）的配合下，及时做好产品/基金的工商注册工作。 第四章基金募集第十二条 基金销售部应在产品/基金方案通过风险管理委员会审议后，制定基金募集方案，并召集战略发展部、结构产品部或股权基金管理公司（筹备期间）、运营管理部和销售渠道相关人员参加讨论和完善。 第十三条 若基金募
5、集渠道包括股东相关部门，则基金销售部应将募集方案提交运营管理部，由运营管理部提请股东总裁办公会进行审议。 第十四条 基金销售部应根据xx资本投资有限公司基金募集流程指引的要求，组织公司及各渠道的募集工作。 第十五条 对于通过间接渠道进行基金募集，基金销售部应做好渠道尽职调查、决策及发售等各环节的沟通工作。 第十六条 根据证券公司直接投资业务规范的规定，在基金募集的过程中，不得向不特定对象宣传推介，亦不得采用广告、公开劝诱或变相公开方式募集资金，不得以任何方式对投资人的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。 第十七条 在基金正式募集过程中，若有渠道提出对某些 1000 万以上的意向投资人进行联合拜访
6、，结构产品部或股权基金管理公司（筹备期间）、战略发展部应积极协助基金销售部陪同拜访。 第十八条 在基金正式募集过程中，若一名投资人有多人推荐，则以能够出具投资人认购意向书的为有效推荐人。 第十九条 基金销售部应与基金的托管机构做好前期的沟通工作，按照托管机构的要求协助结构产品部、股权基金管理公司（筹备期间）提供相关材料。 第五章渠道拓展第二十条 基金销售部应努力开拓基金销售直接渠道和间接渠道，为基金募集提供持续、稳定的资金来源。除自行开拓外，还可通过股东、合作伙伴、行业协会、中介机构等获取渠道资源。 第二十一条 结构产品部及股权基金管理公司应关注交易对手或被投资企业（集团）的资产管理需求，反馈
7、给基金销售部，由基金销售部负责跟进。 第二十二条 基金销售部应与各销售渠道建立日常的沟通与联络，定期拜访渠道，了解投资人需求，听取投资人对产品设计的意见，并反馈给结构产品部或股权基金管理公司（筹备期间）。 第二十三条 基金募集结束后，基金销售部应与销售渠道（或指定第三方机构）签署财务顾问协议，配合财务及时兑付渠道的募集费用。 第六章投资者关系管理第二十四条 基金销售部应做好投资者关系管理，建立与维护投资者数据库，除提供日常的咨询服务之外，定期推送基金报告、股东杂志和行业资讯，组织投资人参加合伙人大会、股东论坛等活动。 第二十五条 对于需定期向投资者进行信息披露的基金报告，结构产品部及股权基金管
8、理公司应至少提前一个工作日将经审议定稿的基金报告发送至基金销售部指定人员。 第二十六条 对于投资人的重大疑问或增值服务需求，基金销售部应在结构产品部或股权基金管理公司的协助下，向投资人做出合理解答或提供解决方案。 第二十七条 对于通过资管计划+基金子公司专户或直接通过基金公司子公司专户募集的基金，若发生暂时不需要分配的收益到账，结构产品部及公司财务应及时通知基金销售部，由基金销售部协助股东理财投资部做好现金管理工作。 第二十八条若基金发生工商变更事宜，基金销售部应在结构产品部或股权基金管理公司的配合下，及时做好基金的相关工商变更工作。 第二十九条基金到期后，基金销售部应配合结构产品部或股权基金
9、管理公司及公司财务，根据合伙协议的相关条款，向投资人返还本金及分配投资收益。 第七章信息研究第三十条 基金销售部应日常跟踪基金募集渠道的信息，了解市场资金偏好及政策动态，进行趋势分析研究，形成月度研究报告。 第三十一条基金销售部应对各渠道基金销售数据进行充分研究分析，总结经验教训，为下一支基金的募集提供数据支持。 第八章档案管理第三十二条 基金销售部应根据xx资本投资有限公司基金销售流程指引中的步骤，完整编制销售工作底稿，并按照xx资本投资有限公司档案管理办法的要求，做好基金销售档案管理工作。 第三十三条 本办法所称档案包括但不限于基金募集说明书、投资人签署的法律文件、财务顾问协议、基金募集方案、时间进度表、销售数据分析等。 第三十四条 运营管理部负责整理档案，按基金立卷，文件之间建立相应索引以便备查。 第九章附则第三十五条 本办法经公司总经理办公会审议通过后实施并由总经理办公会负责修订、解释。 第三十六条本办法自公布之日起施行。