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1、财务自查报告怎么写（共7篇财务自查报告怎么写（共7篇 财务检查和经费审查自查报告 依据炎陵县总工会关于开展对基层工会财务检查和经费审查联合行 动工作方案的要求，工会于月日召开会议，成立了以为组长的关于 开展对基层工会财务检查和经费审查联合行动工作领导小组。于月对本级工会XX、XX年度财会工作进行全面自查。现将自查状况汇报如下：一、收入管理 1、上解工会经费。xx-xx年本会应上解工会经费万元，以刚好足搅额上解0万7L o2弓、留存经费。XX-X凸X年本会应留存经费万剃元，实际留存经费万元 石3、会员会费收取。街 二、工会财务管理1、呐 数据报表。2、证内部管理。3、震会计档案管理。约4、日常账
2、务和账户资留 金管理。三、经至费运用本会经费支出咱 四、资产管理固定咕 资产管理是确保枷了资产保值增值。五、梯存在的问题及对策 己 工会XX-7触-19 关于* 公庇司XX年财务检查报告用*集团财字【XX】匝第号依照集制度中应包含责韧 任追究条款，对须要进 亡 行责任追究的范 围、 星 责任认定的具体标准 浆、惩罚措施以及责任追 汉 究机 构和程序等做出明堤 确的规定，责任追究应 倪 与 绩效考核挂 钩。胞各公司应当建立财务会甥计相关负责人管理制度 窥，对 财务负责人和会计 呵机构负责人的任职 瘟 条件、职责、权限、 考桅核等做出规定。财务会 岩 计相关负责人管理制度 感 应经公司董事会审议批
3、 如准。各公司应加强 贯 财务信息系统的建设和日管理，保证财 务信息系 烧 统的独立性，不得与 海 控股股东、实际限制 杖 人 共用财务信息系统，雁也不得向控股股东、实竹 际限制人供应任 何能够涌 查 询、修改公司财 贪 务信息系统的权限；公加司 的财务信息系统应当裔 符合会计电算化相关规 史定的要 求， 满意公辖司的实际须要；公司应多加强对财务信息系统用 弛户 及其权限的管理。瞎 各公司应当加强会计 忆 核算基础工作的规范性 硬，凭 证填制符合要求，蹲会计档案归档 刚好由、保管平安；应当 切实蜂 提高会计核算和财务信鸡息披露水平，能独立编炙制合 并财务报表和 七 报表附注；应当依据姓 企业会
4、计准则及相 关屈 规定，结合公司所处行 庙 业特征和自身生产经营 嘛 特 点，制定明确、艳 恰当的会计政策，并在痕财务报表附注中具体 披秦露，不得以企业会计期准则 中的原则性广规定代 替公司的会计政烘策。依据上述通知要求 胀，我们在自查中依托财 堡 务管理组织架 构，明确历了各岗位职责、优 斯化了工作流程，依据各 盗岗 位业务改变，刚好进 斯 行了修订更新；对集团劲内各公司会计人 员基本勇 状况进行统计，了国解会计人员是否具备从 珠 业 资格；在xxxx年 12月份公司组织支配挛了财务 部门XX 燥 年度教化训练支配。钾依据上述通知要求，自豫查中公司依据深圳证港券交 易所股票上市规则村、中华人
5、 民共叭和国会计法、企业 傲会计准则、会计基眩础工作规范、会计皋电算化管理方 法、移会计 档案管理方法泉、企业内部限制基喻本规 范等相关法律法 寨 规及公司章程的规定，方具体制定了 公 司内苫部相关制度、具体业务夹实施细则，如：财务特负责人制度等。此次垂整改中又补充完善 异了会计人员接着教化甚管 理制度、会计档野案管理方法等制度。蓬 依据上述通知要求，自志 查中公司规模急速发展W ,经 营模式的不断创新咕，流程操作更 新加值快，在财务信息系 统方月面已加强建设和管理，肄公司erp系统已升级腺至用 友版本， 人员雌操作权限由信息部严格全限制，职责分明。为适 悬 应公司发展须要，公司巨已增加了费用
