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1、关于xx高分子材料有限公司在新三板挂牌项目的尽职调查文件清单xx高分子材料有限公司：xx证券非常荣幸有机会为贵公司提供新三板挂牌服务。为顺利推进本项目及方便贵公司渐次提供资料，贵公司可先按第一章节内容提供基础资料，待xx证券项目组正式进场后，陆续提供第二章节的详细资料即可（如本清单中所列内容不适用于贵公司实际情况的，亦请详细注明）。第一章节 基础资料1、 请提供贵公司自设立以来的全套完整工商登记资料；（注：通常可持贵公司营业执照副本原件、经办人身份证件及单位介绍信，至贵公司的工商行政主管部门打印即可）2、 请提供贵公司的下列经营证照复印件：（1） 企业法人营业执照；（2） 税务登记证（已三证合
2、一的不需提供）；（3） 组织机构代码证（已三证合一的不需提供）；3、 请提供贵公司截至目前的股权结构图；4、 请提供贵公司截至目前的内部组织架构图（涵盖各职能部门及分支机构的设置），并用文字简要说明各职能部门或分支机构所承担的主要职责；5、 请提供贵公司报告期内各期的资产负债表、利润表及现金流量表；（注：在本尽职调查清单中，“报告期”指2014年度、2015年度及2016年1-4月；“报告期各期末”指2014年12月31日、2015年12月31日及2016年4月30日，下同）6、 请提供贵公司主要产品或对外所提供服务的简介（可提供产品手册、服务手册或对外宣传册代替）；7、 请提供贵公司报告期内
3、所签订的金额高于500万元的销售合同、采购合同、借款合同（含目前正在履行的合同，以及在报告期内签订但目前已履行完毕的合同）；8、 请提供贵公司已经获取的和在申请中的商标注册证书、专利证书复印件，以及其他知识产权证书复印件（例如软件著作权证书等，如有）；9、 请提供贵公司现行有效的土地使用权证、房屋所有权证复印件；10、请提供贵公司在人民银行征信系统打印的征信报告。第二章节 详细资料一、关于贵公司的历史沿革及股权结构情况1、请提供贵公司及其母公司、子公司之间的股权结构图，该股权结构图应能够说明控股或持股关系、各股东名称、出资额及持股比例；如贵公司提供上述股权结构图有困难，可使用表格代替，具体可参
4、考以下模板：序号公司名称注册资本实缴资本股东及占股比例甲股东乙股东其他股东1A有限公司【】万【】万出资额【】万元，持股比例【】%出资额【】万元，持股比例【】%2B有限公司【】万【】万出资额【】万元，持股比例【】%出资额【】万元，持股比例【】%3C有限公司【】万【】万出资额【】万元，持股比例【】%出资额【】万元，持股比例【】%42、请提供贵公司各股东（含自然人股东及法人股东，下同）的身份证明文件；（1）自然人股东请提供身份证复印件，需正反面复印于同一张A4纸；（2）法人股东请提供最近一期营业执照副本复印件，并提供法人股东的股权结构情况说明（或股权结构图）；（注：上述需提供身份证明文件的股东范围指
5、拟挂牌公司目前的股东；如属于在重组完成后拟新进入的股东，可在新三板正式申报前提供其身份证明文件即可）3、请提供贵公司各股东对于所持拟挂牌公司股权是否存在代持情况的确认函；（注：通常在股改前提供即可）4、请说明贵公司各股东之间是否存在近亲属关系；5、请说明贵公司各股东之间是否曾签订过一致行动协议，或者有类 似在股东会及董事会上保持一致行动的约定；6、请说明截至目前，贵公司各股东所持有的贵公司股权，是否存在质押或其他权利受限或有争议的情形；7、请提供贵公司自设立以来的历次验资报告（如果在第一章节1项中所打印的工商登记资料中已包括历次验资报告，本项资料可不需要重复提供）；8、请在股份公司设立完成后，
6、提供贵公司工商行政主管部门所打印并盖章确认的基本情况表。（注：视不同工商局所打印的文件名称不同，该文件又常称为企业登记资料查询表或企业机读档案登记资料等；该文件需加盖工商部门的档案查询专用章）二、关于贵公司所处行业的基本情况（提示：如贵公司提供本部分内容确有困难的，可在xx证券的协助下共同完成；贵公司如果已有关于行业情况的书面材料，可将该部分材料先行转给xx证券阅读。）1、请说明贵公司所处行业的监管体制，包括但不限于行业主管部门、产业政策制订部门、行业协会、其他行业自律组织等具体名称，以及上述组织的具体职能；2、请说明贵公司所处行业涉及的主要法律法规及行业政策；3、请说明贵公司所处行业内的竞争
