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1、审计员个人年度工作计划2023 （3篇）审计员个人年度工作计划2023 （通用3篇）审计员个人年度工作计划2023篇1根据嘉定区一年内审工作会议精神，按照新成路街道关于内 部审计的工作方案要求，现对街道一年内部审计工作计划作如下 安排。一、深化财政财务收支审计，严格规范预算管理与执行结合新预算法相关要求和财政改革新精神，开展对部门和基 层单位财政财务收支真实性、规范性和效益性的审计。重点关注 预算编制、执行的规范性和效益性，促进部门和基层单位预算管 理水平进一步提高；重点加强对中央八项规定落实情况的审计，并 延伸审计与财政预算资金相关但监督较为薄弱的基层单位，关注 “三公经费”、培训费、宣传费
2、支出情况和管理制度执行情况， 确保上级政策执行到位。重点关注镇级财政性资金预算管理的完 整性、规范性和效益性，关注村集体“三资”等管理使用情况。根据街道实际情况，计划对街道千百人等11个组织进行预算 执行情况和财务收支审计工作。二、打牢财务收支审计基础，促进内控制度健全与完善以财务收支审计为基础，延伸到内部控制审计，重点审计会 进行了积极探索，本着真实、合法、有效的原则，对建设项目实 行全过程、全方位监督。三、积极建言献策，为政府投资决策提供依据20年，市政府转给我局相关部门提出的固定资产投资项目 有关请求报告45余份，要求我局提出意见。我局高度重视，认真 对待，对每一事项都进行深入的调查研究
3、，在此基础上，依法、 依规提出了切实可行的审计建议，全部得到政府的采纳，可为政 府节约投资。参加市委、市政府及相关建设部门组织的工程建设 工作会议人次，积极建言献策，为政府投资决策提供依据。四、主要做法我局的投资审计工作安排紧凑，工作进度快，效率高。近年 来，随着经济社会的发展和国家对固定资产投资的扩大，政府投 资建设项目不断增加，民生工程普遍实施，审计项目迅速增加， 审计力量不足与工程竣工结算审计项目多的矛盾日益突出。为此, 我局委托有资质的造价咨询公司审核基建项目。有效缓解了审计 压力。计核算、报销支出审批、合同签订的规范性及现金管理情况等方 面，关注重点支出情况，如津补贴发放、公务卡使用
4、情况等。主 要了解企业单位、社区干部尽职、财政财务收支、内部管理与控 制及资产管理情况，审查财务收支合法性情况。根据街道实际情况，计划对街道下属迎新保洁公司、练祁岛 餐厅等9个镇级资产公司进行财务收支审计和专项费用审计工作。三、强化经济责任审计，加强内管干部管理和监督进一步完善内管干部定期轮审计划管理，积极推行任中审计， 建立经济责任轮审制度，按照“努力实现对重点部门、下一级重 点单位主要负责人在其任期内至少审计一次的目标”要求，有效 扩大经济责任审计覆盖面。结合党风廉政建设责任制考核工作， 开展基层站所和居村主要负责人的经济责任审计，推进农村基层 党风廉政建设。为进一步规范居村干部经济行为，
5、促进加强村级 财务管理，计划对所有居村三年轮审一遍，着力解决联系服务群 众“最后一公里”问题，促进居村基层党组织建设和党风廉政建 设，推动农村经济发展和社会和谐稳定。按照“积极稳妥、量力 而行、提高质量、防范风险”的原则，主要围绕领导干部履职情 况这一主线开展审计监督。将领导干部在工程管理和资产管理等 方面的权力行使作为监督的重点，防止暗箱操作、以权谋私等现 象发生，把对领导干部的监督和对人、财物的管理使用情况结合起来，并把“三公”经费等作为审计重点。根据街道实际情况受社区党建办委托，计划对街道下属仓场 社区、沧海社区及新成路街道社会福利院主要负责人开展经济责 任审计工作。四、积极介入投资项目
