世界贸易组织与贸易谈判.docx

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1、世界贸易组织与贸易谈判一、世界贸易组织产生的背景从 GATT 到 WTO(一)、布雷顿森林会议1944 年 7 月进展的布雷顿森林会议建立了以美元为中心的国际货币体系，并且在成立世界银行和国际货币基金组织的同时，曾打算成立国际贸易组织，使之成为控 制与协调战后世界经济的 “货币金融贸易”三位一体的机构。由于美国国会反对， 国际贸易组织胎死腹中，结果以关贸总协定作为推行国际贸易自由化的临时契约。(二)、关贸总协定的产生和内容1、GATT 的产生：第一次和其次次世界大战间，全球性的经济萧条和各国间猛烈的贸易战，促使各国努 力建立比较稳定的国际经济秩序。在其次次世界大战期间，美英建立了较为严密的伙伴

2、关 系，为召开国际会议进展了认真的预备。1944 年 7 月 1 至 20 日，布雷顿森林会议进展，会上通过了美国的提案，达成了国际货币基金协定 。参与会议的国家同意建立一个国际货币制度，由成立的国际货币基金组织及其关心机构国际复兴开发银行来加以治理。国 际货币基金组织为保持国际汇率的稳定、多边贸易和货币的可兑换性而设立。20 世纪 30-40 年月，世界贸易保护主义盛行。国际贸易的相互限制是造成世界经济萧条的一个重要缘由。二次大战完毕后，解决简洁的国际经济问题，特别是制定国际贸易政策， 成为战后各国所面临的重要任务。1946 年 2 月，联合国经社理事会进展第一次会议，会议呼吁召开联合国贸易

3、与就业问题会议，起草国际贸易组织宪章，进展世界性削减关税的谈判。随后，经社理事会设立了一 个筹备委员会。1946 年 10 月，筹备委员会召开第一次会议，审查美国提交的国际贸易组织 宪章草案。参与筹备委员会的与会各国同意在“国际贸易组织 ”成立之前，先就削减关税和其它贸易限制等问题进展谈判，并起草“国际贸易组织宪章”。1947 年 4 月-7 月，筹备委员会在日内瓦召开其次次全体大会，就关税问题进展谈判，争论并修改 “国际贸易组织宪章” 草案。经过屡次谈判，美国等 23 个国家于 1947 年 10 月 30 日在日内瓦签订了“关税及贸易总协定”。依据原来的打算，关贸总协定只是在国际贸易组织成

4、立前的一个过渡性步骤，它 的大局部条款将在“国际贸易组织宪章”被各国通过后纳入其中。但是，鉴于各国对外经济政 策方面的分歧以及多数国家政府在批准“国际贸易组织宪章”这样范围广泛、具有严密组织性 和国际条约所遇到的法律困难，使得该宪章在短期内难以被通过。因此，关贸总协定的 23 个发起国于 1947 年底签订了临时议定书，承诺在今后的国际贸易中遵循关贸总协定的规定。该议定书于 1948 年 1 月 1 日生效。此后，关贸总协定的有效期一再延长，并为适应状况的不断变化，屡次加以修订。2、GATT 的内容（1） 宗旨：缔约各国政府认为，在处理它们的贸易和经济事务的关系方面，应以提高生活水平、保证充分

5、就业、保证明际收入和有效需求的巨大持续增长、扩大世界资源的充分利 用以及进展商品生产与交换为目的。通过达成互惠互利协议，大幅度地削减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的卑视待遇等措施，以对上述目的做出奉献。（2） 主要内容：适用最惠国待遇，缔约国之间对于进出口货物及有关的关税规费征收方法、规章制度、销售和运输等方面，一律适用无条件最惠国待遇原则。但关税同盟、自由贸易区以及对发 展中国家的优待安排都作为最惠国待遇的例外。关税减让。缔约国之间通过谈判，在互惠根底上互减关税，并对减让结果进展约束，以保障缔约国的出口商品适用稳定的税率。取消进口数量限制。总协定规定原则上应取消进口数量限制。但由于国际收