7、格局和市场化程度（例如垄断或竞争程度），并对竞争格局的形成原因相应进行分析； 4、请提供贵公司所处行业内主要竞争对手基本情况介绍，及其市场占有率数据（如公开渠道确无竞争对手市场份额信息，可暂不提供）； 5、请说明贵公司在行业的竞争地位，以及最近两年的变化情况和未来变动趋势（主要以市场占有率数据为主）； 6、请对贵公司在行业竞争中的优劣势进行分析（例如SWOT分析）；7、请说明进入贵公司所处行业的主要壁垒（例如研发能力、产品设计能力、业务许可资质、品牌认知度和美誉度、产业政策壁垒、环保政策壁垒、资金及业务规模壁垒等等）；8、请提供贵公司所处行业的下游需求情况分析；（注：可重点分析拉动下游需求的主
8、要因素，最好提供具体数据进行量化分析；能够量化分析的，请注明数据的出处）；9、请提供贵公司所处行业的产能情况，以及市场规模情况（最好能提供具体数据进行量化分析，并注明数据的出处）；10、请说明贵公司所处行业的供求变化趋势及变化原因分析（包括供应量的变化以及需求量的变化两方面分析）；11、请说明贵公司所处行业最近两年的利润水平变动趋势及变动原因；12、请说明贵公司所处行业特有的经营模式（如有）；13、请说明贵公司所处行业的周期性、区域性、季节性特征（请详细阐述并解释原因，如无可不提供）；14、请说明贵公司所处行业与上游行业的关联性及其影响（明确上游行业包括哪些细分行业，关联性是否明显，影响的主要
9、作用机制）；15、请说明贵公司所处行业与下游行业的关联性及其影响（明确下游行业包括哪些细分行业，关联性是否明显，影响的主要作用机制）；16、请简要说明影响贵公司所处行业发展的有利因素及不利因素。三、关于贵公司的主营业务情况1、请使用1-2段文字，简要说明贵公司的商业模式及盈利模式；（注：根据股转公司的定义，公司的商业模式是指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流）2、请说明贵公司从事目前业务需要取得哪些业务资质（或特许经营权，如有），以及贵公司是否已取得该等业务
10、资质，并提供相关的资质证书；3、请用文字及图表形式，说明贵公司所经营业务的主要业务流程；4、请使用文字及图表形式，说明贵公司主要原材料的采购模式及流程（按不同原材料分别描述）；5、请说明贵公司报告期内主要原材料供应情况，具体可参考以下表格填列：2016年1-4月供应材料单价采购数量采购金额占总采购金额比例甲材料乙材料2015年度供应材料单价采购数量采购金额占总采购金额比例甲材料乙材料2014年度供应材料单价采购数量采购金额占总采购金额比例甲材料乙材料6、请说明贵公司报告期内各期的前十名供应商情况，具体可参考以下表格填列：报告期供应商名称购买金额占总购买金额比例2016年1-6月A供应商B供应商
11、前十名小计2015年度A供应商B供应商前十名小计2014年度A供应商B供应商前十名小计7、请使用文字及图表形式，说明贵公司的生产（或服务）模式及流程；（注：如不同产品的生产模式存在差异的，请分别说明）；8、请提供贵公司主要产品的彩色图片，以及主要工艺流程的现场彩色图片；9、请使用文字及图表形式，说明贵公司的销售模式及流程；（注：如不同产品的销售模式存在差异的，请分别说明）；10、请说明贵公司每种产品或服务的功能和用途，以及主要的消费群体（如为经销模式，请说明最终消费群体），具体可参照以下表格填列：序 号产品或服务名称主要功能和用途消费群体1甲产品2乙产品3丙产品4丁产品11、请说明贵公司的每种
12、产品或服务，系能满足客户的何种需求，并简要文字说明影响不同消费群体购买的主要因素（例如价格、质量、服务、综合性价比等）；12、请说明贵公司的每种产品或服务是否向消费者提供保障（售后服务等）；13、请说明贵公司产品或服务的定价机制；14、请说明贵公司核心产品或服务目前所处的产品生命周期，以及是否有更新换代计划；15、请提供贵公司报告期内主要产品的产能、产量、销量、销售收入及占比情况；具体可参考以下表格填列：产品名称2015年1-6月年产能年产量年销量销售收入占总收入比例A产品B产品C产品产品名称2015年度年产能年产量年销量销售收入占总收入比例A产品B产品C产品产品名称2014年度年产能年产量年