6、审计，拓展内部审计工作外延进一步加强投资项目审计，提高建设资金效益。重点关注建 设项目立项审批、招投标、承发包、工程质量、合同管理、资金管 理、投资控制、竣工验收等关键环节是否规范，内控制度是否健 全、有效。加大审计力度，提高工作效率，保障政府投资效益最 大化。五、关注专项资金审计调查，促进审计工作管理水平结合街道工作，积极开展专项审计和审计调查，重点关注民 生、资源环境保护以及重要改革事项等领域，如中央八项规定执 行情况、“三公经费”落实情况，分析研究审计发现的突出问题， 为领导的决策和制度的建立完善提出有价值的审计建议。针对新 常态下的产业结构调整、清理税收优惠政策等带来的新课题，以 及居
7、村治理、动迁补偿、河道治理等重点事项开展审计调查。六、强化审计整改督促，推进审计成果有效应用在完成全年审计工作计划之后，形成一份较全面的综合业务 分析报告。各单位要抓好整改落实，被审计单位的主要负责人作为整改第一责任人，对审计中发现的问题要亲自管、亲自抓，整 改结果要及时书面报告街道审计办公室。通过内审发现的共性问 题，要在党工委会议上集中通报，并由各分管领导督促整改。此外，结合党风廉政建设责任制任务分工，积极参与各项党 风廉政建设工作任务。同时，在年度工作中，街道党工委、办事 处及上级审计部门有新的工作要求，街道社区发展办公室将及时 调整工作，确保完成各项交办任务。审计员个人年度工作计划20
8、23篇2一、指导思想20_年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标，树立科 学的审计理念，坚持“围绕中心、突出重点、求真务实”的工作 方针，即围绕增强集团公司经济效益这个中心，重点对集团公司 的热点和难点问题以及带有普遍性和倾向性的问题进行专项审计, 同时还要及时对重大经济事项进行专项审计调查，求真务实即是 审计工作要合理地分析评价事项，辩证地做出评价结论。努力构 建与集团公司发展态势相适应的审计监督模式和审计服务体系， 着力提升审计服务质量，切实履行审计监督职能，为集团公司的 发展提供保障。二、工作目标紧紧围绕着20年经济工作目标，依据各项法律、法规、制度，认真履行公司赋予监察审计部门的各项
9、职责，全面的监督财 务收支的真实、合法、效益性，突出重点领域、项目、资金和环 节，在加大常规监察审计力度的同时，更加注重事后整改和事前 跟踪过程控制，以监督促过程，从治理机制和完善制度的层面揭 示问题，提出建议，改善公司经营，提高可持续发展的能力。（一）进一步建立健全内部审计制度，建立并完善内部审计 工作手册。加强审计制度的建设，通过审计制度的建立和完善，明确预 防机制、监督机制和纠错机制，实现内部审计工作的科学化、制 度化和规范化。（二）加强审计人员培训，进一步提升审计工作质量，力争审 计报告优秀率（由上级评价90分以上为优秀）达30%以上。加强审计队伍综合素质能力建设，满足内审工作要求的适
10、应 程度、提高内审业务质量。（三）参照企业内部控制基本规范和企业内部控制配套 指引，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。审计评估公司内部控制制度的合理性、合规性、适时性，对 内部控制环境、经营风险、控制活动等进行评估和测试。（20年5月22日，财政部会同证监会、审计署、银监会、 保监会等五部委（以下简称五部委）联合发布了企业内部控制基本规范（财会20_7号，以下简称基本规范）020_年4月15日，五部委联合发布了企业内部控制配套指 弓I（财会号，以下简称配套指引），自20年1月 1日起首先在境内外同时上市的公司施行，自20年1月1日起 扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市
11、的公司施行, 在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。同时，鼓励非上市大 中型企业提前执行。中国企业内部控制规范体系的建设与实施，一是加强和规范 企业内部控制的需要。各类企业需要根据内控规范要求，对原有 制度进行修改、完善和提升;构建企业内控制度和管控流程。二是 有助于全面提升企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可 持续发展。）（四）以财务收支审计为基础，开展对所属公司（事业部）经济 责任和经济效益审计一次。财务收支审计是监督各单位能否合法、合规和遵守财经纪律 的有效措施，是开展各项审计业务的基础。定期对所属公司资产、 负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性及内部控制制度的 建立和
