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1、数据库管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司数据库管理，保证数据库正常、有效运行，规范数据库操作，确保数据库安全，特制订本制度。第二条 本制度适用于公司所有信用评级业务的数据管理，包括 业务开展过程中采集的企业数据、积累及分析的数据、行业分析数据 以及业务管理数据等内容。第三条 本制度涉及的信息安全管理规定，同时参照公司评级 信息保密制度执行。第四条 本办法适用的数据类型为电子数据，其他类型数据的管 理依据公司的评级业务档案管理制度执行。第二章 职责分工 第五条 公司数据库的管理部门包括信息科技部与信用评级部门。第六条 公司信息科技部应指定专门的责任人对职责管理范围内 的评级业务数据进行
2、保管；公司信用评级部门应予以积极配合。第七条 公司信息科技部数据管理员职责：1、负责评级业务开展过程中采集的企业数据、积累及分析的数 据、行业分析数据的保存和管理；2、负责公司数据库的开发及升级改造，保证数据库设计规范、合理；3、负责公司数据库的日常维护和运行管理，包括数据备份、标 准更新、系统优化以及安全管理等；4、负责指导评级人员录入信息、使用信息。第八条 公司信用评级部门的数据保管职责：1、应指定专门的责任人对业务管理及其他职责范围内的评级业 务数据进行保管；2、负责配合公司信息科技部维护数据库的正常运行；3、负责协调本部门内人员的数据使用权限；4、负责管理评级人员的数据录入与使用，保证
3、部门内产生的数 据质量；5、负责协助公司信息科技部制定数据库所需的数据标准；6、负责协助公司信息科技部完成缺失数据的补充完善以及错误 数据的调整；7、因各种原因未出具评级报告的项目，其电子数据信息应当在 录入数据库后由信息科技部统一管理，公司信用评级部门应向信息科 技部提交由部门经理、主管领导确认的项目终止说明，公司信息科技 部应单独存储该类数据并根据与客户签订的保密协议进行处置。全特制订本制度第二条本制度适用于公司所有信用评级业务的数据管理包括业务开展过程中采集的企业数据积累及分析的数据行业分析数据以及业务管理数据等内容第三条本制度涉及的信息安全管理规定同时参照公司评级信息保密二章职责分工第
4、五条公司数据库的管理部门包括信息科技部与信用评级部门第六条公司信息科技部应指定专门的责任人对职责管理范围内的评级业务数据进行保管公司信用评级部门应予以积极配合第七条公司信息科技部数据管理员发及升级改造保证数据库设计规范合理负责公司数据库的日常维护和运行管理包括数据备份标准更新系统优化以及安全管理等负责指导评级人员录入信息使用信息第八条公司信用评级部门的数据保管职责应指定专门的责任人对业务第三章 权限设置 第九条 公司评级部门经理根据评级人员的岗位需求分配数据库 使用权限，将签字确认的 业务系统用户申请单 提交公司信息科技 部。公司信息科技部核实后，按业务系统用户申请单办理评级人 员的授权、变更
5、权限和注销等管理工作。第十条 公司信息科技部负责数据库的信息安全，没有授权不得 擅自以任何形式对外提供数据。第十一条 公司人员可查询使用数据库中的数据，但个人不得擅 自对外提供服务，各部门对外提供数据服务需经分管领导及公司总经 理批准。第十二条 数据库用户权限级别分三种：普通用户、录入用户、高级用户。1、普通用户拥有查询、浏览、使用数据库中公开发布的各类数 据的权利；2、录入用户除拥有普通用户权限外，拥有录入数据和修改本人 录入数据的权利；3、高级用户除具有录入用户的权限外，具有审核录入用户所录 数据的权限，经授权还具有修改本部门数据的权限。第四章 数据录入要求 第十三条 公司评级项目组成员是
