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1、第一章总则2一、责任公司管控大纲2二、责任公司有关员工守则3第一部分责任公司管控规章制度规章4第一章 文件管控规章制度规章.4第二章档案管控规章制度规章6第三章保密规章制度规章8第四章 印章使用管控规章制度规章度10第五章证照管控规章制度规章14第六章会议管控规章制度规章15第七章办公用品管控规章制度规章16第八章考勤管控规章制度规章18三、属于责任公司秘密的文件、资料，应标明“秘密”字样，由 专人负责任印制、收发、传递、保管，非经批准，不准复印、摘抄秘 密文件、资料。四、责任公司秘密应根据需要，限于一定范围的责任公司有关员 工接触。接触责任公司秘密的责任公司有关员工，未经批准不准向他 人泄露
2、。非接触责任公司秘密的责任公司有关员工，不准打听责任公 司秘密。五、记载有责任公司秘密事项的工作笔记，持有人必须妥善保管。 如有遗失，必须立即报告并采取补救措施。六、对保守责任公司秘密或防止泄密有功的，予以表扬、奖励。违反本规定故意或过失泄露责任公司秘密的，视情节及危害后果 予以行政处分或经济处罚，直至予以除名。七、档案室及相关机要重地，非工作有关员工不得随便进入；工 作有关员工更不能随便带人进入。八、办公室应定期检查各机构部门或科室的保密情况。九、风险管控金，按佣金的10%每月计提，上限2万，根据天 津之江贵金属经营XXXX杭州分责任公司经纪业务营销风险控制办 法离职后2个月内无任何失职，全
3、额退款。或经运营部申报，总经 理办公室签报，全额退款。第四章、印章使用管控规章制度规章印章是责任公司经营管控活动中行使职权，明确责任公司各种权 利义务关系的重要凭证和工具，印章的管控应做到分散管控、相互制 约，为明确使用人与管控有关员工的责权，特做如下责任公司印章使 用与管控条例：各类印章的具体管控条例：一、印章的刻制刻制按责任公司业务需要由机构部门或科室提出申请，责任公 司相关领导批准后，由总经办统一办理。印章刻好后由总经办办理印 章登记手续，填写印章管控登记表备案并留好印章样图。1 .新责任公司成立，基本印章（公章、合约章、法人私章、财务 章）的刻制，应由指定的印章管控有关员工负责任刻制，
4、后交由人事 行政部备案，并从刻制之日起执行相关使用条例。2 .因业务发展需要申请各职能机构部门或科室专用章时，由需求 机构部门或科室填写印章制发申请表经总经理核准后送交人事行 政机构部门或科室刻制。二、印章的保管和使用1 .印章的保管通过总经理授权赋予一些机构部门或科室对其机构部门或科室 （专业）印章的保管权和使用权。由被授权人在总经办签字或盖章或 盖章或签字或盖章领取印章，指定专人保管。2 .印章的使用任何机构部门或科室在启用印章前，均需与责任公司（人事行政 部）办理领取手续，接受相应的责权告知，签定印章签收手续并 备案。（已经开始使用的需自通知当日补办理领取手续）（1）、公章：公章由责任公
5、司行政经理或各分责任公司行政经理 保管。各机构部门或科室有需盖公章的文件、通知等，须先到综合办 公室处领取并填写印章使用申请表，经由分责任公司经理核准后 并在印章使用申请表中签批，盖章或签字或盖章或签字或盖章或 盖章或签字或盖章后经手人需将签批申请表交由综合办公室，并在 印章使用登记薄签字或盖章或盖章或签字或盖章。综合办公室需 将印章使用申请表与印章使用登记薄同期留档。(2)、合约章：合约章由财务部保管。主要用于责任公司签订 各类合约使用专用章，盖章或签字或盖章或签字或盖章或盖章或签字 或盖章前须先到综合办公室领取并填写印章使用申请表，经由责 任公司或分责任公司行政经理或各分责任公司行政经理审
6、批，财务经 理审批核准并在印章使用申请表中签批，经手人需将签批后申请 表交由综合办公室并在印章使用登记薄签字或盖章或盖章或签字 或盖章。综合办公室需将印章使用申请表与印章使用登记薄 同期留档。(3)、法人私章：法人私章由责任公司或分责任公司出纳保管， 主要用于银行汇票、现金支票等业务，使用时凭审批的支付申请或取 汇款凭证方可盖章或签字或盖章或签字或盖章或盖章或签字或盖章。(4)、财务章：由财务部经理(或负责任人)保管，主要用于银 行汇票、现金支票等需要加盖银行预留印鉴等业务或发票上使用，发 票专用章主要用于发票盖章或签字或盖章或签字或盖章或盖章或签 字或盖章。(5)其他职能机构部门或科室章：其