12、执行情况进行的监督和评价，是建立领导干部监督约束机 制，促进各级领导干部的增强大局意识、责任意识、绩效意识的重要手段。（五）建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况 的跟踪，审计意见落实率达90%以上。建立审计结果落实反馈制度。对下发整改通知责令限期整改 的单位，及时进行回访，监督审计意见的落实，使公司存在的问 题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范 未然、强化管理、规避风险的目的。三、工作措施（计划）（一）制订并完善内部审计工作手册，计划于20年6月 完成。（二）计划安排对现有的内审人员进行二次（每个人一次）脱产 审计业务培训1（为期一周），计划于20_年6-8月完
13、成。继续组 织参加国际内审师资格考试，不断丰富业务知识，提高审计人员 自身素质，适应新形势、新任务的需要。（三）深入学习并理解企业内部控制基本规范和企业内 部控制配套指引内容，对本企业内部控制有效性进行一次全面、 系统的评价。计划于20年11月完成。（四）结合预算执行情况，对所属公司（事业部）20_年上半年 的经济责任和经济效益情况进行审计（必要时延伸至以前年度）。 计划于20年10月完成。（五）建立审计结果落实反馈制度，计划于20年2月完成。 同时，加强对审计意见落实情况的跟踪。（六）结合效能监察，重点开展活动项目、大宗物资采购等支 出性经济合同事前审计工作，充分发挥事前审计的预防作用。（七
14、）开展重要领域、重点活动项目的专项审计。（八）开展各项常规规性审计工作。主要审计内容包括：财务 收支、经济往来的真实性、合法性；各经营单位的经济效益审计; 经营管理人员经济责任审计；检查国家财经法规和企业财务规章 制度的执行情况；对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调 查等。（九）对物资采购管理进行审计，特别是对印刷采购、投递费 采购管理、办公用品、设备、项目活动物资等采购管理活动进行 审计监察。四、重要事项（一）制订并完善内部审计工作手册（二）深入学习并理解企业内部控制基本规范和企业内 部控制配套指引内容，对本企业内部控制有效性进行一次全面、 系统的评价。（三）结合预算执行情况，对所属公司
15、（事业部）20_年上半年 的经济责任和经济效益情况进行审计。审计员个人年度工作计划2023篇320_年，新的一年，我们固定资产投资审计科在局党组的领 导下，以党的廉政纪律和局党组制定的各项廉政规章制度作保障, 认真贯彻和落实审计法、财政违法行为处罚处分条例和国 家相关法律法规，紧紧围绕全市经济工作重点，坚持“依法审计、 服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针， 坚持财务收支。现将20工作计划如下：一、项目审计情况20_年主要对政府重点投资项目以及涉及公共利益和民生的 城市基础设施、保障性住房、学校、医院、水利、水保、交通等工 程进行审计，并对其建设和管理情况实施跟踪审计，及时纠正可 能出现的投资损失浪费。揭示了投资管理体制、机制和制度方面 的问题。同时，加大投资审计力度，完善工作程序，严把投资审 计质量关。二、项目建设过程审计监督审计关口前移，从过去的事后竣工结算审计逐步过渡到事前 预防、事中控制、事后监督的全过程审计监督。针对建设项目的特点，建设过程中的决策、规划、设计、采 购、招标、施工、监理等任一环节出现问题都有可能导致无法挽 回的损失浪费，从而影响投资的经济性、效率性、效果性。我们