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1、中国神华能源股份工程建设工程档案治理方法第一章总则第一条为加强中国神华能源股份以下简称“中国神华能源公司” 工程建设工程档案治理工作，确保工程建设工程档案的完整、准确、系统和安全，充分发挥工程建设工程档案在工程建设、生产使用治理、工程维护和改建扩建中的作用，依据中华人民共和国档案法、国家档案局根本建设工程档案资料治理暂行规定国档发19884 号、重大建设工程档案验收方法档发20232 号等有关规定，制定本方法。其次条本方法适用于中国神华能源公司及其全资、控股子公司投资建设的全部建、改建、扩建含技术改造工程档案治理工作。第三条工程建设工程档案是指在工程建设工程从酝酿、决策到建成移交投产使用的全过
2、程中形成的、具有保存价值的各种形式的历史记录，包括工程建设工程的提出、调研、可行性争论、工程核准备案、评估、决策、打算、勘测、设计、施工、质量监视检验、调试、生产预备、竣工、试生产使用、移交验收、后评估等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料以及其它形式与载体的文件材料。10其次章工程建设工程档案的治理第四条工程建设工程档案实行集中统一治理，工程建设业务主管部门和档案主管部门负责监视、检查和指导工程建设工程的档案工作。集团公司办公厅档案治理部门负责接收和治理由中国神华能源公司直接治理的工程形成的工程建设工程档案，具体接收方法见神华集团公司文件资料归档制度神华办字2023533
3、 号；各分子公司档案治理部门负责接收本公司范围内由其负责的全部工程建设工程档案；建设工程的工程建设档案，应在建设工程竣工验收后三个月内，向相关的档案治理机构移交，建设单位保存复制件或副本。第五条 工程建设工程的档案治理工作要与工程建设进程同步， 纳入工程建设治理程序。工程申请立项或核准、备案时，即应开头进展文件材料的收集、整理、审查工作；工程竣工验收时，完成文件材料的归档和验收工作。第六条 工程建设过程中，要明确各参建单位工程工程档案治理的职责，建设单位含工程筹建机构、工程总承包单位、工程现场指挥机构、施工单位、勘察设计单位、工程监理单位要明确一位负责人分管档案工作，并建立与工程建设工程档案工
4、作任务相适应的治理机构，配备档案治理人员及库房、设备，制定档案治理制度，在各自的职责范围内搞好工程建设工程文件材料的收集、整理、归档、保管工作。第三章工程建设工程文件材料的收集第七条工程建设工程各类文件应按文件形成的先后挨次或工程完成时间准时收集；引进技术、设备的相关文件应首先由建设单位或承受托付的单位登记、归档，再行译校、复制和分发使用。第八条建设单位各机构负责收集、整理工程前期文件以及设备、工艺和涉外文件；建设单位依据工程质量监视部门有关规定和要求，负责收集、整理有关工程质量监视治理的文件。第九条勘察、设计单位负责收集、整理勘察、设计文件，并于任务完毕后向建设单位移交完整、准确的设计根底材
5、料和设计文件。第十条担当工程施工任务的单位，负责工程施工过程中施工文件的收集、整理，并于竣工结算前，向建设单位移交。工程实行总承包的，由各分包单位负责其分包范围内文件材料的收集、整理，并提交总承包单位汇总；由建设单位分别向几个单位发包的，由各承包单位负责收集、整理其承包工程的文件材料，交建设单位汇总、整理。第十一条工程监理单位负责收集、整理工程监理文件，工程建设工程实体完成后向建设单位移交，统一归档。第十二条实行工程建设现场指挥机构治理的建设工程，竣工时由现场指挥机构向建设单位移交完整、准确的工程档案。第十三条各类文件如有电子文档，各参建单位归档移交时，应同时将电子文档与纸质文件一并移交工程建
6、设工程档案治理部门。第四章工程建设工程文件材料的整理第十四条归档的文件材料要字迹清楚，图样清楚，图表干净，签字手续完备；需永久、长期保存的文件不得用易褪色的书写材料如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等书写、绘制； 已存在的易褪色材料如复写纸、热敏纸等形成的并需要永久和长 期保存的文件，应附一份复印件，并相应保存扫描的电子文档。第十五条录音、录像文件应保证载体的有效性；长期存储的电子文件应使用不行擦除型光盘。第十六条工程建设工程档案的保管期限分为：永久、长期1550 年、短期三种，其实际保管期限不得短于建设工程的实际存在使用年限。工程建设工程文件材料归档范围和保管期限表见附件。第五章工
7、程建设工程档案验收第十七条工程建设工程档案验收是工程竣工验收的重要组成局部，应在工程竣工验收之前完成，未经档案验收或档案验收不合格的工程，不得进展或通过工程的竣工验收。第十八条工程建设工程档案验收工作，依据工程建设工程的规模和性质，承受分级组织的方式进展：一、国家进展和改革委员会组织验收的工程建设工程，由国家档案局组织工程档案的验收，集团公司档案主管部门和中国神华能源公司工程建设业务主管部门参与验收；二、国家进展和改革委员会托付中心主管部门、省级政府投资主管部门组织验收的工程建设工程，由中心主管部门档案机构、省级档案行政治理部门组织工程档案的验收，集团公司档案主管部门和中国神华能源公司工程建设