7、他职能机构部门或科室章， 主要适用于各机构部门或科室内部使用，已经刻制的职能机构部门或 科室章，需由机构部门或科室负责任人进行保管并严格该章的使用办 法。3 .印章的废止、更换:(1)、废止或缴销的印章应由保管有关员工填写废止申请单， 并呈分责任公司经理核准后交由责任公司综合办公室负责任人统一 废止或缴销。(2)、遗失印章时应由印章保管有关员工填写废止申请单，并 呈责任公司经理核准后，签批遗失处理及处罚办法后，交由人事行政 部按批示处理，如是遗失责任公司基本印章时必需登报申明。(3)、更换印章时应由印章保管有关员工依责任公司文件填写废 止申请单，并呈分责任公司经理核准后，交由人事行政部按批示处
8、 理。如有需要须填写印章制发申请表申请新的印章。4 .印章保管人的责权范畴：对于责任公司主要印章管控，采用的是分散管控相互监督的办 法。人事行政部主要职责是对印章的使用进行合理性管控，而印章保 管人具有使用、监督、保管等多重责任与权力，具体划分如下：(1)职能机构部门或科室印章保管人对印章具有独立使用权力， 同时负全部使用责任。(2)公章的保管人无独立使用权力，但具有监督及允许使用权力， 因此公章的保管人对公章的使用结果负主要责任，经手人则负部分责 任，而对未经由负责任人或保管人(责任公司经理)签批的公章使用 经手人负主要责任，保管人负部分责任。(3)、财务章的保管人无独立使用权力，但具有监督
9、及允许使用 权力，因此财务章的保管人对财务章的使用结果负主要责任，经手人 则负部分责任，而对未经由保管人(财务负责任人)签批的公章使用 经手负主要责任，保管人负部分责任。(4)、法人私章的保管者是出纳，即是保管者又是使用者，但其 无独立使用权力，需依据财务部负责任人审批的支付申请或取汇款凭 证方可使用，否则负全部责任。(5)、责任公司严禁公章、合约章、法人私章独立带离责任公司 使用，因此保管人如遇需带公章、合约章外出办事使用时，需与办事 人一同前往或指派代表一同前往。如遇要办理工商等年检等事务，需 将表格带回责任公司盖章或签字或盖章或签字或盖章或盖章或签字 或盖章。(6)责任公司高、中层相关领
10、导，因异地执行重大本次项目或完 成重要业务，需要携带责任公司印章出差的，须经责任公司董事长或 总经理审批并及时归还。(7)、如遇个人需开具个人相关证明，需由机构部门或科室负责 任人以上担保签批后方能使用，但如涉及到个人经济担保与证明时， 原则上一律不予证明，其不良结果由签批人与保管人以情节共同负责 任。（8）、所有印章的使用，必须严格执行责任公司的公章使用章程, 做好申请和使用登记。责任公司印章只适用于与责任公司相关业务, 不得从事有损责任公司利益之行为。（9）、印章使用申请人及管控负责任人要严格按照上述规定申请 使用印章，如出现问题，后果自负。给责任公司造成重大损失的，责 任公司将依法追究其
11、法律责任。第五章、证照管控规章制度规章一、责任公司证照由总经办指定专人统一管控。二、证照是指由上级主管机构部门或科室颁发的各类证书、批文等。如：营业执照、法人代码证、法定代表人证书、税务登记证、ISP经 营许可证等等。三、证照的使用包括借用、复印等。四、证照使用必须填写证照使用申请单。五、证照借用程序：借用人申请一机构部门或科室负责任人复核一主管副总经理审批 核准一总经理核准一办理借用手续一归还借用完毕后，应在时限内归 还证照保理人。六、证照复印程序：借用人申请一机构部门或科室负责任人复核一主管副总经理核准 一办理借用手续一归还（如证照复印件未使用，应立即退还证照保管 人）。七、如需使用原件，
12、则须总经理核准。八、证照复印件必须加盖“再复印无效章二证照保管人必须做出登记，认真填写证照使用登记表第六章会议管控规章制度规章一、责任公司月度例会规章制度规章1、参加有关员工：责任公司相关领导、各机构部门或科室、分 责任公司负责任人参加，行政办公室秘书负责任做好会议记录。2、开会时间：原则上每月召开一次，遇特殊情况，总经理可提 议随时召开。3、会议主持：责任公司月度例会由总经理主持或由总经理委派 有关员工主持。4、会议相关要求：(1)、汇报交流责任公司各机构部门或科室、分责任公司本月经 营管控、成本控制、后勤保障、责任公司有关员工的工作和思想状况 以及下月工作计划等方面的重要问题。(2)、分析
