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1、七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空， 且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记。证券市场根底学问模拟试题I(附答案)一、单项选择题(以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的。A.法律凭证B.电子凭证C.书面凭证D.法律条文2.中心政府债券也称国债，通常由一国发行。A.中心银行B.财政部C.公益机构D.证券监管机构3.证券持有者面临着预期投资
2、收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。这句话反映的债券的特性是。A.证券的收益性B.证券的流淌性C.证券的风险性D.证券的期限性4.交易活动是否有固定场所而形成的构造关系表达的是证券市场的。A.层次构造B.内部构造C.交易场所构造D.外部构造5. “无风险证券”是指。A.公司债券B.政府债券C.公司股票D.银行债券6. 中国人民银行发行中心票据的期限是 。A.3 个月到 3 年不等B.3 个月到 1 年不等C.6 个月到 3 年不等D.1 个月到 3 年不等7.1602 年世界上第一个股票交易所成立于。A.阿姆斯特丹B.伦敦C.巴黎D.柏林8. 按，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
3、A. 证券发行主体不同B. 是否在交易所挂牌交易C.募集方式分类D.证券所代表的权利性质分类9.股票是。A.有价证券B.物权证券C.无价证券D.设权证券10. 有价证券是 和 的统一表现形式。A.财产权利财产价值B.财产权利财产证明C.财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证11. 资本利得指的是。A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息12. 以下关于一般股票和优先股票的比较，正确的选项是。A.一般股票风险较大 B.一般股票风险较小 C.一般股票收益较稳定D.优先股票没有表决权13. 股份公司的权利机构是。A.股东大会B.董事会 C.董事长D.职工代表大会14. 在股票票面上标明的金额是
4、股票的 。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值15. 股票的理论价格等于。A.预期股息/到期收益率B.预期股息/必要收益率C.实际股息/必要收益率D.预期股息/贴现率16. 关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的选项是。A.通货膨胀有刺激股票市场的作用 B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用C.一消灭通货膨胀，就会引起股价下跌D.只有通货膨胀严峻时，股价才会下跌17. 社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按确定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证的是。A.权证B.债券C.股票D.基金18. 不履行债务风险最低的是 。A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.企业债券1
5、9. 国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在确定时期支付利息和到期还本的债务凭证是 。A.国家债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券20. 由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是 。A. 记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债(电子式)D.特种国债21. 公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是。A. 担保债券B. 收益公司债券C.信用公司债券D.保证公司债券22. 下面可免纳个人所得税的是 。A.股利B.红利C.股息D.金融债券利息收入23. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为。A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券2
6、4. 通过公开出售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金治理人治理和运用资金， 为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进展证券投资的一种利益共享、风险共担的集合 投资方式是。A.证券B.基金C.债券D.股票25. 基金(公司基金除外)反映的经济关系是。A.全部权关系B.信托关系C.债权债务关系D.托付代理关系26. 以下选项中，对封闭式基金生疏不正确的选项是。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进展基金买卖27. 能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同
7、时又可以获得一般股升值收益的基金是。A.成长型基金 B.货币市场基金C.收入型基金 D.平衡型基金28. 基金份额持有人享有的权利不包括。A. 收益的享有权B. 对基金份额的转让权C. 确定程度上对基金经营决策的参与权D.对基金日常决策直接施加影响29. 基金治理费通常不能从以下中扣除A.基金的股息B.利息收入 C.基金资产中D.向投资者收取30. 同一基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的A.5% B.10% C.15% D.20%31. 年,美国财务会计准则委员会所公布的第133 号会计准则衍生工具与避险业务会计准则是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划
8、分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。A.1989 B.1998 C.2023 D.202332.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在将来一段时间内或将来某时点上的现金流， 的特点格外突出。A.杠杆性B.联动性C.不确定性或高风险性D.跨期性33. 是根底证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，商定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按商定价格向发行人购置或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.权证B.期权C.期货D.远期合约34. 权证的要素中，权证类别即说明该权证属。A.股权类权证或债权类权证B.认股权证或备兑权证C.认购权证或认沽权证D.美式权证、欧
