C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测试100分.docx

上传人:1513****116 文档编号:94956249 上传时间:2023-08-13 格式:DOCX 页数:5 大小:11.68KB
返回 下载 相关 举报
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测试100分.docx_第1页
第1页 / 共5页
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测试100分.docx_第2页
第2页 / 共5页
点击查看更多>>
资源描述

《C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测试100分.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测试100分.docx(5页珍藏版)》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、一、单项选择题1. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求, 对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行状况进展自律治理。A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中登公司您的答案:A 题目分数:5 此题得分:5.02. 依据证券公司信息隔离墙制度指引要求, 负责记录跨墙状况,向跨墙人员提出跨墙行为标准,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进展监控。A. 合规部门B. 风险把握部门C. 公司董事会D. 公司监事会您的答案:A 题目分数:5 此题得分:5.03. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进展沟通的

2、,应当履行 程序。A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案:A 题目分数:5 此题得分:5.0二、多项选择题4. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司应当依据需知原则治理敏感信息,确保敏感信息仅限于 知悉。本题有超过一个的正确选项A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行治理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案:B,A 题目分数:5 此题得分:5.05. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司合规总监和合规部门帮助董事会和治理层建立和执行信息隔离墙制度, 并负有 职责。此题有超过一个的正确选项A. 审查B. 监视C.

3、 检查D. 询问和培训您的答案:A,C,B,D 题目分数:5此题得分:5.0三、推断题6. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司应当对与列入把握名单的公司或证券有关的业务活动实施监控,觉察特别状况,准时调查处理。 您的答案:错误题目分数:5 此题得分:5.07. 证券公司可以组织证券自营、资产治理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。 您的答案:错误题目分数:5 此题得分:5.08. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司觉察敏感信息泄露的,应当视具体状况马上对敏感信息进展严格保密。 您的答案:错误题目分数:5 此题得分:5.09. 依据证券

4、公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司对争论部门及其争论人员的绩效考评和鼓舞措施,应当与投资银行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩。 您的答案:错误题目分数:5 此题得分:5.010. 证券公司信息隔离墙制度指引中所称信息隔离墙制度,是指证券公司为把握敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流淌和使用而实行的一系列措施。 您的答案:正确题目分数:5 此题得分:5.011. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现规律隔离。 您的答案:正确题目分数:5 此题得分:5.012. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司实行信息隔离措施难

5、以避开利益冲突的,应当对利益冲突进展披露。披露难以有效处理利益冲突的,应当实行对相关业务进展限制等措 施。 您的答案:正确题目分数:5 此题得分:5.013. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,同一高级治理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的,应直接或间接指导并监视具体证券品种的投资决策、投资询问等可能导致利益冲突的业务活动。 您的答案:错误题目分数:5 此题得分:5.014. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,跨墙人员在猎取的敏感信息不再具有重大影响后即可回墙。 您的答案:错误题目分数:5 此题得分:5.015. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,跨墙人员在跨墙期间

6、不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息,猎取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。 您的答案:错误题目分数:5 此题得分:5.016. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司担当再融资工程或并购重组工程保荐机构、主承销商或财务参谋的,在工程公司首次对外公告该工程之日,证券公司应当将工程公司和与其有重大关联的公司或证券列入观看名单。 您的答案:错误题目分数:5 此题得分:5.017. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的公布证券争论报告、证券自营、直接投资等业务,法律法规和证券监管机构另有规定的除外。 您的答案:正确题目分数:5 此题得分:5.018. 证券公司已经或可能把握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观看名单。观看名单不影响证券公司正常开展业务。 您的答案:正确题目分数:5此题得分:5.019. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司应当对工作人员证券账户的交易状况进展监控,或对工作人员提交的交易记录进展审查。 您的答案:正确题目分数:5 此题得分:5.020. 依据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关工程所涉公司或证券列入观看名单。 您的答案:正确题目分数:5 此题得分:5.0

展开阅读全文
相关资源
相关搜索

当前位置:首页 > 教育专区 > 高考资料

本站为文档C TO C交易模式,本站只提供存储空间、用户上传的文档直接被用户下载,本站只是中间服务平台,本站所有文档下载所得的收益归上传人(含作者)所有。本站仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。若文档所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知淘文阁网,我们立即给予删除!客服QQ:136780468 微信:18945177775 电话:18904686070

工信部备案号:黑ICP备15003705号© 2020-2023 www.taowenge.com 淘文阁