6、项目组负责项目评级信息录入 全特制订本制度第二条本制度适用于公司所有信用评级业务的数据管理包括业务开展过程中采集的企业数据积累及分析的数据行业分析数据以及业务管理数据等内容第三条本制度涉及的信息安全管理规定同时参照公司评级信息保密二章职责分工第五条公司数据库的管理部门包括信息科技部与信用评级部门第六条公司信息科技部应指定专门的责任人对职责管理范围内的评级业务数据进行保管公司信用评级部门应予以积极配合第七条公司信息科技部数据管理员发及升级改造保证数据库设计规范合理负责公司数据库的日常维护和运行管理包括数据备份标准更新系统优化以及安全管理等负责指导评级人员录入信息使用信息第八条公司信用评级部门的数
7、据保管职责应指定专门的责任人对业务的录入用户，项目组负责人是其负责项目评级信息录入的高级用户。评级项目组在尽职调查完成后 5 个工作日内，应将该评级项目的相关 数据录入数据库中，并保证数据的及时性、完整性、准确性。跟踪评级时资料有更新的，应在跟踪评级工作结束前将更新资料 录入数据库。第十四条 录入数据库的评级项目信息主要包括宏观经济信息、行业信息、评级对象的基本信息、生产经营情况和财务信息等。第十五条 数据库数据应按照公司信息填报要求进行采集和录入。第十六条 录入用户所录数据需经高级用户审核方可入库，如数 据存在瑕疵需经整改后重新录入，重新录入不得超过 2 个工作日。第十七条 评级项目完结后，
8、由项目组负责人在 2 个工作日内在 数据库系统中进行项目完结确认；在资料归档前，评级项目组负责人 应对录入的数据资料进行格式和内容核查。第十八条 公司信息科技部定期对数据库数据进行技术性检查，根据统一规定进行数据清洗，保证信息正确、完整、有效。第五章 数据库使用要求 第十九条 根据评级业务对数据库用户管理的要求，公司应制定 数据库用户管理制度和数据库操作规程。第二十条 公司人员有权使用授权许可范围内的数据库数据，并 保全特制订本制度第二条本制度适用于公司所有信用评级业务的数据管理包括业务开展过程中采集的企业数据积累及分析的数据行业分析数据以及业务管理数据等内容第三条本制度涉及的信息安全管理规定
9、同时参照公司评级信息保密二章职责分工第五条公司数据库的管理部门包括信息科技部与信用评级部门第六条公司信息科技部应指定专门的责任人对职责管理范围内的评级业务数据进行保管公司信用评级部门应予以积极配合第七条公司信息科技部数据管理员发及升级改造保证数据库设计规范合理负责公司数据库的日常维护和运行管理包括数据备份标准更新系统优化以及安全管理等负责指导评级人员录入信息使用信息第八条公司信用评级部门的数据保管职责应指定专门的责任人对业务证下载的数据严格按公司规定使用。第二十一条 公司员工应当妥善管理自己的权限与密码，并以用 户名和密码进入数据库操作，用户名和密码为个人专用，不得泄露给 他人。密码应定期更改
10、，位数不少于 8 位，同时包括字母和数字。第二十二条 评级人员使用数据库的过程中，若发现问题，包括 数据错误、数据项设置不合理、需增加新内容等，有信息监督和反馈 的义务，以完善数据库；发现技术故障和有疑问时，应及时向公司信 息科技部报告和咨询，信息科技部应及时处理，确保数据库正常运行。第二十三条 公司员工对获取的数据具有保密义务。第六章 数据的保存方式和保存期限 第二十四条 本制度所指的所有信用评级业务的数据均以电子数 据的方式保存，其他类型数据的管理依据公司 评级业务档案管理制 度执行。第二十五条 在公司评级业务存续的状态下，评级业务所建立的 数据库将永久保存。第二十六条 公司终止信用评级业
