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1、一一级级流流程程编编号号IAC一一级级流流程程名名称称信息与沟通管理二二级级流流程程编编号号IAC.02二二级级流流程程名名称称对外信息披露三三级级流流程程编编号号IAC.02.01三三级级流流程程名名称称定期报告的编制与披露流程主主责责部部门门名名称称董事会秘书处流流程程责责任任人人目目标标编编号号控控制制目目标标风风险险编编号号风风险险描描述述控控制制措措施施编编号号控控制制措措施施T00确保定期报告的编制和披露活动有制度可以依循。R00如果没有及时制定或下发定期报告编制和披露的相关制度，或者制度不完善、操作性不强，可能导致信息披露程序缺少规范、有效的操作指引。C00信息披露管理制度对定期
2、报告的编制、传递、审议及披露程序作出了明确规定。T01确保定期报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。R01如果下属单位或部门提交的资料不真实、不准确、不完整，可能导致定期报告内容失真。C01财务部经办人根据会计准则编制财务报表，并经财务部负责人签字确认后，按时将财务会计报表等与之相关的财务数据提交给董事会秘书处。财务部负责人保证所提供财务信息的真实、准确、完整。公司年度报告中的财务会计报告须经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。公司半年度财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应当审计：（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；（二）中国证监会或深
3、圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有规定的除外。C02公司控股股东、控股子公司和各部门按时向董事会秘书处提供相关资料并盖章，保证所提供信息的真实、准确、完整。R02如果未按照规定的合理程序对定期报告进行审核审批，可能导致报告内容的真实有效性不足，不满足合规要求，或可能导致信息披露有误，对企业造成影响。C03董事会秘书对定期报告进行审核，主要关注报告格式是否正确、内容是否真实准确完整等，审核无误后交由财务总监审核。C04财务总监审核定期报告，主要关注报告内容是否全面完整，财务数据是否准确。审核无误后，交由总裁审批。C05总裁对
4、定期报告进行审批。审批无误后，由董事会秘书负责送达董事、监事、高级管理人员审阅。C06董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，董事、高级管理人员应当签署书面确认意见。C07监事会审核董事会编制的定期报告，出具书面审核意见，说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。T02确保定期报告得到及时披露。R03如果未及时、准确按照监管要求上报相关信息，可能导致信息不能及时披露或披露不合规，对企业造成影响。C08在定期报告经董事会审议批准后两个交易日内，董事会秘书向深圳证券交易所报送。经深圳证券交易所登记后，在指定报纸上披露年度报告摘要、半年度报告摘要和季度报告正文，在指定网站上披露年度报告、半年度报告和季度报告的全文。