8、业务主管部门参与验收，验收结果报国家档案局备案；三、国家进展和改革委员会托付集团公司或中国神华能源公司 组织验收的工程建设工程，由集团公司档案主管部门和中国神华能源公司工程建设业务主管部门组织验收，验收结果报国家档案局备案；。四、中国国神华能源公司组织验收的工程建设工程,由工程所在分(子)公司档案业务主管部门组织验收 ,验收结果报集团公司档案主管部门和中国神华能源公司工程建设业务主管部门备案 ;集团公司档案主管部门和中国神华能源公司工程建设业务主管部门对各分(子)公司档案业务主管部门组织的建设工程档案验收进展监视、指导。第十九条工程建设工程档案验收应成立以工程建设工程主管部门、档案治理部门及专
9、业技术人员共同组成的工程档案验收组，并以召集验收会议的形式进展。工程的建设单位、设计、施工、监理和生产运行治理或使用单位的有关人员列席会议。其次十条工程档案验收会议的主要议程包括：一、工程建设单位汇报工程建设概况、工程档案工作状况； 二、监理单位汇报工程档案质量的审核状况；三、工程档案验收组检查工程档案及档案治理状况； 四、工程档案验收组对工程档案质量综合评价；五、工程档案验收组形成并宣布工程档案验收意见。其次十一条工程档案验收组检查工程档案时，承受质询、现场查验、抽查案卷的方式。抽查重点为工程前期治理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同、协议等。其次十二条 工程档案验收内容主要
10、包括检查工程档案的根底治理工作，工程档案的完整、准确、系统状况，工程档案的安全治理。一、工程档案的根底治理工作包括工程建设单位法人建立健全工程档案治理各项制度、工作程序及执行状况；工程建设单位法人对工程档案工作实行统一治理，对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位进展有效监视、指导状况；治理工程档案的部门、人员及工作责任制的落实状况及档案治理人员的培训状况；工程档案治理工作经费的落实状况及必备的办公设备和信息化治理状况。二、工程档案的完整、准确、系统状况包括工程文件材料的收集、整理、归档状况；工程档案的整理、移交是否符合国家重大建设工程文件归档要求与档案整理标准DA/T28-2023及科学技
11、术档案案卷构成的一般要求GB/T11822-2023。三、工程档案的安全检查包括档案库房的防火、防盗、防有害生物和温湿度掌握措施及库房与阅览、办公用房分开状况；档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具是否符合标准；归档文件材料的制成材料是否符合耐久性要求；是否实行有效措施保证档案实体和信息的安全等状况。其次十三条工程档案验收结果分为合格与不合格。工程档案验收组半数以上成员同意通过验收的为合格。其次十四条工程档案验收合格的工程，由工程档案验收组出具工程档案验收意见。其次十五条工程档案验收不合格的工程，由工程档案验收组提出整改意见，工程建设单位于工程竣工验收前对存在的问题限期整改，并进展复查。复查后仍不合格
12、的，不得进展竣工验收。第六章工程建设工程档案的移交其次十六条工程建设工程所形成的全部工程文件在归档前应按档案治理的要求，由文件形成单位进展分类、组卷、装订、编目等整理工作；由建设单位负责进展或组织汇总整理。其次十七条 除受托付进展工程档案汇总整理外，各施工承包单位应在工程实体完成后三个月内将工程文件向建设单位归档；有尾工的应在尾工完成后准时归档。其次十八条 工程建设工程档案验收合格后，建设单位应在工程正式通过竣工验收后三个月内向本单位档案治理机构移交。其次十九条建设单位应将移交的工程建设工程档案按要求排列挨次号并编制两份案卷移交名目，明确档案移交的内容、案卷数、图纸张数等；交接双方当面清点，清
13、点无误由接收人签字后，双方各持一份。第七章 附 则第三十条 本方法自印发之日起执行。第三十一条 本方法由中国神华能源股份负责解释。本方法如有与国家及行业有规定相抵触的，一律以国家或行业有关规定为准。附件： 建设工程文件归档范围和保管期限表附件工程建设工程文件归档范围和保管期限表序号归 档 文 件保管期限1 可行性争论、任务书1.1 工程建议书及报批文件永久1.2 工程选址意见书及其报批文件永久1.3 可行性争论报告及其评估、报批文件永久1.4 工程评估(包括借贷承诺评估)、论证文件永久1.5 环境推测、调查报告、环境影响报告书和批复永久1.6 设计任务书、打算任务书、报批文件永久2 设计根底文
14、件工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘2.1 永久察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明地形、地貌、掌握点、建筑物、构筑物及重要设备安装测2.2 永久量定位、观测记录2.3 水文、气象、地震等其它设计根底资料永久3 设计文件3.1 总体规划设计永久3.2 方案设计永久3.3 初步设计及其报批文件永久3.4 技术设计永久3.5 施工图设计长期3.6 技术隐秘材料、专利文件永久3.7 工程设计计算书长期3.8 关键技术试验永久3.9 设计评价、鉴定及审批永久4 工程治理文件4.1 征地、移民文件4.1.1 征用土地申请、批准文件、红线图、坐标图、行政区域图永久4.1.2 征地移民