13、、研究本月工作中出现的困难和问题，并针对问题提 出解决的方案和办法。(3)、总经理针对月度工作会议上提出的问题，有针对性地对月 度工作提出意见并就下月重点工作进行布置。5、会后工作:(1)、行政办公室文秘应根据会议记录，整理并归档，以备各阶 段性工作稳步推进。(2)、无特殊情况，对总经理在会议上提出的重点工作拒不落实 的或执行不力的，责任公司将追究相关机构部门或科室负责任人的责 任。(根据实际工作情况第一次：给予200元至2000元的经济处罚、 第二次：给予年终奖20%50%处罚、第三次：降职使用或劝其自动 离职)。(3)、会议提出的决定事项，其主办机构部门或科室必须在规定 时间内完成，并由行
14、政办公室负责任跟踪、检查、督促以确保政令畅 通。二、周例会规章制度规章1、参加有关员工：各机构部门或科室、各营销小组全体有关员 工参加，行政办公室秘书负责任做好会议记录。2、开会时间：原则上每周召开一次，遇特殊情况，总经理可提 议随时召开。3、会议主持：责任公司周例会由营销总监主持或由营销总监主 持委派有关员工主持。4、会议相关要求：(1)、本周工作总结和下周工作计划。(2)、分析、研究本周工作中出现的困难和问题，并针对问题提 出解决的方案和办法。(3)、根据月度销售任务，调整工作进度。5、会后工作：(1)、行政办公室文秘应根据会议记录，整理并归档，以备各阶 段性工作稳步推进。(2)、无特殊情
15、况，对营销总监在会议上提出的重点工作拒不落 实的或执行不力的，责任公司将追究相关机构部门或科室负责任人的 责任。(根据实际工作情况第一次：给予200元的经济处罚、第二次: 给予500元处罚、第三次：降职使用或劝其自动离职)。(3)、会议提出的决定事项，其主办机构部门或科室必须在规定 时间内完成，并由行政办公室负责任跟踪、检查、督促以确保政令畅 通。第七章办公用品管控规定为规范日常办公用品的采购、使用和保管，节约不必要的费用开支，降低成本消耗。现本着勤俭节约的原则，就办公用品有关事宜规 定如下：一、采购、印刷品印制：1、责任公司日常所用办公用品，应由行政办公室负责任统一采 购，经批准购买专属办公
16、用品或工索具应由行政办公室派员陪同。2、各机构部门或科室所需办公用品，应按“购物申请清单”中 各项有关内容相关要求认真填写，经机构部门或科室负责任人审批核 准签字或盖章或盖章或签字或盖章后，送行政办公室待办。3、行政办公室应将“购物申请单”汇总分类，依据财务审批权 限规定报批。除生产急需用品外，应集中办理采购，不得一事一力、。4、行政办公室采购物品应在有关有关员工陪同下办理，但陪同 采购人（证明人）和质量验收人不得为同一人。5、采购有关员工应认真负责任，精挑细酌，力争做到价廉物美, 经久耐用。6、各机构部门或科室所用的专用表格及印刷品，由各机构部门 或科室自行制定格式，按规定报总经理审批后，由
17、行政办公室统一印 制。二、领用：1、各机构部门或科室领用办公用品必须填写“领用单”，由机构 部门或科室负责任人核签后，到行政办公室管控经行政经理签字或盖 章或盖章或签字或盖章后，方可领取。2、除笔墨纸张外，凡属不易消耗物品和工索具等重复领用时， 一律交旧换新。第三条、保管：1、办公用品应由行政办公室专人进行登记造册，分类放置统一保管。定.第九章 责任公司有关员工招聘、调动、离职等规20第十章计算机管控规章制度规章-21第十一章卫生管控规章制度规章.222224第十二章财务管控规章制度规。第十三章廉政建设规章制度规章.第二部分薪酬规章制度规章第一章薪资构成.第二章奖励与处罚规章制度规章.28为加
18、强责任公司的规范化管控，完善各项工作规章制度规章，促 进责任公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及责 任公司章程的规定，特制订本责任公司管控规章制度规章大纲。公司管理制度大纲2、保管员应认真维护和保管好所存物品，以防发生潮、锈、蛀、 霉等。3、保管员应在每季度末向行政经理汇报汇报物品消耗情况和台 帐记录。第八章考勤管控规章制度规章一、责任公司责任公司有关员工必须自觉遵守劳动纪律，按时上 下班，不迟到，不早退，工作时间不得擅自离开工作岗位，外出办理 业务前，须经本机构部门或科室负责任人同意；机构部门或科室经理 及以上有关员工外出时，需向行政办公室说明去向，特殊情况经总经 理同意。二