6、支消灭困难的，属于例外。保护和紧急措施。对因意外状况或因某一产品输入数量剧增，对该国一样产品或与它直接竞争的生产者造成重大损害或重大威逼时，该缔约国可在防止或订正这种损害所必需的程度和时间内，暂停所担当的义务，或撤销、修改所作的减让。（3） 局限性总协定的有些规章缺乏法律约束，也无必要的检查和监视手段。总协定中存在着“灰色区域”，致使很多规章难以很好地落实。所谓“灰色区域”是指缔约国为绕开总协定的某些规定，所实行的在总协定法律规章和规定的边缘或之外的卑视性 贸易政策措施。这种“灰色区域”的存在，损害了关贸总协定的权威性。 总协定的条款中对不同的社会经济制度带有卑视颜色。例如，对 “中心打算经济

7、国家”进入关贸总协定设置了较多的障碍。总协定解决争端的机制不够健全。虽然关贸总协定为解决国际商业争端建立了一套制度，但由于总协定解决争端的手段主要是调解，缺乏强制性，简洁使争端久拖不决。允许纺织品配额和农产品补贴长期存在，损害了总协定的自由贸易原则。三、世界贸易组织的产生鉴于关贸总协定的一些局限性，各缔约方普遍认为有必要在关贸总协定根底上建立一个正式的国际经贸组织来协调、监视、执行乌拉圭回合的成果。1990 年初，欧共体轮职主席国意大利提出建立多边贸易组织的建议。7 月 9 日，欧共体把这一建议以 12 个成员国的名义向乌拉圭回合谈判体制职能谈判小组正式提出。同年 4 月加拿大也非正式地提出过

8、建立一个体制机构。瑞士与美国也分别于 1990 年 5 月 17 日和 10 月 18 日，分别向关贸总协定体制职能谈判小组正式提出过提案。这些设想从各自不同的角度提出将来国际贸易组织机构的职责及性质。经过磋商，1990 年 12 月，在乌拉圭回合布鲁塞尔部长级会议上，贸易谈判委员会提议起草一个组织性协议。为此，“建立多边贸易组织协定”成为 1992 年 12 月的乌拉圭回合最终 协议草案的一个有机组成局部。经过两年多的修改和各谈判方的讨价还价后，1993 年 11 月，乌拉圭回合谈判完毕前，各方原则上形成了“建立多边贸易组织协定”。在美国代表的提议下， 打算将“多边贸易组织”易名为“世界贸易

9、组织”。1993 年 12 月 15 日，乌拉圭回合谈判成功完毕。1994 年 4 月 15 日，在摩洛哥的马拉喀什召开的关贸总协定部长会议上，乌拉圭回合谈判的各项议题的协议均获通过，并实行“一揽子”方式(无保存例外)加以承受。经 104 个参与方政府代表签署，1995 年 1 月 1 日正式生效。至此，依据其中的建立世界贸易组织协定的规定，1995 年 1 月 1 日世贸组织正式成立，1995 年，与 1947 年的关贸总协定共存一年后， 担当起全球经济贸易组织的角色，发挥其乐观作用。二、世界贸易组织的内容一宗旨和目标1、宗旨（1） 促进经济和贸易进展，以提高生活水平，保证充分就业，保障实际

10、收入和有效需求的增长（2） 依据可持续进展的目标，合理利用世界资源，扩大货物、效劳的生产和贸易（3） 达成互惠互利的协议，大幅度削减和取消关税及其他贸易壁垒，并消退国际贸易中的卑视待遇（4） 乐观努力以确保进展中国家，尤其是最不兴盛国家，在国际贸易增长中获得与其经济进展水平相应的份额和利益2、目标建立一个完整的包括货物、效劳、与贸易有关的投资及学问产权等更具活力、更长期的多 边贸易体系，以包括关贸总协定贸易自由化的成果和乌拉圭回合多边贸易谈判的全部成果。二、WTO 的根底1. 体制根底市场经济2. 运行根底规章经济3. 组织根底协商全都4. 安全根底争端解决5. 理论根底比较优势三、职能1、实