6、预算 砧 模块，采纳用友软件中雕的集团预算应用模式，粥包括深圳、苏州、南昌已的预算与业务报销都使 班用了该模式进行管 督 理，从预算管理设定、翅 预算表的编制、预算的映限制与分析，以及 日常暖报销 的业务均依据 象集团模式统一进行。这寻种模式有利于集团的集 幕中管控，并能够独立部羔署 预算与 报销的i下t系统，利于进行日常荚维护和风险的管 理。合 鱼同管理模块，主要为设 各 备、工程、维 修、寸 租赁 等大型资产合同从雏签订到付款等全部流程揉都在erp系统中 管理免，固定资产请购单采衍用系统打印代替手工动单据， 极大便利了公司许资产合同的管理。网上播报销、委外加工、人力境资 源工资系统、供粒应
7、 商管理平台等模块，斥这些模块已接连投入使进用。针对在自查中发觉蔗问题及具体整改状况如鸽下：1.财务人员垣和机构设置基本状况存鸣在的问题：财务部分人仲员暂未取得会计从业资髓格证。整改措施：依据羽会计法、深圳市宦会计条例中对会计人罢员 资格的相关规定，按绣照深 圳市会计条洪例中第十条：取得懊会计从业资格证书的人店员，方可从事会计工作洞 要求，公司 对集滔团内各公司会计人员基锅本状况进行统计, 审查乞各会计人员的从业资格剩，通知未取得会计 咱证人员 在最近一个周期驾考取，人事部门将此作早为后续财务人员聘请 录牺用条件之一。整改结果纳：未取得会计证人员将余在XX年6月份深圳财贿政局会计 证资格考试报
8、 梦名期间 内考取，1蹭2月参与财会电算化考 速试，预料年底可取得会痒计从业资格证书。眩2.会计核算基础工作杨规范性状况存在的问题攫：对合并范围往来定期犁对账，每月一次明细账汽核对，只是 核对正确，惧未对结 果签字确认佣。整改措施：进一步明幽确、规范各会计人员岗瑚位职责，完善各往来对 蜕 账手续，从今次财务 携 会计基础工作自查之 邯日起销售会 计已按月及另时与苏州、南昌子公司循往来对账，在次月10挫 号 前完成对账工作否，由双方签章确认，现忻已遵照执行。整改结果非：从xxxx年H月龟起销售会计已对内部往摇来对账双方 签章确认，骨后续持续监督执行。3遇.资金管理和限制状况淑存在问题：.出纳琐人
9、员获得部分银行未实舔施快递派送的银行对帐 缓单；.部分银行存款余造额调整表未复核。整改谄措施:.明确出纳鲸岗位工作职责，加强出储纳工作管理，更换 由其 纸 他会计人员从银行索取 蔓 银行 对帐单，做到相互 庇 牵 制，明确责任； 厨.监督检查银行存款余 较 额调整表签批手续 完整 淫，并且指定专人复核，论在每一账户银行 存 筷款余 额调整表完成后，倾对银行存款余额调整表磕统一填制汇总表， 核对 倦 银行存款明细科目，以捎防相关表档遗漏。整改招结果：.出纳人员 退从银行获得银行对账单澈，已整改支配由财 务部 统 会计人员从银行索取银 谊行对 帐单。.部分勿银行存款余额调整表未 靳有专人复核，已整
10、改由 言资金部负责人复核，并 贰 且签名确 认。4、助企业财务管理制度建设秀和执行状况存在问题：结公司财务制度体系建设傻不完善，相关制度没有杂更 新，存在部分已在执噬行的工 作流程，没铀有形成书面制度 文件。韶整改措施：公司依据企 锤 业会计制度，企业会计 誓 准则，企业内部限制 基斩本规范等相关法律 周法规，结合公司业务特扯点，完善 相关财务管理娠制度，并将已经实际执步行的制度书面固化。根病据公司业务发展变峰化，刚好修订更新相关扯制度。整改结果:现已必 补充部分制度：如会 率计人员接着教化管理制 语度、会计档案管理 整方 法 等。后续据捕 实补充修订，进一步完棠善公司制度建设，并严舀 格遵照