19、、作息时间：每周工作五天。上午：8： 30n： 30下午:13： 0017： 30如有调整，以新公布的工作时间为准。三、考勤1、责任公司责任公司有关员工上、下班（30分钟以内为迟到或 早退、30分钟以上则视为旷工）迟到、早退一次，罚款20元，二次, 罚款50元，月累计三次及以上情节严重者，降职使用或按自动离职 处理。2、无故不办理请假手续，而擅自不上班，按旷工处理。四、事假责任公司责任公司有关员工因事需请假，须持书面请假报告，经 机构部门或科室经理签字或盖章或盖章或签字或盖章同意报行政管 控部。五、病假责任公司责任公司有关员工因病治疗或休息，事后须持区级以上 医院医疗机构休息证明，并补办病假手
20、续。六、婚假责任公司责任公司有关员工结婚可凭书面报告请婚假三天，其配 偶在外地居住者另加往返路程假，符合晚婚年龄的初婚者增加婚假二 十天。七、工伤假1、责任公司责任公司有关员工在生产工作中因工负伤，在取得 规定的因工证明材料后，凭医院的医疗休息证明方可批准休假。2、责任公司有关员工因工致残丧失或部分丧失劳动能力必须长 期休息者，由相关劳动保障机构部门或科室和医疗鉴定机构部门或科 室根据劳保条例研究处理。八、丧假1、责任公司有关员工配偶、直系亲属及岳父母、公婆死亡可请 假三天，其死者在外地可另加往返路程假。2、责任公司有关员工书面报告（或联系方法方式告知机构部门 或科室负责任人），由机构部门或科
21、室经理、分管相关领导签字或盖 章或盖章或签字或盖章后，经行政办公室报总经理批示。九、事假、病假、婚假、工伤假等批准权限：责任公司有关员工 请假机构部门或科室负责任人有三天之内审批权、三天以上由行政办 公室分管相关领导签字或盖章或盖章或签字或盖章后，报总经理批 示。机构部门或科室副经理及以上有关员工请假或调休等，必须提前 到行政办公室请假并办理手续，一天以内由行政办公室部批准，一天 以上报总经理批示。否则，按旷工处罚。十、旷工1、责任公司有关员工旷工一次，时间不超过半天，罚款300元,一天，罚款600元，以此类推2、累计旷工两天以上，降职使用或劝按自动离职处理。第十一条、责任公司有关员工上班时间
22、禁止做与工作无关的事 情。如：电脑上网打牌、下棋、查阅无关资料等。发现责任公司有关员工一次罚款200元、机构部门或科室负责任 人罚款500元，发现责任公司有关员工二次罚款500元、机构部门或 科室负责任人罚款1000元，二次以上按自动离职处理。机构部门或 科室负责任人违反一次罚款1000元、，二次扣当月奖金30%或降职使 用，情节严重者加重处罚。十二、参加责任公司组织的会议、培养训练、学习、或其他活动, 如有事需请假的，必须提前向组织或带队有关员工请假。在规定时间 内迟到、早退、不参加的，按照本规章制度规章第三条规定处理。十三、日常考勤工作由综合管控部负责任。责任公司有关员工迟 到、早退而机构
23、部门或科室负责任人弄虚作假、包庇袒护，一经查实, 将给予机构部门或科室负责任人每次10%的当月奖金处罚、两次以上 者累计一并扣除或加重处罚。十四、婚假、产育假、丧假按相关规定办理，假期内发放基本工 资；病、事假扣发假期内全额工资。十五、凡受本规章制度规章处罚的责任公司有关员工，扣发其该 年度一定数额的年终奖。第九章责任公司有关员工招聘、调动、离职等规定一、招聘1、用人机构部门或科室根据实际工作需要填报“用工”申请表, 向行政部申请并提出招聘岗位的基本相关要求（如：年龄、性别、学 历等）。2、由行政部根据责任公司用工需求拟定招聘计划，经分管相关 领导审批核准，报总经理批准。3、人资部经市“人才市
24、场”、“人资市场”收集应聘有关员工相 关资料后再进行初步筛选，根据情况组织笔试和面试，经初选合格后, 经分管相关领导审批核准，报总经理批准。办理试用手续。4、机构部门或科室经理助理以上人选由分管相关领导和总经理 亲自笔试和面试。5、责任公司有关员工的试用期为一至三个月。试用期满，可聘 为责任公司合约制责任公司有关员工并与责任公司签订劳动合约，责 任公司将根据国家劳动和社会保障部的相关规定办理“养老保险”等 手续。二、任免：需责任公司任免的相关领导必须由总经理批准，以责任公司文件 为准。三、责任公司有关员工调动：1、责任公司相关领导和责任公司有关员工在责任公司范围内调 动，由用人机构部门或科室提
