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1、实施ISM规则的港口国监督指南 目的 帮助港 I I 国监督检查员(PSCO)在实施港 I I 国监督检查时评价船舶的安全管理体系的符 合性和有效性。依据 1,1974 年国际海上人命安全公约第九章 2,国际海事组织第 741(18)号决议一国际船舶安全营运和防止污染规则(ISM 规则)3,国际海事组织第 788(19)号决议一主管机关实施 ISM 规则指南。适用范围 所有商船，不论建造时期如何，最迟按列时期适用 ISM 规则：1998 年 7 月 1 日：所有客船，包括载客高速船。1998 年 7 月 1 口：500 总吨及以上的油船，化学品船，气体运输船，散货船和载货高 速船；2002 年
2、 7 月 1 口：500 总吨及以上的其它船和移动式近海钻井装置。监督程序 1.初始检查 1.1 PSCO 初次检查时，首先检查船公司的符合证明(DOC)和船舶的安全管理证书(SMC)o 除非其营地公司持有该船种的有效 DOC 文件，否则 SMC 无效。1.2 PSCO 在检查 DOC 时，应特别核实该公司所列明的情况，适用船种同 SMC 相一致。1.3 PCSO 还应检查船上安全管理手册(SMM),检查体系文件并询问主要船员是否熟悉船 上的体系，文件的管理情况，文件化和程序以及他们在体系中规定的职贵等。1.4 如该船所持有的是临时 SMC,则 PSCO 应核对证书的签发是否符合第 788(1
3、9)号决议,并检查：.1 船长及有关的高级船员是否熟悉安全管理体系和有关其实施的计划安排。.2 开航前需要做出的基本指今是否下达。.3 安全管理体系的相关信息是否通过一种工作语言或船上人员理解的语言传达。1.5 较多一般性(非构成滞留的)缺陷也可对安全管理体系的有效运行构成合理怀疑。1.6 PSCO 应通过在初始检查中发现的“明显依据”运用专业判断是否有必要进行更详细 的检查。“明显依据”包括没有证书或证书无效，存在其它可导致滞留的缺陷，或者 较多非滞留性质的缺陷。2.详细检查 当“明显依据”存在时，应对其 SMS 进行详细检查，PSCO 应对文件进行较为详细的核 查，通过核查确认其具有 IS
4、M 规则要求的文件化程序，并有效实施。实施详细检查时，PSCI 可查验有关记录和询问船上有关人员：2.1 船员是否熟悉公司的安全和坏境保护方针？2.2 船舶的安全和防污染由谁负贵？2.3 是否已明确船员的任务，且形成了文字规定？2.4“指定人员”是谁？谁可与其联系？如何联系？2.5 船长能否出示有关其职贵的文件？能否解释其职贵？2.6 船长能否说出并解释其绝对权力？2.7 如果船员新上船，如何使他熟悉其职责？是否有必要的开航前的指令？公司为此建 立何种程序？2.8 检查中发现的操作性缺陷是否反映公司的体系文件或在体系实施中存在资源或人员 保证方面的缺陷？2.9 船上是否备有船上主要操作方案，与
5、之有关的各项工作是否分配给适当人员？2.10 是否有包括办公时间和非办公时间在内的负贵人的联系电话或联系地点？2.11 船上是否有应急部署和演习计划？有否实施证据？2.12 船舶如何向公司报告不符合情况，事故和危险局势？公司是否采取过什么纠正行 动？2.13 船上是否有计划维修保养制度？2.14 是否按照规定的制度对设备和技术系统进行操作性口常维护和检查？2.15 是否遵守有关文件控制程序？对体系文件的修改是否依照相应程序进行操作？2.16 内审程序是怎样的?是否实施？（PSCO 不对内审的具体情况作详细了解。）2.17 最近一次外审的结论及不符合项的处理情况如何？3.处理缺陷 3.1 缺陷处
6、理原则-1东京备忘录第 3 条有关滞留及缺陷纠正的原则适用。-2 PSCO对 SMC 不符合情况应记载在 PSC 检查报告内。-3 一般不符合情况应在 3 个月内纠正。-4严重不符合情况应采取滞留，限制作业，拒绝进港或要求开航前纠正等强制处置 措施。-5滞留船舶时，实施检查的港务监督应报请中华人民共和国港务监督局批准，同时 要求船舶在申请解除滞留前应就不符合项采取的纠正措施向实施检查的港务监 督报告。-6滞留船舶时，中华人民共和国港务监督局负责通知船旗国主管当局，并采取相应 的后续行动。3.2 船上未持有 ISM 有关证书 当船舶未持有 DOC 和 SMC 时，应予滞留。滞留后应对船舶技术证书