11、施和治理2、供给多边贸易谈判场所世贸组织首要的和最主要的职能是促进建立世贸组织协定及各项多边贸易协定的执 行、治理、运作及目标的实现，同时对各诸边贸易协定的执行、治理和运作供给组织机制。即“便利本协定和多边贸易协定的履行、治理和运用，并促进其目标的实现”，以及“为诸边贸易协定供给实施、治理和运用的体制”。3、解决成员方之间的贸易争端世贸组织争端解决机制对全部世贸组织成员来说，都供给了一种解决国际贸易争 端的重要途径。争端解决机制的作用是双重的：它既是一种保护成员方权益的手段， 又是催促其履行应尽义务的工具。4、审议各国的贸易政策世贸组织为各成员方进展的多边贸易关系谈判供给了场所。世贸组织为谈判

12、供给场所和 为谈判供给一个场所是有区分的：各成员方就世贸组织之附属协定的有关事项所进展的多边 贸易关系谈判，即对关贸总协定和“乌拉圭回合”已涉及议题的谈判，这是特地为世贸组织设立的；各成员方就其多边贸易关系所进展的进一步谈判，并且按部长级会议可能作出 的打算为这些谈判结果的执行供给组织机制。前一类谈判是指对现有协定事项的谈判，而后 一类则不局限于此，是指对的课题甚至是一轮的谈判。5、与有关机构的合作建立贸易政策审议机制的目的是使世贸组织成员的贸易政策和实际操作更加透亮和更被了解，并使各成员更好地遵守多边贸易体制的原则和规章，以及他们对这一体制的承诺，从 而使多边贸易体制能顺当运作。世贸组织负责

13、与国际货币基金组织、世界银行、联合国贸易与进展委员会以及其他国际机构进展合作，以便进一步促进对全球统一的经济政策的规定。1996 年 12 月 9 日, 国际货币基金组织总裁加德索斯与世贸组织时任总干事鲁杰罗签订了IMF 与 WTO 合作协议。协议规定,在制定全球经济政策时,为求得最大协调,世贸组织必需与IMF 在货币贮存、国际收支、外汇安排等方面进展全面的协调；世贸组织中涉及国际货币基金管辖范围的汇率事宜, 必需与 IMF 协商；IMF 所供给的管辖范围事宜,应当载入世贸组织议事录。1997 年初,鲁杰罗在华盛顿与世界银行WB行长沃尔芬森签订了WB 与WTO 合作协议。协议规定： 促进 WT

14、O 与 WB 和 IMF 之间的合作,使其在全球经济政策的制订上更趋协调；共享彼此的经济、社会数据,包括全球债务表,货物、效劳市场准入承诺和减让表等；担当联合争论和技术合作,交换各自的报告及其他文件。6、供给技术支持和培训世贸组织对进展中国家成员，尤其是最不兴盛国家成员供给技术支持和培训。具体是： 技术救济方面。与进展中国家的争论教育机构合作，开展有关世贸组织的教育培训，为进展 中国家培育有关师资力气，通过互联网或电视开展远程教育等；培训方面，世贸组织在瑞士日内瓦历年均举办培训活动，包括例常举办的为期 3 个月的贸易政策培训班和其他短期培训课程。这些培训课程的对象主要是各国派驻世贸组织的外交官

15、，和进展中国家处理世贸组织事务的政府高级官员。四、世界贸易组织的机构图五、法律地位1、具有法人资格2、每个成员方向WTO 供给其履行职责时所必需的特权和豁免权3、WTO 官员和各成员方代表在其独立执行与世界贸易组织相关的职能时，享有每个成员方供给的所必需的特权与豁免权4、每个成员方应同样赐予 WTO 及其成员的特权和豁免权，应当和 1947 年 11 月联合国大会通过的特地机构特权和豁免权公约的规定一样5、世贸组织可以缔结一个总部所在地协议六、参与和退出 WTO 的程序1、参与1四个阶段： 提出申请和受理 对外贸易制度的审议和双边市场准入谈判 多边谈判和起草文件 表决和生效2八个步骤 申请 成