25、出拟调有关员工申请，行政办公室求双 方负责任人意见后，报总经理批准。2、责任公司各机构部门或科室需增加有关员工，须向行政部提 出用工申请，由行政办公室负责任调配或招聘。3、责任公司相关领导和责任公司有关员工持行政办公室开具的 “职工调动通知书”，在原任职机构部门或科室办理完交接手续后， 再到新任机构部门或科室报到。调离有关员工到新机构后，以实际聘 任岗位和任职时间为准，其相关待遇以月度分段实施。四、离职1、试用有关员工离职应提前三日写出书面辞职报告，由用人机 构部门或科室填报“辞退责任公司有关员工审批表”，经批准后到行 政部办理辞退手续。2、责任公司有关员工与责任公司签订劳动合约后，双方都必须
26、 严格履行合约，用人机构部门或科室不准无故辞退责任公司有关员 工，确须辞退时应向行政部说明辞退原因。3、合约期内责任公司有关员工辞职的，必须提前一个月向责任 公司提出书面辞职报告，由机构部门或科室负责任人签署意见，经责 任公司分管相关领导签字或盖章或盖章或签字或盖章，报总经理批 准。由行政办公室予以办理辞职手续。4、责任公司有关员工本人辞职、被责任公司辞退、开除或提前 终止劳动合约等，在离开责任公司以前，必须交还责任公司财物（如: 文件及相关业务资料等）。责任公司有关员工未经批准而自行离职的, 责任公司不予办理任何手续；给责任公司造成损失的，应负赔偿责任。第十章计算机管控规定一、责任公司计算机
27、由行政办公室负责任管控，行政办公室经理 监督计算机管控规定的执行。二、不得在计算机上放影碟、玩游戏或做与工作无关的事情。一 经查实，参照考勤规章制度规章第十一条处罚。三、上网只允许查寻与工作有关的资料和信息。严禁进入聊天或 游戏室。一经发现，参照考勤规章制度规章第十一条处罚。四、责任公司起草的文稿，非特殊情况应在显示屏上直接校稿，方可 打印。五、责任公司责任公司有关员工要定期对电脑进行维护和保养， 以确保计算机处于最佳状态。六、非责任公司有关员工上机操作，须经管控有关员工许可，并 在责任公司有关员工的陪同下进行操作，且严禁打开责任公司各项文 档。否则，给予当事人处罚。七、离开计算机时，保持计算
28、机待机状态，关闭显示屏。下班时,关闭计算机。第十一章卫生管控规定为创造一个舒适、优美、整洁的工作环境，树立责任公司的良好形象，制定本规章制度规章。一、责任公司环境卫生管控的范围为责任公司总部及下属各机构 部门或科室、分责任公司的工作、生活区域和公共区域的卫生.二、全责任公司范围内的室内、外环境卫生保持干净整洁，如： 办公桌椅、照明灯、电风扇、空调、门窗、四壁、书橱、档案橱及其 附属等物品，相关要求物品摆放整齐，室内外环境卫生清洁干净、无 蛛网、无灰尘，各类座套干净整洁；电脑、打印机等设备保养良好， 厕所墙面、地面、便池清洁干净无杂物、无异味；绿地内无杂草、杂 物。三、卫生清洁实行机构部门或科室
29、责任制，每日环境卫生以值日 表为准，各机构部门或科室负责任人为责任人。各办公室的卫生，由 办公室自行负责任。公共区域卫生实行区域划分并责任到人。四、责任区卫生清理每周集中进行一次，日常保洁由行政办公室 随时进行卫生检查。发现当日不做卫生，一次50元，二次100元， 多次累计一并扣除，机构部门或科室相关领导一次100元、二次200 元，二次以上与效益工资挂钩，降职使用或按自动离职处理。五、各机构部门或科室要认真对待清洁卫生和卫生检查工作，积 极主动地搞好卫生清洁，不得因卫生清洁而影响各机构部门或科室整 体考察。六、卫生检查考察评比结果累计存档汇总，列入当月及年终考察 工作，并与年终奖挂钩。第十二