11、务前，公司应按相关监管部门 的要求制订数据库数据处理方案，并指定专人负责对数据库数据进行 处理，且相关人员将对数据库数据继续负有保密义务。全特制订本制度第二条本制度适用于公司所有信用评级业务的数据管理包括业务开展过程中采集的企业数据积累及分析的数据行业分析数据以及业务管理数据等内容第三条本制度涉及的信息安全管理规定同时参照公司评级信息保密二章职责分工第五条公司数据库的管理部门包括信息科技部与信用评级部门第六条公司信息科技部应指定专门的责任人对职责管理范围内的评级业务数据进行保管公司信用评级部门应予以积极配合第七条公司信息科技部数据管理员发及升级改造保证数据库设计规范合理负责公司数据库的日常维护
12、和运行管理包括数据备份标准更新系统优化以及安全管理等负责指导评级人员录入信息使用信息第八条公司信用评级部门的数据保管职责应指定专门的责任人对业务第七章 数据库安全管理 第二十七条 公司系统管理员负责数据库系统的安全管理，保证 安全管理软件的及时升级。公司各部门及员工对数据库中的信息内容负有保密义务，未经公 司允许，不得将数据库中的信息泄露给其他机构和个人。第二十八条 公司信息科技部应定期对数据库进行一次备份，以 保证数据库的安全。公司系统管理员应在保证数据安全和保密的情况 下，采取适当方式保存备份文件，保证数据库出现异常时能快速恢复，避免或尽量减少数据丢失。第二十九条 公司信息科技部对支持数据
13、库运行的软硬件环境进 行日常维护，并定期检查病毒和恶意攻击。第三十条 除公司系统管理员和经公司总经理批准的人员外，其 他人员不得进入放置有存放数据库设备的机房内。第八章 数据库升级改造 第三十一条 数据库系统的升级改造应在征求公司评级部门意见 和建议的基础上，由公司信息科技部提出，并经评级总监、公司总经 理同意后方可实施。第三十二条 数据库系统的升级改造可由公司组织相关人员进行，全特制订本制度第二条本制度适用于公司所有信用评级业务的数据管理包括业务开展过程中采集的企业数据积累及分析的数据行业分析数据以及业务管理数据等内容第三条本制度涉及的信息安全管理规定同时参照公司评级信息保密二章职责分工第五
14、条公司数据库的管理部门包括信息科技部与信用评级部门第六条公司信息科技部应指定专门的责任人对职责管理范围内的评级业务数据进行保管公司信用评级部门应予以积极配合第七条公司信息科技部数据管理员发及升级改造保证数据库设计规范合理负责公司数据库的日常维护和运行管理包括数据备份标准更新系统优化以及安全管理等负责指导评级人员录入信息使用信息第八条公司信用评级部门的数据保管职责应指定专门的责任人对业务也可委托外部机构实施。第三十三条 数据库系统的升级改造，应保证数据的延续性和历 史数据的可用性。第三十四条 公司员工在使用数据库的过程中，对数据库不完善 或不方便使用之处，有信息监督和反馈的义务。第九章 附 则
15、第三十五条 违反本制度规定的，将根据情况对责任人的绩效考 核成绩进行扣分；情节严重的，可以并处降级或解除劳动合同。第三十六条 本制度由公司总经理办公会负责解释和修订，自下 发之日起执行。全特制订本制度第二条本制度适用于公司所有信用评级业务的数据管理包括业务开展过程中采集的企业数据积累及分析的数据行业分析数据以及业务管理数据等内容第三条本制度涉及的信息安全管理规定同时参照公司评级信息保密二章职责分工第五条公司数据库的管理部门包括信息科技部与信用评级部门第六条公司信息科技部应指定专门的责任人对职责管理范围内的评级业务数据进行保管公司信用评级部门应予以积极配合第七条公司信息科技部数据管理员发及升级改造保证数据库设计规范合理负责公司数据库的日常维护和运行管理包括数据备份标准更新系统优化以及安全管理等负责指导评级人员录入信息使用信息第八条公司信用评级部门的数据保管职责应指定专门的责任人对业务