13、销量销售收入占总收入比例A产品B产品C产品16、请说明报告期内贵公司产品销售收入的地区分布情况，具体可参考以下表格填列：地区名称206年1-5月2015年度2014年度收入比例收入比例收入比例华北地区华中地区华南地区合计（注：如贵公司主要产品系出口到不同国家的，可以分国别或按其他分类方法列示）；17、请说明贵公司报告期内各年的前五名客户情况；具体可参考以下表格填列：报告期客户名称销售金额占营业收入的比例2016年1-4月第一名第二名第三名第四名第五名前五名小计2015年度第一名第二名第三名第四名第五名前五名小计2014年度第一名第二名第三名第四名第五名前五名小计18、请说明贵公司对提高现有产品
14、或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划；19、请说明贵公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方，在前五名供应商及前五名客户中是否直接或间接持股，以及是否持有其他权益；20、请说明贵公司目前各主要经营场所情况，具体可参考以下表格填列：序号具体地址使用单位使用性质用途123（注：“使用单位”一栏，填列具体使用该项经营场所的挂牌主体自身或其控股子公司、分公司等，“使用性质”一栏填列“自有物业”或“租赁物业”，“用途”一栏指用于办公、生产、仓储或其他用途）21、请提供贵公司所获得的主要资质或者荣誉证书，例如：（1） 质量认证证书；（2） 产品认证证书
15、；（3） 质量荣誉证书、产品及技术荣誉证书；（4） 银行资信荣誉证书；（5） 各级政府部门及行业协会向贵公司颁发的荣誉证书。22、请说明贵公司产品或服务所获得的主要荣誉（并提供相应的证书复印件）；序号项目名称颁发时间颁发机构1223、请说明贵公司是否将营运环节（含采购、生产及销售环节）进行外包（例如委托第三方代工等）；如有，请说明贵公司与合作方之间的合作关系或商业联盟关系，以及相应的风险利益分配机制。四、关于贵公司的技术研发1、请用文字或图表形式简要说明贵公司目前所实际使用的各项核心技术或关键生产工艺，以及该等技术的技术来源（例如自主研发、购买、外部合作或引进吸收再消化等）；如存在外部来源，请
16、提供相应的技术转让文件、授权文件或技术合作文件（如有）；具体可参考以下表格填列：技术名称技术来源技术特点技术先进性A技术B技术C技术（注：“技术来源”一栏请填写自主研发/购买等；“技术先进性”一栏请填写国内领先/国际领先等。）2、请说明贵公司目前主要产品所使用的核心技术情况，具体可参考以下表格填列：序号主要产品的生产技术简介技术所处阶段1A技术2B技术3C技术（注：“技术所处阶段”一栏请填写基础研究/中试/试生产/小批量生产/大批量生产等）3、请说明贵公司正在从事的研发项目情况，具体可参考以下表格填列：序号项目名称拟达到的目标目前所处阶段12（注：“目前所处阶段”一栏，可按该研发项目的实际进度
17、情况情况填写，例如可填写为“概念设计阶段”、“产品设计阶段”、“初试阶段”或“中试阶段”等）4、请说明贵公司针对核心技术所采取的保护措施；5、请说明贵公司的核心技术是否具有可替代性，以及未来升级换代的趋势；6、请说明贵公司报告期内的研发费用支出金额，以及占营业收入的比重，具体可参考以下表格填列：项目2016 1-4月2015年度2014年度研发费用营业收入占比7、请提供贵公司的研发机构设置（以图示方式表明研发机构的组织架构，并列表形式介绍具体部门的职能）序号部 门职能内容128、请简要介绍贵公司的技术研发团队主要成员（核心技术人员），包括核心技术人员的名单，及团队成员的简历；9、请说明贵公司的
18、核心技术人员是否与贵公司签订了保密协议以及竞业禁止协议；10、请说明贵公司的核心技术人员是否与以前的聘任单位签订了保密协议及竞业禁止协议，其在贵公司从事技术研发工作是否可能对前任单位构成技术侵权；11、请简要说明贵公司的研发考核机制；12、请说明贵公司的合作研发情况（如存在与其他单位合作研发，请说明合作协议的主要内容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等）；13、请说明贵公司的技术创新机制、技术创新战略和技术创新能力（请分别阐述，如有关于技术创新的详细资料也可另附）；14、请说明贵公司商标、专利及非专利技术的实际使用情况，以及目前是否存在纠纷的情形；15、请说明贵公司报告期内是否发生过针对技术
