《中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法2022年.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法2022年.docx（11页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行方法2023 年 11 月 25 日修订目 录第一章总则1其次章岗位轮换2第三章强制休假4第四章治理监视6第五章附则8第一章 总 则第一条 为加强内部掌握，防范操作风险和道德风险，确保我行稳健经营，依据银监会商业银行内部掌握指引和商业银行操作风险治理指引等有关规定，结合中国邮政储蓄银行实际，制定本方法。其次条 本方法适用于中国邮政储蓄银行各级机构。第三条 本方法所称关键岗位是指在经营治理过程中处于关键环节且涉及风险点掌握，担当较高风险责任，依据有关规定应当进展重点治理和监视的工作岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概
2、率和可能发生的损失等因素认定。关键岗位主要包括治理人、财、物等直接涉及治理对象利益的岗位；涉及授信业务、资金业务、存款及柜台业务、中间业务、会计业务、计算机信息系统等风险关键掌握点的岗位；各级机构局部处于风险点掌握的后台监控支撑岗位以及其他与资金治理有亲热关系的岗位。第四条 岗位轮换是指依据风险掌握需要，按规定在分级管辖的范围内，对关键岗位人员有打算地进展定期或不定期的岗位调整， 以到达岗位监视和掌握风险的目的。强制休假是指依据风险掌握需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的状况下，临时强制要求关键岗位人员在规定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进展离岗审计或离岗检查的一种制度安排。第五条
3、 岗位轮换和强制休假工作遵循以下原则：一 防范风险、熬炼队伍原则。二 保障运转、有序流淌原则。三 统筹规划、分级负责原则。四 加强监视、落实责任原则。其次章 岗位轮换第六条 岗位轮换期限。一定期轮换关键岗位人员在同一机构的同一岗位连续工作时间到达轮换期限，须实施岗位轮换。依据岗位担当的风险责任和业务简单程度等因素，轮换期限分为 1 年、2 年、3 年、4 年、6 年共五个档次。二不定期轮换组织实施机构依据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进展岗位轮换。第七条 岗位轮换方式。一本机构或本部门内轮换。二跨机构或跨部门轮换。三更换治理或效劳对象。不同岗位的具体轮换方式由各一级分行依据实际状况和
4、相关要求确定。第八条 岗位轮换流程。一制定轮换打算。各级机构每年年初制定辖内关键岗位人员的岗位轮换打算，由二级分行含二级分行以上机构汇总，报上级分行备案。轮换打算包括岗位轮换人员名单、轮换岗位、轮换方式、轮换时间等内容。二宣布轮换打算。在具体实施岗位轮换工作前，应以书面形式通知岗位轮换人员并由其本人签收。岗位轮换人员按规定办理好本岗位交接事宜后，准时到岗位任职。三落实交接手续。岗位轮换须严格依据有关规定办理交接手续，主管部门应按有关规定安排专人现场监交。四安排审计检查。有关部门应依据实际需要安排对轮岗人员进展离任审计或离岗检查，并形成书面结论。1. 机构负责人轮岗，按规定应进展任期离任审计的，
5、应按规定程序进展任期离任审计。2. 其他人员轮岗，按规定不需要进展离任审计的，可依据实际状况由作出轮岗打算的机构负责安排进展离岗检查。五妥当保存相关档案资料。依据档案治理的相关规定，加强对轮岗工作根底资料的治理，装订成册，统一归档，妥当保存。六变更劳动合同。实行岗位轮换的人员如有需要，须变更劳动合同的相关内容。第九条 机构负责人轮岗按以下方法进展：分支机构负责人，可以在同层级不同分支机构之间轮岗，也可以依据需要在上下级分支机构之间轮岗；分支机构内设部门负责人， 可以在同一分支机构不同内设部门之间轮岗，也可以依据需要在上 下级分支机构之间轮岗。各级机构需要轮岗的部门负责人应为在经营治理过程中处于
6、关键环节且涉及风险点掌握，担当较高风险责任的相关部门负责人。机构负责人轮岗由聘任委任机构负责组织实施。第十条 安排关键岗位人员轮岗时，要考虑业务的关联性，尽可能将业务严密相关的关键岗位人员同时安排轮岗，有效阻断不同岗位间可能发生的操作风险和道德风险。第十一条 实行岗位轮换的人员必需符合拟任岗位的任职资格条件并执行亲属回避规定。第三章强制休假第十二条 因以下情形，关键岗位人员应实行强制休假：一为强化治理、防范风险而进展的专项安排。二依据主管领导或上级行有关部门的打算。三其他工作需要。第十三条 强制休假操作流程一制定实施方案各级机构负责制定强制休假的具体方案，方案应包括休假时间、代职安排、工作交接
