2020年高新技术企业认定.docx

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1、2020年高新技术企业认定2017年高新技术企业认定一、适用范围本指南适用于高新技术企业认定的申请与办理。二、事项名称和代码事项名称：高新技术企业认定事项代码：0149分项名称：认定、更名、补发证书。三、办理依据（二）负责将认定后的高新技术企业按要求报领导小组办公室备案, 对通过备案的企业颁发高新技术企业证书；（三）负责遴选参与认定工作的评审专家（包括技术专家和财务专 家），并加强监督管理；（四）负责对已认定企业进行监督检查，受理、核实并处理复核申 请及有关举报等事项，落实领导小组及其办公室提出的整改建议；（五）完成领导小组办公室交办的其他工作。四、办理机构（一）办理机构名称及权限市认定指导小

2、组下设上海市高新技术企业认定办公室（以下简 称市认定办公室），设在上海市科学技术委员会，负责处理日常工作, 包括高新技术企业认定、更名、补发证书工作，对已认定企业进行 监督检查，受理、核实并处理有关举报等。议的，由市认定办公室对举报的有关问题进行核查，核查属实的， 取消高新技术企业资格。公示无异议的，由市认定办公室将认定企 业名单报送全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室备案， 备案通过并取得证书编号后，市认定办公室颁发统一印制的高新技 术企业证书。(2)审查方式：采用网上与书面确认的审查方式。2.适用情形适用于高新技术企业认定审的申请办理。(二)更名1 .业务描述(1)办理环节1)申请环

3、节：申请人通过上海科技网提交申请材料。2)审查环节：对提供申请材料齐全、符合规定形式的，市认定办 公室审核后报请市认定指导小组审定。3)公示与备案环节：审定后在网上进行公示，公示无异议的，由 市认定办公室重新颁发认定证书，编号与有效期不变。(2)审查方式：采用网上与书面确认的审查方式。2 .适用情形适用于发生名称变更的高新技术企业申请办理。(三)补发证书1.业务描述(1)办理环节1)申请环节：申请人通过现场提交补证申请材料。(2)审查方式：书面审查。2.适用情形适用于高新技术企业证书补发的办理。十六、决定公开自作出决定之日起2个工作日内，市认定办公室在上海科技网 上公开结果。各区（县）科委、高

4、新区各个分园有关管理部门分别对各自区域内 企业申报高新技术企业认定的材料进行形式审查，经审查确定材料 完备、真实后，出具正式收件证明，同时将通过形式审查的书面材 料及其正式收件证明报送市认定办公室。（二）审批内容高新技术企业认定。（四）审批对象申请认定为高新技术企业的企业；申请更名的高新技术企业；申请 补证的高新技术企业。五、审批条件（一）认定准予批准的条件高新技术企业认定须同时满足以下8个条件：1、企业申请认定时须注册成立一年以上；2、企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主 要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权；3、对企业主要产品（服务）发挥核心支持作用的技

5、术属于国家 重点支持的高新技术领域规定的范围；4、企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职 工总数的比例不低于10%;（1）最近一年销售收入小于5, 000万元（含）的企业，比例不低于 5%;（2）最近一年销售收入在5, 000万元至2亿元（含）的企业，比例 不低于4%;（3）最近一年销售收入在2亿元以上的企业，比例不低于3%o其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发 费用总额的比例不低于60%;6、近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不 低于60%;7、企业创新能力评价应达到相应要求；企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组 织管理

6、水平、企业成长性等四项指标进行评价。各级指标均按整数 打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合 认定要求。四项指标分值结构详见下表：序号指标分值1知识产权W 302科技成果转化能力W303研究开发组织管理水平W204企业成长性W20 （1）知识产权（W30分）由技术专家对企业申报的知识产权是否符合认定办法和工 作指引要求，进行定性与定量结合的评价。序号知识产权相关评价指标分值1技术的先进程度W82对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用W83知识产权数量W84知识产权获得方式W65（作为参考条件，最多加2分）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况W2

7、科技成果转化能力（W30分）依照促进科技成果转化法，科技成果是指通过科学研究与技 术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设 计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后 续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发 展新产业等活动。科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术 成果;许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他 人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例； 以及其他协商确定的方式。A.转化能力强，三5项（25-30分）B.转化能力较强，力 项（19-24分）C.转化能力一般，23项（13-1

8、8分）D.转化能力较弱，2项（7-12分）E.转化能力弱，21项（6分）F.转化能力无，0项（0分）（3）研究开发组织管理水平（W20分）一制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体 系，编制了研发费用辅助账；一设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与 国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作；一建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进， 以及人才绩效评价奖励制度。（4）企业成长性（W20分）由财务专家选取企业净资产增长率、销售收入增长率等指标对企 业成长性进行评价。企业实际经营期不满三年的按实际经营时间计 算。具体计算方法参见工作指引。8、企业申请认定前