19、纠纷引发的诉讼或仲裁，如有，请提供相应的文件资料。五、关于贵公司的财务（注：为避免审计调整分录的影响导致贵公司财务部门重复工作，本部分中的绝大部分表格填列，可待会计师事务所的审计报告初稿基本定稿后再填列即可；除特别说明外，本部分的数据填列请使用合并报表口径的数据）1、请提供贵公司现行有效的内部财务管理规章制度；2、请使用文字或图表形式，说明贵公司财务部门内部的岗位设置及职责分工情况，以及每位财务人员的具体报告路径；3、请提供报告期内各期末（指2014年末、2015年末及2016年4月末，下同）的科目余额表（即发生额及余额表，需涵盖各明细项目的期初余额、当年借方及贷方发生额，以及期末余额）4、请
20、说明贵公司2014年度、2015年度及2016年1-6月的收入构成情况，具体可参考以下表格填列；项 目2016年1-4月2015年度2014年度金额比例金额比例金额比例A业务（或产品）B业务（或产品）合 计项 目2016年1-4月2015年度2014年度金额比例金额比例金额比例直销模式经销模式其他（如有）合 计5、请说明贵公司报告期内的成本结构情况，并分析说明贵公司的成本在报告期内的变动情况及变动原因；具体可参考以下表格填列：项 目2015年1-6月2014年度2013年度金额比例金额比例金额比例A业务（或产品）B业务（或产品）合 计6、请列表说明贵公司报告期内每种产品（或服务）的毛利率情况，
21、并分析毛利率的变动趋势和变动原因。具体可参考以下表格填列：业务类别2016年1-4月主营业务收入主营业务成本毛利毛利占比毛利率A业务(或产品)B业务（或产品）合计业务类别2015年度主营业务收入主营业务成本毛利毛利占比毛利率A业务(或产品)B业务（或产品）合计产品类别2014年度主营业务收入主营业务成本毛利毛利占比毛利率A业务（或产品）B业务（或产品）合计7、请提供贵公司报告期内各月份的成本计算单（如有）；8、请说明贵公司报告期内期间费用的变动趋势、比例关系，并说明费用与收入的配比关系是否合理。具体可参考以下表格填列：项目2016年1-4月2015年度2014年度金额（元）占营业收入的比例金额
22、（元）占营业收入的比例金额（元）占营业收入的比例销售费用管理费用财务费用合计9、请提供贵公司报告期内各期末的银行对账单、银行存款余额调节表；对存在大额或长期未达账项的，请说明该等未达账项的款项性质；10、请提供贵公司报告期内各期末的应收账款科目余额表，分析应收账款的账龄，并提供各期末前五名应收账款明细；具体可参考以下表格填列：账龄2016年4月30日账面余额比例（%）坏账准备计提比例（%）账面价值一年以内一至二年二至三年三至五年五年以上合计账龄2015年12月31日账面余额比例（%）坏账准备计提比例（%）账面价值一年以内一至二年二至三年三至五年五年以上合计账龄2014年12月31日账面余额比例
23、（%）坏账准备计提比例（%）账面价值一年以内一至二年二至三年三至五年五年以上合计（注：如根据贵公司应收账款坏账准备的计提政策，对账龄不区分“三至五年”和“五年以上”，而是只分为“三年以上”，则可按贵公司坏账准备计提政策的相关账龄划分标准填列上表）单位名称与本公司关系2016年4月末余额账龄占比第一名第二名第三名第四名第五名合 计单位名称与本公司关系2015年末余额账龄占比第一名第二名第三名第四名第五名合 计单位名称与本公司关系2014年末余额账龄占比第一名第二名第三名第四名第五名合 计（注：“与本公司关系”一栏，请填列“关联方”或“非关联方”；“占比”一栏，指占相应的各年末应收账款全部余额的比
24、例，下同）11、请提供贵公司2014年末、2015年末及2016年4月末的其他应收款科目余额表，分析其他应收款的账龄，并提供各期末前五名其他应收款明细；具体可参考以下表格填列：账龄2016年4月30日账面余额比例（%）坏账准备计提比例（%）账面价值一年以内一至二年二至三年三至五年五年以上合计账龄2015年12月31日账面余额比例（%）坏账准备计提比例（%）账面价值一年以内一至二年二至三年三至五年五年以上合计账龄2014年12月31日账面余额比例（%）坏账准备计提比例（%）账面价值一年以内一至二年二至三年三至五年五年以上合计（注：如根据贵公司其他应收款坏账准备的计提政策，对账龄不区分“三至五年”
