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1、一一级级流流程程编编号号COG一一级级流流程程名名称称公司治理二二级级流流程程编编号号COG.01二二级级流流程程名名称称治理结构三三级级流流程程编编号号COG.01.03三三级级流流程程名名称称监事会议事流程主主责责部部门门名名称称董事会秘书处流流程程责责任任人人目目标标编编号号控控制制目目标标风风险险编编号号风风险险描描述述控控制制措措施施编编号号控控制制措措施施T00确保监事会议的开展有制度可依。R00如果未及时制定或下发监事会议事相关制度，或者制度不完善、操作性不强，可能导致监事会议事程序缺少规范、有效的操作指引，影响监督管理职能的正常发挥。C00*集团股份有限公司章程对监事及监事会的
2、职权作出了明确规定。监事会议事规则（2006年修订）对监事会会议的召集和召开、审议程序和决议规则进行了明确规定。T01确保监事会决策程序科学、合理、公正，会议决议合法有效。R01如果监事会成员未按相关制度充分发表意见和行使表决权，可能导致会议决议的不准确和不合理。C01监事对监事会会议议案进行审议，就相关问题发表意见，投票表决，形成监事会会议决议、监事会审核意见（如适用）。监事会决议应当经半数以上监事通过，由参会监事签字确认。T02确保监事会所议事项及时被记录并得到与会监事的确认。R02如果监事会所议事项没有及时记录并确认，可能导致会议内容不能完整体现。C02监事会将所议事项的决定做成监事会会
3、议记录，由参会监事和记录人签字。会议记录的主要内容包括：会议召开的时间、地点和召集人姓名；委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；会议议程和审议事项的具体内容；监事发言要点；每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或弃权的理由；会议形成的决议等。R03如果监事会会议记录未经监事审核签字确认，可能无法保证其效力。C02监事会将所议事项的决定做成监事会会议记录，由参会监事和记录人签字。会议记录的主要内容包括：会议召开的时间、地点和召集人姓名；委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；会议议程和审议事项的具体内容；监事发言要点；每项议案获得的同意
4、、反对、弃权票数，以及有关监事反对或弃权的理由；会议形成的决议等。T03确保监事会决议得到及时公告。R04如果未及时将监事会决议进行公告，可能导致公司违规，受到相关部门的责罚。C03董事会秘书及时披露监事会会议决议公告。会议召开后，董事会秘书按上市规则和公司章程规定进行公告，公告的内容由监事会负责按有关规定进行审查。监事会在会议结束当日将监事会决议和会议纪要报送董事会秘书处，并由董事会秘书在两个交易日内报送深圳证券交易所备案，并公告。T03确保所有监事会议事相关文档被及时、完整地登记并得到恰当的保管。R05如果监事会议事相关文档记录保存不及时、不完整，可能导致监事会决议等相关信息无法追溯，影响备查。C04董事会秘书处将监事会相关资料进行存档，归档资料包括：监事会会议通知、授权委托书、监事会会议议案、监事会会议记录、监事会会议决议，监事会审核意见（如适用）等。