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1、私募基金产品相关流程变更说明 为更好的服务为更好的服务分支机构，分支机构，提升产品发行效率，增加私募管理人客户体验，提升产品发行效率，增加私募管理人客户体验，托管部优化了托管部优化了私募直发证券类产品私募直发证券类产品（以下简称（以下简称“产品”“产品”）的上报及处理流程，的上报及处理流程，将将此前由分支机构起草并上报基金合同，托管部审核的模式（以下简称“老模式”）此前由分支机构起草并上报基金合同，托管部审核的模式（以下简称“老模式”）简化为由分支机构提供产品要素表，托管部起草基金合同的模式（以下简称“新简化为由分支机构提供产品要素表，托管部起草基金合同的模式（以下简称“新模式”）。同时配套下
2、发最新基金合同模板、产品要素表模式”）。同时配套下发最新基金合同模板、产品要素表、投资监督指标库、投资监督指标库等相等相关材料。关材料。考虑到分支机构可能存在已按老模式发起的且尚未完成审批的 BPM 流程，为此，托管部对过渡期的产品作如下安排：1、托管部从 3 月 28 日起开始接收分支机构按照新模式通过 BPM 报送的产品。2、从 4 月 1 日（按 BPM 流转至托管部的时间，下同）起不再接受分支机构草拟的基金合同，如上报材料不符合新模式要求的，将按退回处理，由分支机构修改后按照新模式重新提交。3、4月1日前通过BPM流转至托管部的产品，仍可使用老的基金合同模板。新模式下 BPM 上报要求
3、及后续流程如下：1、流程简要图示：2、BPM 填写及附件的注意事项：（1）BPM 上报产品的联系人信息要求：1）管理人联系人：指管理人产品发行总协调人，包括沟通基金合同、托管账户、产品运营等事宜。填写信息包括：姓名、手机、邮箱、通讯地址（须具体到省市区路）。2）分支合同沟通联系人：指对接托管部产品经理，并与营业部客户经理、管理人就产品合同进行沟通的产品对接人。填写信息包括：姓名、手机、邮箱、所在机构。3）产品来源：指产品引入人员，负责与管理人各项协调事宜。填写信息包括：姓名、手机、邮箱、所在机构。（2）BPM 上报产品的附件要求：1）产品要素表：根据要素表备注部分注意事项完整填写。2）行政服务
4、协议：完整填写相关要素。（目前行政服务协议仍使用现有版本，后续如有调整托管部将另行通知）3）管理人协会登记截图：可登陆 XX进行截图。3、产品上报要求及处理方式：（1）经与经发管委协商确定，对拟发行产品预计规模在 2000 万以下的，严格要求使用最新下发的管理型产品要素表进行勾选，否则效率会受影响且费率加倍，保底 6 万起；（2）对于所有使用我部最新下发的标准管理型基金合同模板、且产品要素表中仅勾选预设选项的产品，分支机构发起人需要在发起 BPM 流程时在备注中明确“该产品采用标准管理型要素表该产品采用标准管理型要素表”。若托管部产品经理发现上报的要素表中的预设选项有所修改、漏选漏填的情况，产
5、品经理将直接在 BPM 作退回处理；（3）对于管理人有个性化需求的或需要修改要素表中预设选项的，请与托管部产品组对应片区的渠道经理沟通产品可行性及相关费率，如有必要，可通过渠道经理协调托管部产品经理与管理人电话沟通确认产品细节，确认后填写产品要素表上报 BPM，由产品经理根据要素表拟定基金合同,上报时需在备注中明确:“本产品之前已与托管部本产品之前已与托管部 XXX(XXX(填写具体沟通的托管部渠道经理填写具体沟通的托管部渠道经理)沟通确认沟通确认”；（4）为加快产品审核发行效率，对于产品经理对基金合同反馈后 5 个工作日以上未收到分支机构（或管理人）反馈的，若产品经理后续收到反馈，则按照其产
6、品承接数量顺延处理；对于托管部接收 BPM 后反馈基金合同之日起超过 1个月及以上，但分支机构（或管理人）未能定稿的产品，产品经理可作退回处理；如有需要，分支机构需重新提交 BPM 流程。请分支机构前期充分与管理人沟通，合理安排时间进度；（5）为有效合理分配人力资源，托管部将定期对产品预计规模、实际成立规模、产品上报数量及产品实际成立数量进行统计和分析，对于预计规模与实际规模误差大、产品落地率低的，托管部将汇总相关情况并定期发送经发管委,查找原因；（6）为及时掌握产品情况，如对托管部在审、审完或已具备发行条件的产品，如因基金管理人或其他原因，不再发行的，也请及时通知到托管部产品经理。对分支机构报送的除私募基金外的其他产品（主要是基金公司及子公司专户产品、证券公司资产管理计划、期货公司及其子公司产品等）仍按照现有流程执行，即报送时可直接报送合同、托管协议（如有）；如上述管理人有需要托管部编写合同的要求，也可参照私募流程处理。