25、和“五年以上”，而是只分为“三年以上”，则可按贵公司坏账准备计提政策的相关账龄划分标准填列上表）单位名称款项性质2016年4月末余额账龄占比坏账准备第一名第二名第三名第四名第五名合 计单位名称款项性质2015年末余额账龄占比坏账准备第一名第二名第三名第四名第五名合 计单位名称款项性质2014年末余额账龄占比坏账准备第一名第二名第三名第四名第五名合 计（注：“款项性质”一栏按其他应收款单位的占款性质填列）12、请提供贵公司各期末末的预付账款科目余额表，分析预付账款的账龄及未结算原因，并提供各期末前五名预付账款明细；具体可参考以下表格填列：单位名称与本公司关系2016年4月末余额账龄未结算原因第一
26、名第二名第三名第四名第五名合计-单位名称与本公司关系2015年末余额账龄未结算原因第一名第二名第三名第四名第五名合计-单位名称与本公司关系2014年末余额账龄未结算原因第一名第二名第三名第四名第五名合计-（注：“与本公司关系”一栏，请填列“关联方”或“非关联方”）13、请提供贵公司各期末的存货构成情况，具体可参考以下表格填列：项目2016年4月30日2015年12月31日2014年12月31日金额占比金额占比金额占比原材料库存商品存货账面余额减：存货跌价准备-存货净值14、请说明贵公司报告期内的固定资产折旧政策。15、请说明贵公司报告期内各年末固定资产的分类原值、累计折旧及净值情况，具体可参照
27、以下表格填列（2014年末、2015年末及2016年4月末各填列一张表，共三张表）：固定资产类别原值累计折旧净值减值准备账面价值房屋建筑物机器设备运输设备电子设备合 计（注：上表中的具体分类可参照贵公司的固定资产折旧政策中所确定的类别填列）16、请提供截至报告期末，贵公司主要生产设备等重要固定资产的情况，具体可参照以下表格填列：序号设备名称数量（台）原值（万元）净值（万元）成新率1234（注：“成新率”一栏，可待评估报告定稿后，参照评估报告中的数据填列）17、请提供贵公司报告期末主要固定资产的购置发票复印件（如系贵公司自行建造的固定资产，请提供相关的建造合同、竣工决算资料等文件）；18、请提供
28、贵公司报告期末账面无形资产的相关情况，具体可参考以下表格填列：项目初始金额摊销方法摊销年限摊余价值剩余摊销年限土地使用权【直线法】【】年【】年19、请列表说明贵公司报告期内借款合同的签订及履行情况（包括在报告期内签订但目前已履行完毕的借款合同，区分长期借款及短期借款分别填列两张表），具体可参考以下表格填列：序号借款银行金额（万元）借款期限年利率担保方式履行情况12345（注：“履行情况”一栏，请填列“已履行完毕”或“正在履行中”）20、请提供贵公司截至报告期末（即2016年4月30日）仍在履行中的借款合同的复印件；21、请提供贵公司报告期各期末的应付账款科目余额表，分析应付账款的账龄，并提供各
29、期末前五名应付账款的明细；具体可参考以下表格填列：账龄2016年4月30日2015年12月31日2014年12月31日账面余额比例（%）账面余额比例（%）账面余额比例（%）1年以内1年至2年2年至3年3年至5年5年以上合计单位名称与本公司关系2016年4月末余额账龄占比第一名第二名第三名第四名第五名合 计单位名称与本公司关系2015年末余额账龄占比第一名第二名第三名第四名第五名合 计单位名称与本公司关系2014年末余额账龄占比第一名第二名第三名第四名第五名合 计22、请提供贵公司报告期内各期末的其他应付款科目余额表，分析其他应付款的账龄，并提供各期末前五名其他应付款明细；具体可参考以下表格填列
30、：账龄2016年4月30日2015年12月31日2014年12月31日账面余额比例（%）账面余额比例（%）账面余额比例（%）1年以内1年至2年2年至3年3年至5年5年以上合计单位名称款项性质2016年4月末余额账龄占比第一名第二名第三名第四名第五名合 计单位名称款项性质2015年末余额账龄占比第一名第二名第三名第四名第五名合 计单位名称款项性质2014年末余额账龄占比第一名第二名第三名第四名第五名合 计23、请说明截至报告期末，贵公司是否有逾期未偿还债项的；如有，请说明其金额、未按期偿还的原因、预计还款期；24、请列表说明贵公司报告期各期末的所有者权益情况，具体可参照以下表格填列：项目2016