30、章财务管控规章制度规章为进一步完善财务管控，根据国家有关法律、法规及财务规章制 度规章，做到分工明确，责任到人，结合责任公司具体情况，制定本 规章制度规章。一、财务管控工作必须严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企 事业机构经济实力为宗旨，财务管控工作要贯彻“勤俭办企事业机构” 的方针，勤俭节约、精打细算、在企事业机构经营中制止浪费和一切 不必要的开支，降低生产成本，提高利润。二、责任公司设财务部，财务总监协助总经理对责任公司财务进行管 控。三、出纳员不得兼任会计档案保管和债权债务帐目的登记工作。四、财会有关员工都要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合， 如实反映和严格监督各项经济活动。记
31、帐、算帐、报帐必须做到手续 完备、有关内容真实、数字准确、帐目清楚、日清月结、近期报帐。五、财务有关员工在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对 于违反财经纪律和财务规章制度规章的事项，应拒绝办理，并及时向 相关相关领导报告。六、财务有关员工力求稳定，不随便调动。财务有关员工调动工作或 因故离职，必须与接替有关员工办理交接手续，没有办清交接手续的， 不得离职，亦不得中断会计工作。移交交接包括移交人经管的会计凭 证、报表、帐目、款项、印章、实物及未了事项。七、责任公司“财务专用章”由财务总监保管，因出差、开会、请假 等原因应委托他人临时保管，同时有文字记录备案。但被委托人不得 同时保管印章和
32、票据。在使用“财务专用章”过程中必须登记详尽的 使用用途，同时“财务专用章”必须按以下规定用途使用：作为银行印鉴分别在指定的各开户银行备案使用，不得混用；收款、货款支付、资金调拨等业务结算票据盖章或签字或盖章或签 字或盖章或盖章或签字或盖章；收据、发票盖章或签字或盖章或签字 或盖章或盖章或签字或盖章；办理责任公司相关金融业务。八、发票专用章由财务部经理保管并监督使用，建立登记规章制度规 章。九、各类票据管控：承兑汇票指定专人负责任管控，管控有关员工要详尽登记台账； 责任公司从税务机构部门或科室购买的发票由指定专人保管，必须 在规定的范围内使用，发票开具要完整、字迹清楚、印章齐全。作废 时要加盖
33、“作废”字样，并全份保存，不得自行销毁；责任公司所有的现金支票由出纳保管，出纳根据责任公司的经营需 要合理提取现金，尽量避免大额支取。其余支票应由指定人保管，开 出转账支票或电汇必须有完备的货款支付手续方可转账或电汇； 收款收据是责任公司收取现金时开出的凭据，责任公司印制统一的 收款收据，连号不重复，收款收据由财务部统一保管。各机构部门或 科室领用时由经办人到财务登记并应登记起讫号码。收据用完后 交财务部验旧领新。在开具收据时作废的要全份保存，不得丢失，责 任公司将不定期对票据（承兑汇票、发票、现金支票、转账单、收据） 进行检查，发现问题，及时纠正，如发现重大失误或失职，处以重罚， 直至追究法
34、律责任。十、责任公司“借条”除经总经理特批外，其余一律按责任公司有关 规章制度规章执行。第十三章廉政建设管理制度一、为加强廉政建设，杜绝违法乱纪行为，保持责任公司责任公司有关员工队伍的清正廉洁，根据有关党政纪规定制订本规章制度规章；二、全体责任公司有关员工要认真学习贯彻执行中纪委关于相关 领导相关领导廉洁自律的规定、廉政准则和市建设党工委关于 党风廉政建设和反腐败工作的实施意见，严格按国家和省、市有关 法律、法规、规定以及责任公司有关规章规章制度规章办事，严禁不 按规定程序操作或越权审批；三、坚持公开办事规章制度规章，公开办事程序、办事结果，自 觉接受监督；四、工程建设本次项目和大宗设备、物资
35、采购一律实行公开招标 或议标，择优选择施工机构和供货方；五、发扬艰苦奋斗、勤俭节约精神，反对讲排场、摆阔气，搞铺 张浪费；对外接待要严格按标准执行；六、勤政廉政，严禁利用职权“索、拿、卡、要，不得擅自接 受当事人的宴请或高档娱乐消费等活动。外机构请柬，一律交责任公七、严禁利用工作之便为自己或亲友谋利，未经批准不得公车私 用；八、公务活动中，不得以任何名义接受礼金、信用卡、有价证券 以及各种贵重物品。如因特殊原因难以谢绝而接受的，礼金礼物必须 如数交财务部登记，并按有关规定酌情处理。第二部分薪酬奖惩第一章薪资构成一、责任公司有关员工的薪资由基本工资和佣金构成。具体方案如下：试用期1400+100
