《企业IPO券商尽职调查清单模版.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《企业IPO券商尽职调查清单模版.doc（9页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、尽职调查清单 xx证券有限公司关于xx医疗投资有限公司之尽职调查清单致：xx医疗投资有限公司（以下简称“xx”或“公司”）本次尽职调查所要求之各项文件和/或资料将作为我方（xx）工作的基础资料。请贵公司及各关联公司完整、全面地回答以下问题并提供相关文件及资料，对所提供文件及资料的真实性和完整性负责。特别提示：本尽调清单所涵盖的范围包括xx及其下属子公司一、基本情况方面1、工商资料提供公司及其子公司自设立以来截至目前的全套工商材料。2、组织结构及职能部门公司组织结构图及职能部门设置、各职能部门的职能介绍。3、子公司最近两年的财务报表3、控股股东及持有5%以上股东情况控股股东的营业执照、股权结构4
2、、员工情况请提供最近两年员工名册及劳务合同样本、年龄、学历构成比例、工资和福利费明细表、社会保障缴纳情况及其缴纳凭证，公积金缴纳情况及其缴纳凭证。二、业务与技术方面（一）行业情况与竞争状况1、公司的主要产品详细介绍、产品主要应用领域介绍，公司所属行业介绍；2、公司所属行业的主管部门，采用的监管方式（准入制、过程监管），行业监管的法律、法规及规范性文件；3、公司所属行业在发改委的产业结构调整指导目录中处于哪一类（鼓励类、限制类、未列入）4、公司所属行业主管部门制定的发展规划、政策趋势5、公司所属行业的行业协会介绍，行业协会发布的各类研究报告，行业协会的专家访谈6、行业杂志、行业研究报告、行业专家
3、发表的公开信息7、行业内主要竞争对手的名称、基本情况、业务能力、技术水平、市场份额等，公司与竞争对手相比的技术水平、市场份额、竞争优势如何8、公司产品所处行业目前的技术水平与技术特点，公司在其中处于什么样的水平9、公司产品所处行业是否具有周期性、是否有地域性限制或者季节性特征10、公司产品所处行业主要经营模式（采购、生产、销售），上述模式存在的经营性风险11、公司产品所处行业在上下游产业链中位置，上下游近几年的发展情况，公司产品在下游运用中的广度，是否存在被新技术、新产品替代的可能性，上下游行业竞争对公司的主要影响。如果公司有出口业务，出口国同类产品竞争格局如何，贸易政策的变化对公司出口业务的
4、影响12、公司产品所处行业主要的进入壁垒有哪些（资金、人才、技术等）13、影响公司所属行业发展的有利因素、不利因素（二）采购情况1、公司采购主管、主要采购专员的访谈2、公司产品所需的原材料情况（主要原材料、重要辅助材料、能源动力等），xx年至今，主要原材料、重要辅助材料的市场供求情况，主要原材料的价格变化情况3、公司主要的采购模式介绍，采购流程及采购部门运作方式介绍4、xx年至今，公司产品成本计算单5、xx年至今，公司所有供应商的名单及其采购量统计（每年按照采购量从高到低排名），占公司总采购量的比重；xx年至今，公司每年前十名供应商的基本信息6、xx年至今，公司重要供应商的采购合同（前十名、分
5、年度提供）7、公司采购部门与生产计划部门是如何协调运作的，原材料是如何确保安全储备量以保证生产上不会发生原材料缺货问题8、公司的存货管理制度及其他相关制度，公司存货流程的实地走访9、公司重要供应商的关联关系，如有，提供关联采购合同（三）公司生产情况1、公司产品生产的详细流程及其步骤说明，哪些是核心生产环节、技术。公司的生产工艺、技术与同行业竞争对手比处于什么样的水平2、公司及各子公司产品产能的历次政府批准文件，公司xx年起至今的历年产品产量相关统计资料3、公司生产主管的访谈、公司完整生产流程的实地走访，公司主要生产部门设置4、公司生产环节主要的瓶颈制约是什么5、公司及子公司主要生产设备台账，是
6、否存在设备闲置情况，闲置资产明细。是否存在设备租赁情况，租赁设备明细及其租赁合同6、公司及子公司自有房产的产权证明、租赁房产的租赁合同7、公司及子公司是否存在关联方租赁的情况，如存在，请提供租赁合同8、公司及子公司是否存在设备抵押贷款的情况，如存在，请提供抵押贷款合同9、公司是否对主要设备和厂房购买了保险或其他保障措施，如有，请提供合同10、公司及子公司已申请与正在申请的专利文件、商标文件、医药行业资质文件11、公司及子公司的土地使用权证书及国有土地转让合同12、公司是否存在许可他人使用或者被他人许可使用重要资产的情况，如存在，请提供许可合同13、公司是否在境外设立公司从事生产经营，如有，请提