7、、任中审计或离岗检查等内容。二宣布强制休假打算强制休假打算以书面方式通知强制休假人员。为确保实施效果， 在强制休假打算正式公布前，有关部门和知情人应严格保密。三落实交接手续组织实施部门按有关规定办理强制休假人员与代职人员的交接手续并限期离岗。未经组织实施部门许可，强制休假人员在强制休假期间须暂停行使其职权，不得返回工作岗位，也不得向行内机构和人员发出任何工作指令或处理有关工作。四实施任中审计或离岗检查组织实施部门依据有关规定，依据具体状况组织对强制休假人员的任中审计或离岗检查，并出具书面报告，觉察特别状况准时报告和处理。在审计和检查期间，强制休假人员应当与组织实施部门保持通畅联系，按要求协作做
8、好有关审计和检查工作。第十四条 强制休假的时间依据岗位性质与风险程度确定，原则上不少于 5 个工作日。第十五条 强制休假期间享受在岗时工资标准 100%的比例计发。经查实有违法、违纪或违规行为的，按相关法律法规和有关规定处理。第十六条 强制休假依据治理权限组织实施。机构负责人强制休假由聘任委任机构负责组织实施；关键岗位员工强制休假依据“谁使用、谁治理、谁负责”的原则由使用治理机构负责组织实施。第十七条 代职人员必需具有与代职岗位相符的任职资格并执行亲属回避规定。第十八条 代职人员在代职期间有责任汇报觉察的问题。第十九条 强制休假完毕后，关键岗位人员回原岗位工作的，必需按规定与代职人员再次执行交
9、接手续，明确责任段落。必要时， 可对代职人员在岗期间工作状况进展离岗审计或检查。第四章 治理监视其次十条 岗位轮换和强制休假工作由人力资源部门统筹治理， 内控合规部门、业务主管部门、审计部门及监察部门等分工负责。各部门之间要严密协作，加强沟通与协作，乐观审慎地组织实施。人力资源部门负责制定岗位轮换和强制休假打算；对执行状况组织监视和检查；对辖内人员岗位轮换和强制休假台帐进展维护、治理及定期汇总报送。法律合规部门负责依据内部掌握原则提出岗位轮换和强制休假的优化调整建议。业务主管部门负责提出本专业条线关键岗位人员岗位轮换和强制休假的建议；组织实施本专业的岗位轮换和强制休假打算；做好有关监视交接工作
10、。有监视检查职责的业务主管部门负责实施相关业务条线人员的离岗检查工作，监视和报告岗位轮换和强制休假后消灭的各类特别状况；向人力资源部门准时反响岗位轮换和强制休假落实状况；对轮岗和强制休假过程中觉察的问题进展整改。审计部门负责依据规定组织实施有关岗位的离任审计，并出具书面审计报告；负责对岗位轮换和强制休假工作进程和执行状况进展必要的监视和检查，以及对特别状况的报告。监察部门负责依据有关规定对监察对象向人力资源部门提出轮岗或强制休假建议；对监察对象轮岗和强制休假执行状况进展监视； 依据效能监察要求对各级机构负责人贯彻落实本单位岗位轮换和强 制休假工作的状况进展监视检查。其次十一条 各级机构主要负责
11、人对关键岗位人员的岗位轮换和强制休假工作负总责。对因未按规定实施岗位轮换或强制休假而消灭工作过失或发生案件的，要追究相关责任人的直接责任和间接责任。其次十二条 关键岗位人员应听从并乐观协作岗位轮换和强制休假工作，对无正值理由不听从组织安排的人员要进展说服教育； 对经说服教育仍拒绝听从岗位轮换或强制休假打算的，依据相关规定，进展严峻处理，情节严峻的合同制员工可依法解除劳动合同， 劳务工退回劳务派遣公司。其次十三条 各相关部门要准时关注岗位轮换和强制休假实施过程中和实施后的动态，对在岗位轮换和强制休假工作实施中暴露出的问题，要准时整改，必要时马上启动预案，并按规定准时报告。各级机构要加强对关键岗位
12、人员轮岗和强制休假工作的考核治理， 将执行状况纳入绩效考核。第五章 附 则其次十四条 各一级分行要依据本方法并结合实际制定具体实施细则。其次十五条 总行业务部门负责人、业务运营与治理岗位人员， 一级分行行级负责人、内设业务部门主要负责人属关键岗位，其岗位轮换依据干部沟通有关规定执行。其次十六条 本方法自 2023 年 1 月 1 日起执行。此前其他规定与本方法不全都的，以本方法为准。其次十七条 本方法实施后，如岗位体系发生变化，各分行应当依据内控治理和风险防范的要求，对后期增加的参考名目附件 1 之外的关键岗位一并纳入轮岗范围。其次十八条 本方法由中国邮政储蓄银行总行制定并负责解释。其次十九条 邮政企业代理邮政储蓄银行业务的各级机构，参照本方法制定实施细则。附件：1.中国邮政储蓄银行关键岗位参考名目2. 中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换台帐样表3. 中国邮政储蓄银行关键岗位人员强制休假台帐样表