11、执行。5、疾 母公司对子公司财务管 臻 理和限制状况存在问题 移：公司对子公司的资金炽状况进行不定期的财务阉、审计专项 检查，财务 瘤、审计检 查资料尚淑 未形成明确、固定的制 弄 度限制。整改措施：发毡布公司相关审计、财务犁检查工作规范制度，后糟续 对子公司检查结果形主成书 面报告材料。烯对子公司财务人员的录写用、晋升、调动均通过言母公 司集团财务中心审扭核，报母 公司总经行理批准后执行。子公司搏经营支出须经母公司进谎行审批。由子公司填写 抡申请审批后转 深圳 荐 财务中心进行审 批，最笔后经董事长批准。母公疹司资金部负责人对子公醇司日常资金进行监 天 控及管理，子公司每日焙 发银行、现金日
12、报表到 亿 母公司资金部 负责人，乎 负责人依据资金申请情 哥 财务自查报告怎么写一 唉、整改活动开展状况 籍 公司依据贵局下发的姻XX 109号关 聪 于在深圳辖区上市公司 矫 全面深化开展规范财务 镭 会 计基础工作专项活动 智 的通知要求，以及猩 调查问卷、常 见问臆题中对相关具体问题园的描述，我司XX年1弟1月 20日前开展了第 微一阶段的自查工作，认 亥真分析了自查中发 觉的隅问题，确定了具体整改狸 期限，明确整改责任人 芽。对深圳证监局走访过 庸 程中提出的问题，我们 嘎 已严格依据 要求整改。酸在对相关问题整改中我倒们询问了公司外聘会计拂师 事务所的看法、建议音。本次整改以会议、
13、邮服件、现场检查等形式督贡促、跟进整 改进度，落萤实整改状况。二、自查云发觉的问题及整改状况犹 依据通知的目 贝标和要求，各公司的财猪务会计基础工作应达到辨以下要求:各公司译应当建立符合规定和适婚应公司自身发展的财 务炼管理组织架构，做到岗豆位职责清楚，授权明确俄合理， 不相容职务相互弧分别，相互制约；财务姑会计人员具备相关专 业 湛学问和专业技能，具备 痉 会计从业资格；公司对 艘 财务会 计人员后续教化皱有制度性支配。各豹 公司应当依据相关法律朋 法规的规定，建立健全 艘 符合公司 自身经营有特点的财务管理和会计诽核算制度体系 并不断予态以完善，明确制度的制抿定和修订流程以及应当虫 履行的
14、决策程序。制度 衍中应包含责任追究条款 噪，对须要进行责任追究和 的范围、责任认定的具帅体标准、惩罚措施以及帚责任追究机构 和程序等 揉 做出明确的规定，责任 场 追究应与绩效考核挂钩 察。各公司应当建立财务 既会计相关负责人管理制腊度 ，对 财务负责人 犹和会计机构负责人的任消 职条件、职责、权限、迅 考核等做出规定。财务 厌 会计相关负责人管理制 扛 度应经公司董事会审议 钦 批准。各公司应加闰强财务信息系统的建设崩和管理，保证财 务信息某系统的独立性，不得与 淋 控股股东、实际限制人 诛 共 用财务信息系统，也 舰 不得向控股股东、实际雕 限制人供应任何 能够查 有询、修改公司财务信息风
15、系统的权限；公司的财 扎 务 信息系统应当符合会 扎计电算化相关规定的要黍求，满意公司的 实际需碟 要；公司应加强对财务 限信息系统用户及其权限庇 的 管理。各公司应 院当加强会计核算基础工 增 作的规范性，凭证 填制瑶符合要求，会计档案归儒档刚好、保管平安；应盟当切 实提高会计核算和园财务信息披露水平，能 惋 独立编制合并财务 报表 滴和报表附注；应当依据捎企业会计准则及相 俗 关规 定，结合公司所处笑 行业特征和自身生产经 含 营特点，制定明确、 恰 耘当的会计政策，并在财硒务报表附注中具体披露瘤，不得 以企业会计准 疏贝I中的原则性规定代 鲂 替公司的会计政策。炸 依据上述通知要求，怯