9、式权证或百慕大权证35. 可转换债券的有效期限是指的期间。A. 债券从发行之日到偿清本息之日B. 债券从发行之日到可转换为股票之日C.债券从上市之日到可转换为股票之日D.债券从上市之日到偿清本息之日36. 可转换债券的市场价格以 为根底并受供求关系的影响。A.转换价值B.投资价值C.理论价值D.债券面额37. 发行人向投资者出售证券的市场 A.证券发行市场B.证券交易市场C.二级市场D.次级市场38. 在证券发行市场中，资金的供给者和证券的需求者是A.证券中介机构B.证券投资者 C.证券发行人 D.证券交易所39. 在核准制下,发行申请需要由推举A.证券交易所B.保荐人C.证券公司 D.证券业
10、协会40. 在核准制下,发行申请需要由审核A.证券交易所B.证券业协会C.发行审核委员会D.证监会 41.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是A. 经营风险B.信用风险C.财务风险D.利率风险42. 依据证券发行与承销治理方法的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为A.1 亿股以上B.2 亿股票以上C.3 亿股票以上D.4 亿股票以上43. 依据证券发行与承销治理方法的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于A.6 个月B.9 个月C.12 个月D.3 年44. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于A.3 个月B.6 个月C.12
11、个月D.1 个月45. 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币，应当由承销团承销。A.1000 万元B.5000 万元C.8000 万元D.10000 万元46. 上市公司向原股东配售股份应当承受的发行方式是A. 包销B. 全额包销C.余额包销D.代销47. 依据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是 A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金治理公司B.中国证监会C. 证券交易所D.个人投资者48. 上海证券交易所成立于A.1989 年B.1990 年C.1991 年D.1992 年49. 证券效劳机构指为证券市场供给相关效劳业务的 A.行
12、业组织B.政府机关C.事业单位D.法人机构50. 证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨、与证券交易以及投资活动有关的财务参谋业务，注册资本最低限额为人民币 A.3000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元51. 证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币A.5000 万元B.1 亿元C.5 亿元D.10 亿元52. 证券公司应当自领取营业执照之日起日内，向证券监视治理机构申请经营证券业务许可证。A.5 B.10C.15 D.2053. 证券登记结算公司依据业务规章收取的各类结算资金和证券具有A.独立性
13、B.综合性C.专用性D.公用性54. 证券公司将发行人的证券依据协议全部购入或者在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券 A.包销B.代销C.公开销售 D.非公开销售55. 自营业务决策机构原则上应当依据设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制B.理事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制C.懂事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D.投资决策机构-自营业务部门的二级体制56. 涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是。A. 全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章C.国务院制定并公布的行政法
14、规D.证券业协会公布的行为准则57. 证券监视治理条例规定，证券公司应当自每月完毕之日起内，向中国证券会报送月度报告。A.1 天B.3 天C.5 天D.7 天58. 刑法对非法发行股票和公司、企业债券罪的惩罚是。A.3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上 5%以下罚金B.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上 5%以下罚金C.3 年以上 7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的 1%以上 5%以下罚金D.7 年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上 5%以下罚金59.某一组织或个人以猎取利益或者削减
15、损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实状况下做出证券投资打算，扰乱证券市场秩序的行为是。A.证券市场中的操纵市场B.内幕交易C.信息滥用D.欺诈客户行为60. 取得从业资格的人员，假设属状况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A. 未被机构聘用B. 存在我国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5 年前曾受过略微的刑事惩罚二、不定项选择题(以下 4 小题给出的选项中，至少有 1 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61. 广义的有价证券包括很多种，其中有。A.
16、商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券62. 证券市场的特征包括。A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场不是风险直接交换的场所63 证券市场的构造有。A.层次构造B.品种构造C.交易场所构造D.内外构造64. 自律性组织包括。A. 证券效劳机构B. 证券登记结算机构C.证券交易所D.证券业协会65. 我国股票市场融资国际化的突破口是。A.A 股B.B 股C.H 股D.N 股66. 依据所效劳和掩盖的上市公司类型，证券市场可分为 。A.全球性市场B.全国性市场C.区域性市场D.无形市场67. 证券市场的参与者包括
17、。A.证券发行人B.证券投资人C.证券市场中介机构D.自律性组织和证券监管机构68. 证券投资人可分为两大类。A.机构投资者B.个人投资者C.政府和政府机构D.目标投资者69. 关于股票的性质，定位正确的选项是。A.有价证券、要式证券B.设权证券、资本证券C.综合权利证券D.资本证券、证权证券70. 按股东享有权利的不同，股票可以分为。A.一般股票 B.优先股票 C.记名股票 D.无记名股票71. 不记名股票的特点有。 A.股东权利归属于股票的持有人 B.认购股票时要求一次性缴纳出资C.转让相对简便D.安全性较差72. 股票可以。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.按按面值发行74. 股票