36、 （全勤奖）正式录用1500+100 （饭贴）+100 （全勤奖）十五金营销主管1800+800 （职务奖）+五金营销经理2000+1500 （职务奖）+五金责任公司1、责任公司全体责任公司有关员工必须遵守责任公司章程,遵守责任公司的各项规章规章制度规章和决定。2、责任公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何机构部门或 科室、个人做有损责任公司利益、形象、声誉或破坏责任公司发展的 事情。3、责任公司通过发挥全体责任公司有关员工的积极性、创造性 和提高全体责任公司有关员工的技术、管控、经营水平，不断完善责 任公司的经营、管控体系，实行多种形式的责任制，不断壮大责任公 司实力和提高经济效益。4、责任公
37、司提倡全体责任公司有关员工刻苦学习科学技术和文 化知识，为责任公司有关员工提供学习、深造的条件和机会，努力提 高责任公司有关员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、 业务强、技术精的责任公司有关员工队伍。5、责任公司鼓励责任公司有关员工积极参与责任公司的决策和 管控，鼓励责任公司有关员工发挥才智，提出合理化建议。6、责任公司实行“岗薪制”的分配规章制度规章，为责任公司 有关员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高责任 公司有关员工各方面待遇；责任公司为责任公司有关员工提供平等的 竞争环境和晋升机会；责任公司推行岗位责任制，实行考勤、考察规 章制度规章，评先树优，对做出贡献者予
38、以表彰、奖励。有关员工营销主管营销经理注： 1）、以上发放的佣金税费均自理。2）、底薪、佣金发放时间均为次月15 0o第二章奖励与处罚规章制度规章一、 责任公司有关员工转正标准1、 累计交易满200手（标准为建仓+平仓），提出书面申请可做为提前通过试用期的考察标准，次月给予转正。2、 工作期限满一年的转正责任公司有关员工一律享有年休假。二、晋升与降级标准1、正式责任公司有关员工晋升营销主管2、营销主管晋升营销经理3、连续2个月未有业绩者，正式责任公司有关员工降为试用期，待 遇随之调整；第三个月还没业绩者予以除名；连续两个月机构部门或 科室累计业绩不到1000手，营销主管降为责任公司有关员工，待
39、遇 随之调整。4、以上三项晋升与降级标准结合其他相关规章制度规章，针对表现 突出者向上级机构部门或科室提出书面申请，通过则予以适当晋升； 表现不佳者经上级机构部门或科室通过则予以适当降级或淘汰。三、额外奖励标准7、责任公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉 行节约，反对铺张浪费；倡导责任公司有关员工团结互助，同舟共济, 发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。8、责任公司有关员工必须维护责任公司纪律，对任何违反责任 公司章程和各项规章规章制度规章的行为，都要予以追究。二、责任公司有关员工守则1、遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。2、维护责任公司声誉，保护责任公司利益。3、服
40、从相关领导，关心下属，团结互助。4、爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。5、不断学习，提高水平，精通业务。6、积极进取，勇于开拓，求实创新。第一部分责任公司管控规章制度规章第一章文件管控规章制度规章为减少发文数量，提高办文速度和发文质量，充分发挥文件在各项工作中的指导作用，特制订本规章制度规章。一、文件管控有关内容主要包括：上级函、电、来文，同级函、 电、来文，本责任公司上报下发的各种文件、资料。按照分工的原贝, 全责任公司各类文件由办公室归口管控。二、收文的管控三、公文的签收1 .凡来责任公司公启文件(除责任公司相关领导订启的外)均由 办公室登记签收2 .对上级机要机构部门或科室发来的文件，要进行