16、立工作组 递交贸易政策和制度备忘录 审议备忘录 双边谈判 起草工作组报告和参与议定书 提交工作组报告和参与议定书 表决并成为正式成员2、退出任何成员方可自愿退出世贸组织。对其退出没有实体条件的约束，但应符合程序条件， 即成员方的退出在世贸总干事收到退出的书面通知之日起 6 个月期满时方能生效。截至目前，世贸组织的成员方还没有退出的先例。三、世界贸易组织的运作一、世贸组织的决策机制1、协商全都世贸组织以 1947 年关税与贸易总协定所遵循的打算、程序和惯例作为指导，在决策中连续沿用 1947 年关税与贸易总协定所遵循的“经协商全都作出打算”的习惯做法。1947 年关税与贸易总协定的决策惯例是，争

17、论一项提议或拟议中的打算时，应首先寻求协商全都。全部缔约方都表示支持，或者没有缔约方反对，即为协商全都通过。1995 年 11 月，世贸组织总理事会议定了一项有关决策规章的重要说明，强调在争论有关义务豁免或加 入恳求时，总理事会应寻求以协商全都达成协议，只有在无法协商全都的状况下才进展投票 表决。2、投票表决在世贸组织部长级会议或总理事会表决时，每一成员拥有一票。总的原则是，部长级会议和总理事会依据成员所投票数的多数作出打算，除非建立世贸组织协定或有关多边贸易协定另有规定。（1） 关于条款解释的投票表决世贸组织部长级会议或总理事会拥有解释建立世贸组织协定和多边贸易协定的专有权。对多边贸易协定和

18、协议条款的解释，部长级会议或总理事会应依据监视实施协定的相应理事会的建议进展表决，并获得成员的四分之三多数支持才能通过。（2） 关于义务豁免的投票表决任何世贸组织成员既享受确定的权利，也要履行相应的义务。但在特别状况下，对某一世贸组织成员应担当的某项义务，部长级会议可打算赐予豁免。对世贸组织成员提出的义务豁免恳求，部长级会议应确定一不超过 90 天的期限进展审议。首先应依据协商全都原则作出打算；假设在确定的期限内未能协商全都，则进展投票表决，需由世贸组织成员的四分之三多数通过才能作出义务豁免打算。（3） 关于修正案的投票表决世贸组织的任何成员，均可向部长级会议提出修正建立世贸组织协定和多边贸易

19、协 定条款的提案。部长级会议应在 90 天或确定的更长期限内，首先依据协商全都原则，作出关于将修正案提请各成员承受的打算。假设在确定的期限内未能协商全都，则进展投票表决， 需由成员的三分之二多数通过，才能作出关于将修正案提请各成员承受的打算。二、世贸组织争端解决机制1、范围（1） 各成员方依据WTO 各项协定、协议所提起的争端（2） 特别规章优先（3） 对适用协议的协调2、程序（1） 磋商（2） 专家组审理（3） 上诉机构审理（4） 决策的执行及监视（5） 仲裁（6） 斡旋、调解和调停三、世贸组织贸易政策审议机制WTO 成员集体对各成员的贸易政策与措施及其多边贸易体制的作用所产生的影响，定期进

20、展全面审议的一项制度性做法。四、世界贸易组织的根本原则1、非卑视原则1) 最惠国待遇条款2) 国民待遇条款2、自由贸易原则 3、透亮度原则4、市场准入原则5、公正竞争原则6、公正解决争端原则7、赐予进展中国家和最不兴盛国家优待待遇原则8、豁免和实施保障措施原则五、WTO 谈判一、GATT 的 8 轮多边贸易谈判1、第一轮谈判时间：1947 年 4-10 月地点：瑞士日内瓦参与方：23 国包括中国 主要议题：关税减让主要成果：达成了123 项双边关税减让协议，制定了关税减让表，共涉及45 000 种商品的关税减让，使应征税进口值约 54的商品平均降低关税 35，影响世界贸易额近 100 亿美元。