31、年4月30日205年12月31日2014年12月31日股本（实收资本）资本公积盈余公积未分配利润股东权益合计25、请列表说明贵公司报告期内各期的未分配利润变动情况，具体可参考以下表格填列：项 目2016年1-4月2015年度2014年度上年年末未分配利润加：年初未分配利润调整数（调减“-”）本年年初未分配利润加：本年归属于母公司所有者的净利润减：提取储备基金 提取法定盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利年末未分配利润26、请提供贵公司报告期内对盈利能力、长期及短期偿债能力、营运能力及获取现金能力等有关的分析报告（如有）；27、请说明贵公司报告期内适用的主要税种及税率，具体可参考以下表
32、格填列：税目纳税（费）基础税（费）率增值税应纳税销售收入城市维护建设税应交流转税额教育费附加应交流转税额地方教育费附加应交流转税额企业所得税应纳税所得额如上述税种和税率在报告期内有变化的（如“营改增”），也请相应说明；28、请说明贵公司报告期内是否享受税收优惠政策或财政补贴；如有，请提供相关税收优惠审批文件、财政补贴文件，以及其他政府补助文件；29、请说明贵公司报告期内是否属于高新技术企业，是否享受高新技术企业的企业所得税15%税率优惠；如是，请提供相应的高新技术企业证书；30、请提供贵公司2013年度及2014年度的企业所得税纳税申报表；31、请说明贵公司报告期内是否受到过税务主管部门的行政
33、处罚，或者被要求补缴税款、交纳罚金或滞纳金；如有，请提供相应的文件及缴税凭证；32、请提供贵公司自成立以来的历次资产评估报告复印件（如有）；33、请说明贵公司报告期内的利润分配政策，以及报告期内的实际利润分配情况。六、关于贵公司的法人治理结构1、请提供贵公司报告期初（即2014年1月1日）所适用的公司章程，以及在报告期内的历次公司章程修正案；2、请提供报告期内的历次股东（大）会决议、董事会决议及监事会决议；3、请提供贵公司报告期内与历次“三会”会议相关的程序性文件，包括但不限于会议通知、会议议案、会议表决票等等；4、请说明贵公司是否相应建立了表决权回避制度，以及该制度在报告期内的执行情况；5、
34、请说明贵公司在报告期内是否存在为控股股东、实际控制人及其控制的其它企业提供担保的情形；6、请说明贵公司为防止股东及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为所采取的措施和相应的制度安排；（注：实务中，具体的制度文件，可以由律师来补充起草）；7、请说明贵公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的政策及制度安排情况，包括但不限于决策权限及决策程序等情况；8、请说明贵公司报告期内的对外提供担保情况；9、请说明贵公司对重要资本投资项目（如规模化生产、重要设备投资等）的投资流程，包括投资决策机制、可行性分析和投资回报分析等。七、关于贵公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情
35、况1、请提供贵公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员名单（可在股改完成后，各位董监高均已确定后再提供即可）；2、请按以下格式提供董事、监事、高级管理人员以及核心人员的简要情况：【姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期】3、请说明贵公司的董事、监事、高级管理人员以及核心人员之间，是否存在近亲属关系；4、请说明贵公司的董事、监事以及高级管理人员在其他单位的兼职情况。5、请说明贵公司各位高级管理人员之间的职责分工情况。八、关于贵公司的劳动用工情况1、请说明截至报告期末，贵公司在册员工按专业结构、学历结构及年龄结构所划分的情况，具体可参考以下表格填列：（1）按专业结构划分专 业人数比例采购人员生产人员销售人员技术人员管理人员合 计（2）按学历结构划分学历人数