41、信封、文件、 文号、机要编号的“四对口”核定，如果其中一项不对口，应立即报 告上级机要机构部门或科室，并登记差错文件的文号。3 .公文的编号保管(1)、办公室秘书对上级来文拆封后应及时附上“文件处理传阅 单”，并分类登记编号、保管。须由责任公司承办或归档的责任公司 相关领导亲启文件，责任公司相关领导启封后，也应交办公室办理正 常手续。(2)、本责任公司外出有关员工开会带回的文件及资料应及时分 别送交办公室秘书进行登记编号保管，不得个人保存。4 .公文的阅批与分转(1)、凡正式文件均需分别由办公室主任(或副主任)根据文件有 关内容和性质阅签后，由办公室秘书分送承办机构部门或科室阅力、， 重要文件
42、应呈送责任公司相关领导(或分管相关领导)亲自阅批后分 送承办机构部门或科室阅办。为避免文件积压误事，一般应在当天阅 签完，紧急文件要立即办。(2)、一般函、电、单据等，分别由办公室秘书直接分转处理。如 涉及几个机构会办的文件，应同主办机构联系后再分转处理。(3)、为加速文件运转，办公室秘书应在当天或第二天将文件送 到责任公司相关领导和承办机构部门或科室，如关系到两个以上业务 机构部门或科室，应按批示次序依次传阅，最迟不得超过2天(特殊 情况例外)。5 .文件的传阅与催办(1)、传阅文件应严格遵守传阅范围规定，不得将有密级的文件带 回家、宿舍或公共场所，也不得将文件转借其他人阅看。对尚未传达 的
43、文件不得向外泄露有关内容。(2)、阅读文件应抓紧时间，当天阅完后应在下班前将文件办公 室，阅批文件一般不得超过2天，阅后应签名以示负责任。如有相关 领导“批示”、“拟办意见”，办公室应责成有关机构部门或科室和 有关员工按文件所提相关要求和相关领导批示办理有关事宜。(3)、文件阅完后，应送交办公室秘书，切忌横传。(4)、办公室秘书对文件负有催办检查督促的责任，承办机构部门 或科室接到文件、函电应立即指定专人办理。不得将文件压放分散， 如需备查，应按照责任公司有关规定，并征得办公室同意后，予以复 印或摘抄，原件应及时归档周转。第二章档案管理制度一、严格执行党和国家的保密、安全规章制度规章，确保档案
44、和 案卷机密安全。二、各部室应在每季度底向责任公司办公室移交上季度文书档案 并履行清交手续。三、各部室应明确规定档案责任人，档案责任人（档案员）对本 机构部门或科室档案的收集、建档、保管、借阅和利用负全责。四、各类规章规章制度规章、办法、人事、工资资料、会议记录、 会议纪要、简报、重要联系方法方式记录、接待来访记录、上级来文、 责任公司发文、工作计划和工作总结以及添置设备、财产的产权资料 由办公室负责任归档。五、各工程本次项目立项、国土、规划、设计、监理、质监及技 术等图纸文字技术资料、质量资料由投资发展部负责任归档。六、各类承包合约、商务合约、协议的正本原件由财务部归档， 副本原件、复印件由
45、办公室归档，其他机构部门或科室备份存档并由 信息中心实行电脑化管控。七、各招商引资贷款本次项目申报资料、征地、拆迁批复、国土 规划等技术、图纸分别由投资发展部、市场营销部等业务机构部门或 科室按业务分工负责任归档。八、归档资料必须符合下列相关要求:1、文件材料齐全完整;2、根据档案有关内容合并整理、立卷；3、根据档案有关内容的历史关系，区别保存价值、分类、整理、 立卷，案卷标题简明确切，便于保管和利用。九、档案资料借阅需履行登记、签字或盖章或盖章或签字或盖章 手续，重要资料借阅需先请示分管相关领导。十、由分管相关领导定期组织档案责任人、业务机构部门或科室 组成档案鉴定小组对超期档案进行鉴定，提
46、交给档案报告，并根据有 关规定的酌情处置。十一、加强档案保管工作，做好防盗、防火、防虫、防鼠、防潮、防 高温工作，定期检查档案保管工作。第三章保密制度为保守责任公司秘密，维护责任公司利益，制订本规章制度规章。一、全体责任公司有关员工都有保守责任公司秘密的义务。在对 外交往和合作中，须特别注意不泄露责任公司秘密，更不准出卖责任 公司秘密。二、责任公司秘密是关系责任公司发展和利益，在一定时间内只 限一定范围的责任公司有关员工知悉的事项。责任公司秘密包括下列 秘密事项：1、责任公司经营发展决策中的秘密事项；2、人事决策中的秘密事项；3、专有技术；4、招标本次项目的标底、合作条件、贸易条件；5、重要的合约、客户和合作渠道；6、责任公司非向公众公开的财务情况、银行帐户帐号； 7、股东会或总经理确定应当保守的责任公司其他秘密事项。