21、2、其次轮谈判时间：1949 年 4-10 月地点：法国安纳西参与方：33 国主要议题：关税减让主要成果：达成双边减税协议147 项，使应征税进口值 56的商品平均降低关税 35， 使美国的进口货物应征税率由 1948 年 1 月以前的 25.5%下降到 14.5%3、第三轮谈判时间：1950 年 10 月-1951 年 4 月地点：英国托奎参与方：39 国主要议题：关税减让主要成果：共达成关税减让协议 150 项，增关税减让商品 8700 种，使应征税进口值11.7的商品平均降低关税 264、第四轮谈判时间：1956 年 1 月-5 月地点：瑞士日内瓦参与方：28 国主要议题：关税减让主要成

22、果：实现关税减让商品 3000 种，使应征税进口值 16的商品平均降低关税 15。日本在该轮谈判中参与关贸总协定。5、第五轮谈判狄龙回合时间：1960 年 9 月-1961 年 7 月地点：瑞士日内瓦参与方：45 国主要议题：关税减让主要成果：就 4400 种商品达成了关税减让协议，涉及 49 亿美元的贸易额，使应征税进口值 20的商品平均降低税率 20。 欧共体统一对外关税也达成减让协议，平均降低税率6.5%6、第六轮谈判肯尼迪回合时间：1964 年 5 月-1967 年 6 月地点：瑞士日内瓦参与方：54 国主要议题：关税减让和非关税壁垒问题主要成果：达成关税减让商品 60000 种，涉及

23、 400 亿美元贸易额，规定在 5 年内工业品进口关税降低 35%；制定了第一个反倾销协议；在关税与贸易总协定中增加了第四局部内容。7、第七轮谈判东京回合或尼克松回合 时间：1973 年 9 月-1979 年 4 月地点：瑞士日内瓦参与方：99 国主要议题：关税减让和非关税壁垒问题主要成果：在关税减让上实行一揽子方案，使关税水平降低30%，涉及 3 000 多亿美元的贸易额，世界上 9 个主要工业市场上制成品的加权平均关税率由 40%下降到 4.7。“东京回合”还在制定限制非关税壁垒的措施上取得了确定成功，其中达成了9 项协议。8、第八轮谈判乌拉圭回合时间：1986 年 9 月-1993 年

24、12 月地点：瑞士日内瓦参与方：105-124 国主要议题：包括传统议题：涉及关税、非关税措施，纺织品服装，农产品，保障措施， 补贴及反补贴，争端解决等；和议题：涉及效劳贸易，学问产权和投资措施等；主要成果：达成涉及21 个领域的 45 个协议，减税商品涉及的贸易额高达1.2 万亿美元， 减税幅度近 40%，近 20 个产品部类实行了零关税；农产品的非关税措施全部关税化，并进展约束和减让，纺织品的卑视性配额限制在 10 年内取消；非关税壁垒受到严格标准；涉及的三个领域效劳贸易、与贸易有关的学问产权和与贸易有关的投资措施等议题谈判 成功；达成了关于建立世界贸易组织的协定。9、多轮谈判的特点（1）

25、 参与总协定的国家不断增加（2） 历次多边贸易谈判中，兴盛国家居于主要地位（3） 美国在总协定中的地位举足轻重，影响巨大，但其作用日趋下降（4） 谈判内容增多，谈判时间拉长二、多哈回合谈判1、多哈回合谈判的宗旨：促进世贸组织成员削减贸易壁垒，通过更公正的贸易环境来促进全球，特别是较贫困国家的经济进展。2、谈判的议题：1农产品议题是否全部取消出口补贴或削减；出口信贷和食品救济是否取消或削减； 出口限制和出口税问题2)效劳业议题电信效劳的障碍和限制金融效劳市场准入、国民待遇、业务内容的限制和卑视待遇旅游效劳的反竞争、消费者保护等问题环境效劳扩展到其他专业效劳和企业效劳教育效劳的开放体制自然人流淌的