18、分割又称，是将 1 股股票均等地拆分成假设干股。A.拆股B.拆细C.分红D.派息75. 境外上市外资股的构成包括。A.红筹股B.H 股C.N 股D.S 股76. 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有。A.所借贷资金数额B.借贷的时间C.在借贷时间内的资金本钱或应有补偿(即债券利息)。D.借贷双方的名称77. 债券不能收回投资风险的状况包括。A.债务人不履行债务B.流通市场风险C.债务人不能按时足额按商定的利息支付或归还本金D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失78. 记账式债券的特点是。A.发行时间短，发行效率高B.发行时间长，发行效率低C.交易手续简洁，本钱高，交易安全D.交易手续
19、简便，本钱低，交易安全79. 依据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为。A.赤字国债B.建设国债C.战斗国债D.特别国债80. 关于不动产抵押公司债券描述正确的选项是。A.以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券B.当某抵押品价值很大时，可分假设干次抵押C.处理抵押品偿债时，要按挨次依次归还优先一级的抵押债券D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券81. 以下最适合作为弥补赤字的方式。A.向中心银行借款B.发行国债C.增加税收D.动用历年节余82. 国际通用货币一般以为主A.美元 B.英镑 C.欧元 D.人民币83. 以下关于证券投资基金的定义表达正确的选项是。A.通过公开出售
20、基金份额募集资金B.由基金托管人托管C.由基金治理人治理和运用资金D.为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进展证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式84. 下面关于股票、基金和债券说法正确的选项是。A.基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业C.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构需要D.债券的收益率直接取决于债券利率，而债券一般是事先确定的，投资风险较小85.国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场。A.利率下调时，其收益率会下降B.利率上调时，其收益率会下降C.利率下调时，其收益率会
21、上升D.利率上调时，其收益率会上升86.关于收益型基金描述正确的选项是A.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股D.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响87.下面关于基金托管费描述正确的选项是。A. 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用.B. 托管费按基金资产净值确实定比率提取，逐日计算并累积，按月支付给托管人C.我国封闭式基金依据 0.25%的比例计提基金托管费D.开放式基金依据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% 88.货币市
22、场基金不得投资的金融工具有。A. 股票B. 可转换债券C. 剩余期限超过 397 的债券D.流通受限的证券89. 依据证券投资基金运作治理方法及有关规定，基金投资应符合以下的规定有。A. 货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券B. 封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期C.基金投资的资产支持证券必需在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券90. 以下哪些可以作为金融衍生工具根底的变量? A. 利率B. 各种价格指数C.天气指数D.温度指数 91.股权类产品的衍生工具主要包括。A.股票期货B.股票期权C.股票指数期
23、货D.股票指数期权92. 上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进展了具体规定。权证发行上市时， 发行人供给履约担保。A. 不需要履约担保B. 必需通过专用账户供给并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保; C.必需供给经交易所认可的机构作为履约的不行撤销的连带责任保证人;D.不需要供给连带责任保证人93. 可转换债券具有以下特征。A.可转换债券是一种附有转股权的债券; B.可转换债券是一种附有转债权的证券;C.投资者可自行选择是否转股，并为此担当转债利率较低的时机本钱;D.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。94. 资产证券化的好处有
24、。A.将流淌性较低的资产转化为具有较高流淌性的可交易证券; B.便于投资者进展投资;C.转变发起人的资产构造，改善资产质量; D.加快发起人的资金周转;95. 依据市场的功能划分，证券市场可分为A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场96. 证券发行人不包括A.政府B.企业C.金融机构D.个人97. 证券发行制度有A.注册制B.投票制C.核准制D.选举制98. 依据我国证券法和公司法规定，股票发行价格可以 A.等于票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意选定99. 以下哪些组织方式不符合场外交易市场的组织方式A.经纪制 B.代理制 C.做市商制D.自助制100. 以下哪几项是证
25、券交易所的职能A.供给证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规章C.打算每日开盘价D.治理和公布市场信息101. 对上证综合指数表述错误的选项是A.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简洁平均法计算 C.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简洁平均法计算102.证券交易所职责有A.供给交易场所和设施B.制定交易规章C.制定交易价格D.监管交易行为103. 在证券交易市场进展早期,是场外交易市场的主要形式A.证券交易所B.柜台交易 C.店
26、头市场 D.初级市场104. 在以下四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的选项是A. 同一时点申报，按价格凹凸挨次打算优先挨次B. 同价位申报，按申报时序打算优先挨次C. 无论价位是否一样，均按申报时序打算优先挨次D. 无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的挨次打算优先挨次105.证券中介构造包括。A.证券经营机构B.证券承销机构C.证券效劳机构D.证券询问机构106. 我国证券公司的组织形式为。A. 合伙公司B. 有限责任公司C.股份D.国有公司107. 依据证券法，我国证券公司的业务范围包括。A. 柜台代理B. 通过证券交易所代理C. 代理D.网络代理108. 我国证券法授予证券