15、拆迁、安置、补偿批准文件、协议书永久4.1.3 建设前原始地形、地貌、状况图、照片永久4.1.4 施工执照永久4.2 打算、投资、统计、治理文件4.2.1 有关投资、进度、物资、工程量的建议打算、实施打算和长期调整打算4.2.2 概算、预算治理、差价治理文件长期4.2.3 合同变更、索赔等涉及法律事务的文件长期4.2.4 规程、标准、标准、规划、方案、规定长期4.2.5 招标文件审查、技术设计审查、技术协议长期4.2.6 投资、进度、质量、安全、合同掌握文件长期4.3 招标投标、承发包合同协议4.3.1 招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件长期4.3.2 投标书、资质材料、履约类保函、托付
16、授权书和投标澄清永久文件、修正文件4.3.3 开标议程、开标大会签字表、报价表、评标纪律、评标人长期员签字表、评标记录、报告4.3.4 中标通知书长期4.3.5 合同谈判纪要、合同审查文件、合同书、合同变更文件永久4.4 专项申请、批复文件4.4.1 环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件永久4.4.2 水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件长期4.4.3 原料、材料、燃料供给等来源协议文件长期5 施工文件5.1 建筑施工文件5.1.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期5.1.2 施工组织设计、方案及报批文件、施工打算、施工技术及长期安全措施、施工工艺文件5.1
17、.3 原材料及构件出厂证职、质量鉴定、复验单长期5.1.4 建筑材料试验报告长期5.1.5 设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批手续、技永久术核定单、业务联系单、备忘录等5.1.6 施工定位水准点、导线点、基准线、掌握点等测量、永久复核记录、地质勘探5.1.7 土、岩试验报告、根底处理、根底工程图、桩基工程记录、永久地基验销记录5.1.8 施工日记、大事记永久5.1.9 隐蔽工程验收记录永久5.1.10 各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、事故永久处理报告5.1.11 工程质量检查、评定永久5.1.12 技术总结、施工预、决算永久5.1.13 交工验收记录证明永久5.1.14
18、竣工报告、竣工验收报告永久5.1.15 竣工图永久5.1.16 声像材料长期5.2 设备及管线安装施工文件5.2.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期5.2.2 施工组织设计、方案及其报批文件、施工打算、技术措施长期文件5.2.3 原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期5.2.4 建筑材料试验报告长期设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代5.2.5 用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久5.2.6 焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录永久5.2.7 隐蔽工程检查验收记录永久5.2.8 强度、密闭性试验报告长期5.2.9 设备、网络调试记录长期5.2
19、.10 施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告长期5.2.11 系统调试、调试记录长期5.2.12 管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录短期5.2.13 管线标高、位置、坡度测量记录长期5.2.14 中间教交工验收记录证明、工程质量评定永久5.2.15 竣工报告、竣工验收报告、施工预、决算永久5.2.16 竣工图永久5.3 电气、仪表安装施工文件5.3.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期5.3.2 施工组织设计、施工及其报批文件、施工打算、短期技术措施文件5.3.3 原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期5.3.4 建筑材料试验报告长期设计变更通知、工程更改洽
20、商单、材料、零部件、设备代5.3.5 用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久5.3.6 系统测试、整定记录长期5.3.7 绝缘、接地电阻等性能测试、校核长期5.3.8 材料设备明细表及检验记录、施工安装记录、质量检查评永久定、事故处理报告5.3.9 操作、联动试验短期5.3.10 电气装置交接记录短期5.3.11 中间交工验收记录、工程质量评定永久5.3.12 竣工报告、竣工验收报告永久5.3.13 竣工图永久5.3.14 声像材料长期6 监理文件6.1 施工监理文件、资料6.1.1 监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复长期6.1.2 施工及设备器材供给单位资质审核、设备、材