26、定义和缴纳的社会安全税（3） 非农产品准入议题工业产品的关税和非关税壁垒的削减主要涉及关税峰值、高关税和关税升级等问题； 水产品的关税和非关税壁垒问题（4） 学问产权议题（5） 加坡议题：贸易与投资、竞争政策、政府选购透亮度和贸易便利化（6） WTO 规章、争端解决、贸易与进展贸易与环境等3、谈判的各方分歧美国：必需实质性地改善市场准入；尽管一些成员反对美国和欧盟提出的折中方案，但仍应当以此为根底形成框架协议；关于国内支持，应当在德尔贝斯主席方按的根底上进一步争论；关于出口竞争，也期望提出建设性意见。欧盟：美国和欧盟提出的折中方案确保了确定的灵敏性，并非是野心勃勃的方案；大幅度削减黄箱政策的国

27、内支持，对兰箱政策的国内支持规定上限，但没有贸易弯曲性效果的绿箱政策不能作为这次谈判的对象；对全部形式的出口补贴都应当实行同样的措施。10 国集团日本、瑞士、挪威、韩国等10 个农产品进口国：千篇一律的模式无助于谈判的进展，考虑非贸易关心事项，确保必要的灵敏性和平衡性；关税上限和扩大关税配额的义务没有考虑非贸易关心事项，不能承受；关税削减方式必需考虑非贸易关心事项，有充分的灵敏性；在农产品进口国大幅度改革国内农业政策的同时，其他国家特别是主要农产品出口国也应当实行同样的措施。20 国集团巴西、印度、中国等20 个进展中国家：美国和欧盟的折中方案不能真正地改善市场准入，应当提出替代方案或大幅度修

28、改现行方案；必需扩大关税配额；必需大幅 度削减贸易弯曲性的黄箱政策、兰箱政策以及微量许可所形成的国内支持，对绿箱政策也必 须强化纪律，设立监视机制，防止滥用；不仅是出口补贴，包括出口信贷、粮食救济和国家贸易企业在内，全部形式的出口补贴都应当规定废除的期限。凯恩斯集团澳大利亚、加拿大、西兰等无补贴农产品出口国：仅靠折中方案缺乏以真正改善市场准入，还必需扩大关税配额；贸易弯曲性的黄箱政策、兰箱政策和微量许可所形 成的国内支持都必需大幅度削减，绿箱政策也要强化纪律和监视，防止滥用；全部品目、所 有形式的出口补贴都必需规定废除期限。4、谈判失败的缘由（1） 多哈回合本身的缘由：预备缺乏,分歧过大；议题

29、过多；核心议题简洁,冲突重重（2） WTO 体制缘由:机制缺陷； 制度挑战（3） 根本缘由: 各国经济进展状况及利益不平衡 国际贸易保护主义阻碍谈判的进展 美国在多边贸易谈判中不愿让步5、谈判可能成功的因素：（1） 和平与进展是 21 世纪世界进展的主要问题，谈判将促进世界和平与进展（2） 谈判的成功有利于WTO 成员利用和应对全球化带来的机遇和挑战（3） 世界经济和世界多边贸易体制目前处在重要的转变关头（4） “911”大事之后，区域进展不均衡带来的安全问题是兴盛国家对一些进展中国家让步的缘由（5） 谈判对于各方的利益都有很大影响，大家都期望能使自己利益最大6、中国在多哈回合谈判中的四大焦点问题：1) 兴盛国家应降低农业关税和取消农业补贴2) 取消对华卑视性技术壁垒3) 重视协议外纺织品问题4) 成认中国的市场经济地位7、谈判的前景：从长期来看，推动多边贸易自由化谈判仍是 WTO 成员各方共同的现实选择。多哈回合谈判肩负着修复多边贸易体制信任危机和重塑权威的重任是多边贸易体制迄今为止发动的 最为雄心勃勃的多边贸易谈判被全世界人们寄予了厚望。多哈回合重启动并圆满完毕是世贸组织领导人及全部成员的一种愿望多哈回合谈判在各国充分生疏到维护 WTO 多边贸易体制的重要性以及理性地做出让步的必要性的前提下必定能够重启动并最终取得成功。