16、我们在自查中依托财务 雨 管理 组织架构，明确了术 各岗位职责、优化了工 殊 作流程，依据各岗 位业朗务改变，刚好进行了修 命 订更新；对集团内各公咳司会 计人员基本状况进 胸 行统计，了解会计人员 听 是否具备从业资 格；在凹XX年12月份公司组 徐 织支配了财务部门X叁X年 度教化训练支配俐。依据上述通知要 亦 求，自查中公司依据蕾 深圳证券交 易所股票上奢市规则、中华人民薛共和国会计法、企扰业 会计准则、会计阔基础工作规范、会蛹计电算化管理方法、 央会计档案管理方法娥、企业内部限制基本鸵规范等相 关法律法规 券 及公司章程的规定，具 快 体制定了公司内部相关 深制度、具体业务实施细愚则，
17、如：财务负责人亿制度等。此次整改中蓝又补充完善了会计人渤员接着教化管理制 度砧、会计档案管理方法朽等制度。依据上 泛 述通知要求，自查中公 清 司规模急速发展，经 营凉模式的不断创新，流程粟操作更新加快，在财务合信息系 统方面已加强建赋设和管理，公司erp能系统已升级至用友版 团公司财务黎工作支配，财务检查小嫉组于XX年12月11咎 日对*公司XX年1乖至 11月财务核算馆及会计基础工作 规范方 疫 面进行了检查，现将检 宙查状况反映如下：一、烬公司基本状况 公司惹注册及办公地点20*谓* 年*月*日，*巨公司在某市开发区注册筐成立。公司注册资本万擅元。公司租赁办公地点睁：*写字楼*栋*单态元
18、*室。公司股权结璃构公司注册资本万元。怨现有实收资本万元。呵1.公司现有股东构 眨 成及实收资本状况：公天司本年度*月*日、*讨月*日、*月*日历经止三次股权 变更，股东会 蕉 决议、章程修正及工商 收 手续变更已完成*挎 *有限公司，持股比弊例%,现金出资万元。颖 *投资有限公 峦司，持股比例,现金 亭 出资万元。O*投 她 资管理有限公司，持股 蜀 比例,现金出资万元 澈。O*有限责 维 任公司，持股比例,青 现金出资万元。O斜2.公司财务部组织架 刊 构：公司财务部人员构陵成:财务总监岗位一名 拣，财务部部长一名，会唯计一名，出纳 一名，结帜 算员n名。其中财臻务总监岗位由*拔集团公司委
19、派。财务总醇监、财务部长、会计主胸 管、出纳、结算员等岗悲 位拟定有具体的岗位说仪明书，岗位说明书汽 从会计记账、 结账、财考务报表的编制与审批、糟财务报表分析和财袖务预警管理等各岗位设列 置了较为合理的分工和 燥 限制，财务部岗 位职责假体现 了会计监督职汛能。公司的财务部岗位 故分工明确，未发觉不相 末 容岗位任职现 象。二、氛公司制度建设 1.何财务工作检查中了解到架， 公司现有内部管理流 游 程参照并沿用了中国石 决油公司的管理 理念谐。公司依照*公司中组织机构设置图设置袱四部一室，定 岗位 琅、定人员、定职责，明照 确 了公司各岗位任 疤 职人 员的实力需求及其墨工作执行要求，分工合