7、供境外公司注册文件、境外公司财务报表、境外资产权属文件及境外生产经营情况说明14、与公司处于同行业的上市公司名单15、公司质量控制主管访谈，质控程序的实地走访16、公司质量控制制度文件、质量管理的组织设置17、公司获得的质监部门的相关文件18、公司产品是否有行业标准，如有，请提供行业标准文件19、xx年至今，公司是否曾因质量问题被质监部门处罚，如有，请提供处罚文件及罚款缴纳证明20、xx年至今，公司是否曾因安全生产事故被安监部门处罚，如有，请提供处罚文件及罚款缴纳证明21、公司生产的环保批复和清洁生产政府批复文件，xx年至今，公司是否曾因环境事故被环保部门处罚，如有，请提供处罚文件及罚款缴纳证
8、明22、xx年至今，公司在环保方面的设备、人力及资金投入情况说明（四）公司销售情况1、公司的销售主管访谈，公司的销售部门是如何设置的2、公司的销售模式，采购上述销售模式的主要原因3、公司产品所属行业的市场调研报告，公司客户所属行业的市场调研报告4、公司产品的主要市场及客户定位，主要客户的地域分布情况，公司产品的市场占有率，行业排名情况5、公司的商标注册文件，公司品牌知名度情况6、公司主要产品的定价策略7、xx年至今，公司产品价格的变化明细8、xx年至今，公司所有客户的销售明细（每年按销售金额从高到低排名）9、xx年至今，公司每年末应收账款及其对应的客户明细（金额从高到低排名）10、xx年至今，
9、公司每年前十大客户的销售合同，如有长期合同请提供11、公司已签署的意向性订单（执行中和未执行）12、xx年至今，公司产品返修的明细，是否存在客户诉讼和质量纠纷的情况，如有，请予以说明13、公司销售维护与售后服务体系是如何组织的14、公司产品如有出口的情况，请提供境外客户相关资料，出口销售合同、境外回款银行凭证及海关相关文件15、公司客户中是否存在关联客户，如存在，请提供关联客户的相关工商资料、关联交易合同等（五）核心技术人员、技术与研发情况1、公司研发技术主管访谈2、公司研发机构如何设置运行的，公司如何开展研发，公司的技术创新机制3、公司产品的核心技术是如何获得的4、公司核心技术人员名单及其简
10、历5、公司核心技术人员的激励制度、保密制度6、公司主要产品技术发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单7、公司是否与其他研究机构开展有技术合作，如有，请提供技术合作协议8、公司历次申请高新技术企业的申请文件9、公司过去几年的研究与开发活动描述10、公司高新技术企业加计扣除鉴证报告（六）其他特别的问题其他任何对贵司的经营计划或对贵公司的资产或负债将会产生重要影响的计划、安排、潜在风险等。三、财务方面（一）原始报表及审计报告1、母公司及控股子公司请提供xx年至今申报所得税用的原始报表，审计报告（如有）。2、参股子公司xx年、2016年、2017年1-3月审计报告或财务报表（二）财务数据1、提
11、供会计师的资料请提供一份给券商。（三）主要债务1、xx年至今公司（包括子公司）签署过的下列合同复印件：（1）银行借款合同（2）委托贷款合同（3）最高额融资合同（4）汇票承兑合同（5）最高额保证合同（6）最高额抵押合同（7）保证金质押合同（四）纳税情况1、xx年至今年财政补贴文件及入账凭证复印件。（包括母公司，控股子公司）；税收优惠有关部门的批复2、公司（包括母公司、控股子公司）xx年至今的下列纳税申报表及纳税凭证复印件（1）所得税xx年至今企业所得税纳税申报表（包括附表）xx年至今季度、年度所得税缴纳凭证复印件（2）增值税xx年至今月度纳税申报表xx年至今增值税纳税凭证复印件（3）营业税（如有
12、）xx年至今纳税申报表；xx年至今纳税凭证复印件（4）个人所得税xx年至今月度个人所得税代扣代缴汇总表；xx年至今代扣代缴个人所得税纳税凭证复印件（5）房产税等其他税xx年至今纳税申报表及缴纳凭证。3、公司xx年至今关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件。（五）明细账电子版提供公司（包括母公司、控股子公司）以下会计科目xx年至今明细账：银行日记账、现金日记账、应收明细账、应付明细账、其他应收明细账、其他应付明细账、营业外收入、营业外支出明细账、其他业务收入明细账、资本公积明细账；另外，根据尽职调查发现的问题，我们可能要求贵公司进一步提供文件或资料，以使本次合作能顺利进行。顺颂 商祺！ xx证券有限公司 20xx年4月9