21、料报审长期6.1.3 施工组织设计、施工方案、施工打算、技术措施审核、施长期工进度、延长工期、索赔及付款报审6.1.4 开停、复、返工令、许可证、中间验收证明书长期6.1.5 设计变更、材料、零部件、设备代用审批长期6.1.6 监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往长期函件6.1.7 工程材料监理检查、复检、试验记录、报告长期6.1.8 监理日志、监理周月、季、年报、备忘录长期6.1.9 各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、长期抽查记录6.1.10 施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报长期告6.1.11 工程进度打算、实施、分析统计文件长期6.1.12
22、变更价格审查、支付审批、索赔处理文件长期6.1.13 单元工程检查及开工开仓签证、工程分部、分项质量长期认证、评估6.1.14 主要材料及工程投资打算、完成报表长期6.2 设备选购、监造工作监理资料6.2.1 设备选购托付监理合同、选购方案、监造打算长期6.2.2 市场调查、考察报告长期6.2.3 设备制造的检验打算和检验要求、检验记录及试验报告、长期分包单位资格报审表6.2.4 原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告长期6.2.5 开工、复工报审表、暂停令长期6.2.6 会议纪要、来往文件长期6.2.7 监理工程师通知单、监理工作联系单长期6.2.8 监理日志、监理月报长期6.2.9 质量
23、事故处理文件、设备制造索赔文件长期6.2.10 设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件长期6.2.11 设备选购、监造工作总结长期6.3 监理工作声像材料长期7 质量监视文件7.1 工程质量监视登记表长期7.2 工程质量监视打算长期7.3 第一次工地监视检查记录长期7.4.1 质量监视意见、监视通知单长期7.4.2 质量监视意见回复单、质量监视通知单回复单长期7.5单位工程验收证书长期7.6.1 单位工程质量监视报告长期7.6.2 单位工程质量认证申请书长期7.7 单项工程质量认证书长期7.8 质量监视过程中形成的影象资料长期7.9 其他有关工程质量监视有关资料长期8 工艺设备文件
24、8.1 工艺说明、规程、路线、试验、技术总结长期8.2 产品检验、包装、工装图、检测记录长期8.3 设备、材料选购、招投标文件、合同、出厂质量合格证明长期8.4 设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单长期8.5 设备图纸、使用说明书、零部件名目长期8.6 设备测绘、验收记录及索赔文件长期8.7 设备安装调试、测定数据、性能鉴定长期9 科研工程9.1 开题报告、任务书、批准书永久9.2 协议书、托付书、合同永久9.3 争论方案、打算、调查争论报告永久9.4 试验记录、图表、照片永久9.5 试验分析、计算、整理数据永久9.6 试验装置及特别设备图纸、工艺技术标准说明书永久9.7 试验装置操
25、作规程、安全措施、事故分析长期9.8 阶段报告、科研报告、技术鉴定永久9.9 成果申报、鉴定、审批及成果推广应用材料永久9.10 考察报告、重要课题争论报告永久10 涉外文件10.1 询价、报价、投标文件短期10.2 合同、合同附件永久10.3 谈判协议、议定书永久10.4谈判记录长期10.5谈判过程中外商提交的材料长期10.6出国考察及收集来的有关材料短期10.7国外各设计阶段文件及设计联络文件永久10.8各设计阶段审查议定书永久10.9技术问题来往函电永久10.10国外设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件永久10.11国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发票保险单证明短期10
26、.12设备开箱检验记录、商检、海关及索赔文件永久10.13国外设备、材料的防腐、保护措施短期10.14外国技术人员现场供给的文件材料长期11生产技术预备、试生产文件11.1技术预备打算短期11.2试生产治理、技术责任制短期L1.3开停车方案短期11.4设备试车、验收、运转、维护记录长期11.5试生产产品质量鉴定报告短期11.6安全操作规程、事故分析报告长期11.7运行记录短期11.8 技术培训材料短期11.9 产品技术参数、性能、图纸永久11.10 工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录短期12 财务、器材治理文件12.1 财务打算及执行、年度打算及执行年度投资统计短期12.2 工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明永久12.3 主要材料消耗、器材治理短期12.4 交付使用的固定资产、流淌资产、无形资产、递延资产清永久册13 竣工验收文件13.1 工程竣工验收报告永久13.2 工程设计总结永久13.3 工程施工总结永久13.4 工程监理总结永久13.5 工程质量评审文件永久13.6 工程现场声像文件永久13.7 工程审计文件、材料、决算报告永久13.8 环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验永久收审批文件13.9 竣工验收会议决议文件、验收证书及验收委员会名册、签永久字、验收备案文件13.10工程评优报奖申报材料、批准文件及证书长期