7、及相关设备和船 员适任能力等方面进行“详细检查”。滞留可在满足卞列条件或采取下列措施后解除。条件：船旗国提供了 SMS 已在该船实施并已作出审核安排的证据：所有发现的严重缺 陷（依港口国监督程序的要求）均已在本港纠正。措施：所有发现的严重缺陷（依港 II 国监督程序的要求）均已在本港纠正：允许 在中国港I 完成卸货作业，但不允许进行装货作业：书面通知该轮，在未备妥 相关证书之前不允许该轮再进入中国任何港口。3.3 船上未持有有效的 ISM 有关证书 当船舶持有无效或已失效的 DOC 或 SMC 时，应予滞留。滞留后应对船舶技术证书及 相关设备和船员适任能力等方面进行“详细检查”。滞留可在满足卞
8、列条件或采取下列 措施后解除：条件：船旗国或公司提供了有效证书或 SMS 仍然在该船有效实施的证据。所有发现的 严重缺陷（依港口国监督程序的要求）均已在本港纠正。有效性依据年国际海上人命安全公约第九章国际海事组织第号决议一国际船舶安全营运和防止污染规则规则国际海事组织第号决议一主管机关实施规则指南适用范围所有商船不论建造时期如何最迟按列时期适用规则年月日所有客船移动式近海钻井装置监督程序初始检查初次检查时首先检查船公司的符合证明和船舶的安全管理证书非其营地公司持有该船种的有效文件否则无效在检查时应特别核实该公司所列明的情况适用船种同相一致还应检查船上安全管理手等如该船所持有的是临时则应核对证书
9、的签发是否符合第号决议并检查船长及有关的高级船员是否熟悉安全管理体系和有关其实施的计划安排开航前需要做出的基本指今是否下达安全管理体系的相关信息是否通过一种工作语言或船措施：所有发现的严重缺陷（依港 II 国监督程序的要求）均已在本港纠正：书面 通知该轮，在完成其在中国港【I的装卸作业驶离后，在未备妥相关证书之前不 允许该轮再进入中国任何港口。3.4 船上虽持有有效的 ISM 有关证书，但存在严重不符合问题 如有明显证据相信 SMS 并未按 ISM 规则的要求在该船有效，系统地实施，按国际海事 组织第 788（19）号决议将被认为是严重不符合。在存在严重不符合的船舶，应予滞留,并在其在开航前纠
10、正。特殊情况卞，某些严重不符合项目不可能在开航前纠正的，由执 行检查的港务报请中华人民共和国港务监批准，可同意其驶离中国最后一个港 I I 前纠正 或设定限制 条件后离开中国港口。严重不符合可能包拾：3.4.1 体系文件的缺失；3.4.2 船长或船员不熟悉船上有关安全和防污染的重要程序；3.4.3 重大的安全管理体系缺陷，包括：-1缺少安全的工作环境-2风险未被认定或缺少对认定风险的安全防卫-3不符合强制性规定或规则，未对 IMO,主管机关，船级社和海运行业 组织所建议的适用的规则，指南和标准予以考虑-4缺少适当的指令和程序-5缺少适当的联络渠道或有效交流-6岸上指定人员无法确认或无法立即取得
11、联系-7船上关键性操作未被认定并分配给适当适任人员-8缺少对应急情况反应的训练和演习程序-9缺少文件控制程序或体系文件并未得到有效控制。对存在严重不符合的均应在开航前纠正。有效性依据年国际海上人命安全公约第九章国际海事组织第号决议一国际船舶安全营运和防止污染规则规则国际海事组织第号决议一主管机关实施规则指南适用范围所有商船不论建造时期如何最迟按列时期适用规则年月日所有客船移动式近海钻井装置监督程序初始检查初次检查时首先检查船公司的符合证明和船舶的安全管理证书非其营地公司持有该船种的有效文件否则无效在检查时应特别核实该公司所列明的情况适用船种同相一致还应检查船上安全管理手等如该船所持有的是临时则应核对证书的签发是否符合第号决议并检查船长及有关的高级船员是否熟悉安全管理体系和有关其实施的计划安排开航前需要做出的基本指今是否下达安全管理体系的相关信息是否通过一种工作语言或船