20、懈理、权责明确、报 告关蠕系清楚， 内容详尽 爬 清楚，为公司形成了一筏 套规 范化管理模式。O迢 2.公司建立有一渊套完整的业务操作管理翅流 程，）。涉及公司纪燃气输送各工作环节的向作业时间、程序固定化 攒，降低公司业务系统安浑全运行 的风险隐患贩，提高了各 岗位工作的乖技术水平及工作效率。留完整的组织机构设置和 炮 标准化操作 规程，氏为公 司进一步推动内控 耽 体系建设奠定了基础。彰由于公司设立严格的资 逾 料调阅及复制的 相 伯 关规 定，加之公司行政 瞄制度保管人员外出，公穿司的其他行政管理 类制四度、流程未能实现查 龟 阅及复印做检查底稿请。不过由此更可见公司 炼 内部管理的严密。
21、绷3.公司财务部遵照执慈行的财务类管理制度有沸：*财务制度汇编妖、发票管理制 讼度现金业务管 理制恐度等，制度内容涵盖搔了公司会计核算政策，薛收入、 成本费用的管理管制 度和财务人员管镐 理制度，内容完整。4庆.公司财务结算工作流 论 程清楚、内容完整，涉饱及 了公司现有的经营核兰算业务的每一环 节昧。,5 .通过抽检调阅正公司财务部*售气艇收款收据交接 单， 源 证明财务部在业务执赦行过程中，交接项目详 达细, 交接手续完整，记丝载清楚，已将票据管鹰理制度要求贯 彻到位龙。三、公司财务状况财贮务核算1.财务基础工州作 会计 凭证装订规彝范，整齐。会计记账凭粤证要素齐全，有制单，窥审核和财务负
22、责人签 旋 字，会计记账凭证摘闪要与所附原始凭证内容近相符。记账凭证摘 裕 要简明，涵盖内容较为 人 具体，能精确反映业务砸真实内容。但是检查中慎 发 现有个别凭证附歧 件的报销票据无领导 审至核签字。经了解，业务 健 发生时领导临时电话授 炼 权，补 签手续 未能 谐 刚好完成，已在检查小 析 组督促下完成了手续的 妖 履 行。公司还没有 姜 运用集团的*财务 锚 软件，现沿用*财 竹 务软件，启用了总账，属 报表，和 固定资产 绊模块，未启 用出纳管理 筒 模块，出纳岗位日常是 介 以手工形式登记了费用 玉 支出流水账， 未按 狞 照要求设立并登记银 头 行、现金日 记账，检 趴 查小组已
23、建议完善此项 变 工作。2 .资金管理工增作 检查小组执行了宏公司库存现金的 盘点检 寒 查，出纳岗位基本能依 磐 据费用流水账做到日清 跌 月结。盘点结果，库存伊现金元，不符合公司资纳金限额管理。经 了稠解，大额现金是提前为 担 费用报销预备的备用金 煽。检查未发觉公司团有期限较长的银行未达嫁账项，小额 未达账项已艾经处理刚好，余额调节苫表规范填制。3 .资产烯管理固定资产 公司摸建有固定资产电子管理 隔台账，通过检查小组现咸场对办公设备类资产抽妒盘，核对 后账 实相简 符，办公设备类资产有 耘明确特地部门或专人负 绊责管理。存货 公司硫 燃气母站基建工程尚未助 竣工，目前向*燃 气 黍 公
24、司选购 燃气，运用罐 戌 车储存气体运输 至圈各供气 站点。公司各站 滁 点燃气出入库验收由公 前司运行部专职人员管 理 攫，检查小组抽阅了相 隆 关出入库单据流转手 羊 续的检 查，出入库验收镑 手续较为齐备。低值易 猾 耗品 公司的低值易 齐 耗品科目的核算基本上 井 是以办公用品类为主，虑 公司行政部设专人负责置办公 用 品保管、发椭 放及办公用品台账管理 要，财务核算采纳了一针 次性摊销的会计处理 跨 方式。领 用的低耗咽品后续跟进管理、领用 阵后剩余用品等在 财务账绚目上不见反映。无法实至 现账账相符， 检查 惨中已建议公司财务部及 掳 时帮助并指导办公用品遏台账管理，监督账实相 赴