27、监视治理机构对证券效劳机构的。A.把握权B.监视权C.现场检查权 D.非现场检查权109. 证券投资询问业务是指。A. 证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的将来走势进展分析推想，对投资证券的可行性进展分析评判B. 为投资者的投资决策供给分析、推想、建议等效劳，提倡投资理念，传授投资技巧， 引导投资者理性投资的业务活动C. 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务供给询问效劳D. 为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运供给融资筹划、方案设计、推介路演等方面的询问效劳110. 自营账户的审核和稽核制度严谨。A.建立专用自营账户B.出借自营账户C.使用非自营账户变
28、相自营D.帐外自营111. 涉及证券市场的法律、法规的三个层次是。A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律B.由国务院制定并公布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门指定的部门规章D.由证券行业协会制定的部门规章112. 证券法上市公司的收购主要内容包括。A. 收购的方式B. 持有上市公司已发行股份到达 5%书面报告和公告程序以及内容C. 要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D.要约收购方式收购人的义务113. 公司法规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括。A.吸取合并或设合并，合并各方债券、债务的继承B.公司分立及公司分立前债务的连带担当责任C
29、.公司变更登记、注销登记及设立登记D.公司减资、增资114. 刑法对供给虚假财务会计报告罪的惩罚表述正确的选项是。A. 处 3 年以下有期徒刑或者拘役B. 处 5 年以下有期徒刑或者拘役C. 并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金D. 并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金115. 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质的行为是指。A. 供给资金账户的B. 帮助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式帮助资金转移的D.帮助将资金汇往境外的116. 证券监视治理条例中关于董事会秘书的描述，正确的有。A.应由独立
30、董事担当B.应由监事担当C.公司高级治理人员担当D.应由公司一般职员担当117. 证券投资者保护基金的来源有。A. 上海，深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金B. 全部在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%-5%缴纳基金，经营治理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司依据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进展调整;证券公司缴纳的基金在其营业本钱中列支.C. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入;依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入D. 其他合法收
31、入118. 国际争论说明，一国或地区投资者保护的越好，资本市场就越，抵抗金融风险的力气就越，对经济增长的促进作用也就越。A.落后，弱，小B.落后，弱，大C.兴盛，弱，大D.兴盛，强，大119. 中国证监会有权实行的措施包括。A. 对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金治理公司、证券效劳机构、证券交易所、证券登记结算机构进呈现场检查B. 进入涉嫌违法行为发生场所进展调查取证C. 询问当事人和与被调查大事有关的单位和个人，要求其对与被调查大事有关的事项作出说明D. 查阅、复制与被调查大事有关的财产权登记、通讯记录等资料120.证券法阐述了内幕交易的行为方式包括。A. 在自己实际把握的账户之
32、间频繁操作B. 为牟取佣金收入，诱使客户进展不必要的证券买卖C. 行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为D. 行为主体知悉公司内幕信息，且泄露内幕信息或建议他人买卖证券三、推断题(推断以下各小题的对错，正确的用A 表示，错误的用B 表示)121. 从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。122. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有确定的收入恳求权。123. 依据所效劳和掩盖的上市公司类型，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高企业板)等。124. 股份制的金融机构发行的股票定义为金融证券。125. 只要
33、我国公民都可以进展证券投资。126. 证券的收益性是指持有证券本身可以获得确定数额的收益，这是投资者转让资本全部权或使用权的回报。127. 政府发行证券的品种仅限于债券。128. 截止 2023 年末，中国保险业投资类资产规模以超过3 万亿元人民币。129. 同种类的每一股份权利一样。130. 股票独立于真实资本之外，在股票市场上进展着独立的价值运动，是一种虚拟资本。131. 股票是要式证券。132. 一般股票的股利完全随公司盈利的凹凸而变化。133. 股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。1
34、34. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期将来收益的增减而相应增减。135. 在一般状况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨;公司盈利削减，股息也会相应削减，股价下降。136. 国家股股权可以转让，但转让要符合国家的有关规定。137. 债券是一种无价证券,真实资本,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按确定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证。138. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失。很多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是市场利率水平。139. 记账式国债不行以记名、挂失。140. 政府债券的交易价格一般不会消灭大的波动，二
35、级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益。141. 公司债券与金融债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融差，所以，大多数公司发行债券被要求供给某种形式担保。142. 在政府债券与其他证券名义收益率相等的状况下，假设考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。143. 欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。144. 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。145.