9、一年内未发生重大安全、重大质量事故或严 重环境违法行为。（二）更名准予批准的条件企业的经营业务、生产技术活动未发生重大变化的，准予更名， 重新核发认定证书（三）补发证书准予批准的条件申请人提出申请，经核实后予以补发证书。六、审批数量无审批数量限制。七、申请材料（一）形式标准本审批采用网上申报、纸质材料交受理点的方式。2 .申请材料的复印件应清晰；3 .当场提交的纸质材料必须与网上提交的材料内容相一致。（二）行政审批申请材料目录1.认定序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子报件要求1企业注册登记表原件1纸质登录国家高新技术企业认定管理工 作网，按规定进行注册登记，获取注册登记号（22位），填

10、写完整， 网上填报后，打印书面材料。3企业营业执照副本、税务登记证或统一社会信用证原件、复印 件1纸质网上提交扫描件，书面提交复印件，原件核对后退回。网上提交扫描件，书面提交复印件，原件核对后退回。5企业近三个会计年度研究开发费用和近一个会计年度高新技术 产品（服务）收入专项审计或鉴证报告，并附研究开发活动说明材料 原件1纸质由符合资质的中介机构出具。7企业职工和科技人员情况说明材料原件1纸质由企业提供，并 加盖企业公章。包括：（1）企业职工总数；（2）大学专科以上科技人员占企业当年 职工总数比例；（3）研发人员占企业当年职工总数的比例；（4）企业科 技人员是指企业从事研发活动和其他技术活动的

11、，累计实际工作时 间在183天以上的人员。（5）科技人员名单及其工作岗位等8科研立项证明材料原件、复印件1纸质网上提交扫描件，书面 提交复印件，原件核对后退回。包括市级以上科技项目立项批文及 合同、企业科研立项报告证明材料、横向科研合同。9近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表（包括主表及附表） 原件、复印件1纸质网上提交扫描件，书面提交复印件，原件核对 后退回。2 .更名序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子报件要求1高新技术企业名称变更申请书原件1纸质登录上海科技网办理 平台，按规定填写完整，网上填报后打印出书面材料，并盖企业公早。3企业更名后的营业执照副本和组织机构代码证复印件（或统

12、一 社会信用证）原件、复印件1纸质网上提交扫描件，书面提交复印件, 原件核对后退回。4高新技术企业证书原件、复印件1纸质网上提交扫描件，书面 提交复印件，原件核对后退回。3 .补发证书序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子报件要求1本市法人单位营业执照、生产地营业执照原件及复印件（或统 一社会信用证）原件及复印件1纸质与申请书一致，原件核对后退回。2补证申请及其证明材料原件1纸质按附录4要求填写。（三）申请文件名称1 .认定高新技术企业认定申请书（见附录2, 2-1）2 .更名高新技术企业名称变更申请书（见附录2, 2-2）3 补发证书高新技术企业补证申请书（见附录2, 2-3）八、审批期

13、限（一）认定1.受理期限在每批次网上申报截止日后的5个工作日内完成。2.办理期限经认定报备的企业名单，在上海科技网、上海市高新技术企 业认定管理工作网和高新技术企业认定管理工作网公示10个工 作日。（二）更名1 .受理时间：每月受理，分批办结。2 .办理时限：更名结果在上海科技网站公示10个工作日，无 异议的，由上海市高新技术企业认定办公室重新核发认定证书，编 号与有效期不变。（三）补发证书1 .受理时间：每月受理，分批办结。2 .办事时限：受理后10个工作日办结。九、审批证件审批证件为高新技术企业证书，通过认定的高新技术企业， 其资格自颁发证书之日起有效期为三年。十、收费依据及标准本审批事项

14、不收费。H一、申请人权利和义务（一）申请人依法享有以下权利1 .申请人依法享有知情权、陈述权、申辩权，有权依法申请行政 复议或者提起行政诉讼；（二）申请人依法履行以下义务1 .应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申 请材料实质内容的真实性负责；十二、申请接收（一）接收方式接收部门名称：各区县科委、张江高新区分园受理点（附录3）o网上填报网址：窗口接收地址：见附录3o（二）接收时间星期一至星期五上午9： 0011： 00,下午13： 3016： 00（法 定节假日除外）。十三、咨询途径（一）窗口咨询市认定办公室地址：北京东路668号三楼311、312室。（二）电话咨询：80082

15、05114（座机）、4008205114（手机）（三）网上咨询：（四）受理点咨询：各区县科委、张江高新区分园受理点（附录3）o十四、投诉渠道（一）窗口或信函投诉：市科委信访办通讯地址：人民大道200号。邮政编码：200003（二）电话投诉8008205114（座机）、4008205114（手机）（三）网上投诉十五、办理方式（一）认定1.业务描述（1）办理环节：2）审查环节：各区县科委、张江高新区各分园业务受理部门分别 对各自区域内企业申报高新技术企业认定或复审的材料进行形式审 查。市认定办公室收到企业申请材料后，将对申请材料的完整性与准 确性进行审查，相关部门对进行复核，按高新技术企业认定管理 工作指引要求组织专家进行评价。市认定办公室收到专家的评价 意见后，对申请企业提出认定意见，并确定拟定的高新技术企业认 定名单，报请市认定指导小组审定。3）公示与备案环节：经认定的高新技术企业，在上海科技网和 全国高新技术企业认定管理工作网上公示10个工作日，公示有异