25、 符。4 .票据管理 唤 公司燃气收费员的收款 南 收据的登记领 用，保管圾运用，核销收回手续齐崭备。发票的登记领伟用，保管运用，核销收赵回手续齐备。未使滤用空白支票，未能依据歇财务管理规定刚好登记 慑支票领用簿，作废探支票未能 依据支票膝管理规范留存 备查。检 蛰 查小组已做了工作提示 镇。5 .费用和成本管理逻检查小组比照公司普1-11月资金预算，咱检查中未发觉预算超支翻及预算外资金支付情况芍。已报销凭证中掂会议费元，未见公司萎的会议通知等相 关文件觅。检查小组具体了椭解公司收入、成本的核氛算流程及增 值税进销项 趁 核算流程，并查阅了公甄司11月相关凭证，核 歧 实了成本数据 来源 腥、
26、收入确认及税金计算 号方法的精确 性，账务处桨理思路正确。6 .基建骏项目管理 公司XX倦年6月与*建设工苇 程有限责任公司签订了稚*施工合同离； XX年7月与 *线*工程有限公司签订汹了*工艺安装淑合同； XX 年7海月与*工程有限公 刀司签订了*禁 建设合同； 上述建设煮项目都尚未完 成竣音工验收，公司财务正在葬 主动响应集团公司关于 栗 设立基建台账的要求，奇 筹划基建台账 的设置工若作。财务档案 1.锈公司财务部门保管的：笋合同资料及电子文档，凰预算资料、对账结算资洛料、 报表资料、 税暇务资料等都较为齐全，箔已按年度归类整理, 也沂较篇二：XX财务自查 跌 报告财务检查和经费审查自查
27、报告依据 炎陵食县总工会关于开展对基熬层工会财务检查和经费蟹 审查联合行动工作方案 优的要求，工会 篓于月日召开医 会议, 成立了以逊 为组长的关于开 再 展对基层工会财务检查 夫和 经费审查联合行动工 蛮作领导小组。于月凶对本 级工会XX琉、XX年度财会工作进耶行全 面自查。现将自查 锹状况汇报如下：一、收炒入管理 1、上解工猪会经费。xx-xx年祸本会应上解工会经费万铜元，以刚好足额上解0 沼万元。2、留存经增费。xx-xx年本会弄应留存经费万元，实际递 留存经费万元。3、会事员会费收取。二、工会淹财务管理1、数据报表镇。2、内部管理颜。3、会计档案鹰管理。4、日常 恼 账务和账户资金管理
28、。簿 三、经费运用 本 微 会经费支出 伊四、资产管理固定 资产敝管理是确保了资褐产保值增值。五、存在少的问题及对策 揖工会 XX-7贿T9篇三：财务自查羡报告范文三篇财务自查诈 报告范文三篇财务自 查呕报告范文三篇 一、芭整改活动开展状况公司锦依据贵 局下发的xx吟xx 109号关于倍在深圳辖区上市公司全氏面 深化开展规范财务会 溪 计基础工作专项活 候动的通知要求, 以及 矢调查问卷、常见晃问题中 对相关具 罐 体问题 的描述，我司X厉XXX年11月20日卡前开展了第一阶段的自 戳 查工作，仔细分析 造了自查中发觉的问题，偿 确定了具体 整改期限，要明确整改责任人，财务 佑自查报告怎么写。
29、对深 氯圳证监局走访过程 曼 中提出的问题，我们已 道严格依据要求整改。在仿对相关问题整改中我们托询问 了公司外聘会稀计 师事务所的看法、建顿议。本次整改以会议、苟邮件、现场检查等形式夜督促、跟进 整改进度，邑落实整改状况。二、自窜查发觉的问题及整改情映况 依据通知的痢 目标和要求，各公司的 筏 财务会计基础工作应达 场 到以下要求： 各公蜘司应当建立符合规定和饲适应公司自身发展的财 忠务管理组织架构，做到嚏岗位职 责清楚，授菲权明确合理, 不相容职景务相互分别，相互制约秃；财务会计人员具备相瞄 关专业学问 和专业 跌 技能，具备会计从业资摩 格；公司对财 务会计人丫员后续教化有制度性安溅排。各公司应当根么 据相关法律法规的规定 升，建立健全符 合公司自耐身经营特点的财务管理丑和会计核算制度体系并凶 不断予以完善，明确制败度的制定和修订 流枕程以及应当履 行的决策枚程序。