36、成为中国证券投资基金业进展史上的一个重要里程碑所公布的法律法规是证券投资基金治理暂行方法。146. 基金反映的是信托关系，但公司基金除外。147. 封闭期内，投资者可在一级市场上进展封闭式基金的买卖。148. ETF 使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象。149. 基金治理人与托管人的关系是相互制衡的关系。150. 封闭式基金的价格除取决于基金份额资产净值外，还受到时常供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。151. 巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。152. 金融衍生工具又称金融衍生产品，是与根底金融产品相对
37、应的一个概念，指建立在 根底产品或根底变量之上，其价格取决于根底金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。153. 金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。154. 目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。155. 可转换债券的票面利率应高于一样条件的不行转换债券。156.2023 年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产治理公司、证券公司、信托投资公司均成为的发起或承销主题。157. 取得职业证书的人员，连续 2 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证
38、书。158. 证券法中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监视。159. 依据证券法的规定，公司有供给会计资料的义务。160. 涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。161. 证券法规定，中国证监会可以对证券公司进呈现场检查，可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，可以查询当事人和预备调查大事有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。 162. 被中国证监会实行证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，但不会被计入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。 163. 对操纵市场行为的事后处理就是指证券治理机构对市场操纵行为者的惩
39、罚。 164. 在证券的发行、交易活动中，可以进展内幕交易和操纵证券市场 165. 依据我国公司法的规定，每年从税后利润中按比例提存局部法定公积金公司的公积金来源之一。166. 收益与风险的根本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券，其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。167. 供给银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易是我国银行间债券市场的职能之一。168. 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供给者是证券发行人。169. 债券资本利得主要由债券的现价和到期归还额的比较关系打算。170. 在证券买卖撮合中，依据竞价原则，价格较高的买进申报优先于价格
40、较低的买进申报、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。 171. 场外交易市场与场内交易市场相比,存在很多不同的特征,表现在交易活动呈现非集中性、证券公司本身可直接参与交易、承受竞价方式打算交易价格、也可以承受投资者托付买卖方式。 172. 证券市场的核心是证券交易所。 173. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率风险。174. 战略投资者是与发行人业务联系严密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。175. 证券公司的主要股东必需具有持续盈利力气，信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 1 亿元。176. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
41、，必需经证券监视治理机构批准。177. 我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。178. 证券效劳机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券效劳业务的许可。179. 证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。180. 基金治理公司的治理人员属于证券业从业人员。 参考答案单项选择题：1. C(P3) 2. B(P4) 3. C(P5) 4. C(P7) 5. B(P9) 6. A(P9) 7. A(P15)8. B(P4) 9. A(P30) 10.
42、 A(P30) 11. A(P32) 12. A(P35) 13. A(P33) 14.A(P38) 15. B(P40) 16. D(P44) 17. B 18. B 19. B 20. B 21. D 22. D23. A(P68) 24. B(P72) 25. B(P75) 26. D(P76) 27. D(P79) 28. D(P82)29. D(P83) 30. B (P88) 31. B (P89) 32. D (P90) 33. A (P93) 34.C(P94)35.A(P96)36.C(P97)37.A(P102)38.B(P103)39.B(P104) 40. C(P104
43、)41. C(P125) 42. D(P105) 43. C(P105) 44. A(P105) 45. B(P106) 46.D(P106) 47. A(P107) 48. B(P109) 49. D(P129) 50. B(P130) 51. C(P130)52. C (P131) 53. C(P138) 54. A(P132) 55. C(P133) 56. B(P140)57. D(P151) 58. B(P148) 59. A(P166) 60. B(P173)不定项选择题：61.ACD(P3) 62.ABC(P5) 63. ABC(P6) 64. CD(P13) 65. BCD(P
44、26) 66.ABC(P6)67. ABCD(P8)68. AB(P8) 69. ACD(P30) 70. AB(P33) 71. ABCD(P37)72.ABD(P38) 74.AB (P41) 75. BCD(P48) 76. ABC 77.ABCD(P53)78.AD(P55) 79.ABC(P59) 80. ABC(P64) 81. C(P59) 82. ABC(P68)83.ABCD(P72)84.ABCD(P75)85.BC(P78) 86.ABCD87.ABC(P83)88.ABCD(P87)89.ABCD(P87)90.ABCD (P89)91.ABCD(P92) 92.BC(P95)93.ACD (P9