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1、供销大集ccoop供销大集集团股份有限公司CCOOP Group Co., Ltd.文件编号DOCUMENT NO.CCOOP-RM-Notice-2018-X密 级 CONFIDENTIALITY公开签发人SIGNED BY何家福关于下发供销大集风险信息报告与处置管理规定（试行）的通知供销大集各单位：为贯彻落实供销大集全面风险管理实施办法，建立企业风险信息 报告、沟通与共享机制，督促业务单位有效履行风险管理权责,特制定并 下发本规定，请各单位遵照执行。特此通知供销大集集团股份有限公司2018年X月X日3个工作日内，经本单位第一负责人签发，向同级风险信息 受理机构反馈海航实业定期风险信息报告表
2、（详见附件 31风险信息受理机构对已反馈海航实业定期风险信息才艮告 表进行审核，对不符合填报要求的风险信息一律退回，要 求并指导有关单位重新填报。3A2.4在确认风险信息报告表所不信息完整、准确后，风险信息受 理机构应将风险信息内容、处置策略与措施、风险处置责任 单位等信息要素及时录入供销大集风险信息数据库，并完成海航实业定期风险信息报告分析表（详见附件4 X3A2.5供销大集风险控制部应不迟于每月10日前，根据本企业职 能部门及下属专业公司定期风险信息报告情况，通过数据库 整合分析，编写本企业月度风险管理报告。3A2.6风险信息受理机构整理、分析各单位定期报告后，可视情况 择取重要风险信息，
3、并提出处置应对建议，上报供销大集风 险管理委员会副主任、主任、供销大集董事长批示后转风险 报告单位或其他风险处置责任单位落实。4后续评估与追踪4.1供销大集风险控制部将根据本规定落实执行情况，将各单位 风险识别、报告、处置表现，纳入年度合规风控考核指标， 进一步落实企业经营团队风险管理主体责任。4.2对于连续3个月未反馈任何风险信息（即连续3个月无实时 风险信息报告，连续3个月定期风险信息报告无新增风险事项反馈）的职能部门、实体公司，供销大集风控体系将视情 况对该单位开展专项风险评估工作。55.15.25.3奖惩措施奖励对于因及时报告，从而规避重大风险，避免损失，或有效促 进提升经营管理效率与
4、水平，具有正向价值、积极促进作用 的风险信息报告单位，供销大集风险控制体系有权提请人资 部门进行激励、表彰。减免责任对于风险产生的责任单位或个人，如及时揭示、主动报告风 险并采取积极补救措施，最大限度为企业挽回损失、节约成 本、规避伤害等，供销大集风险控制体系有权提请人资部门 视情减少或免除责任单位或个人的相关责任。惩处与问责对于风险信息有意隐瞒不报、延迟申报的，一经发现（即通 过后续专项风险评估、内部审计、合规调查、案件分析、合 同履行跟踪等手段），经风险控制部会商有关职能部门、人 资部门后，视情况将给予有关单位、人员通报批评处分。因隐瞒不报导致风险恶化，对企业造成经济或声誉损失的, 视情况
5、将追究相关人员的管理责任和经济责任。恶意瞒报导致出现重大财产损失的，将对相关人员严肃问责并视情移交 司法机关处理。6 附则本规定自下发之日起实行，由供销大集风险控制部负责解 释。附件：1海航实业风险信息实时报告单2海航实业风险信息提示单3海航实业定期风险信息报告表4海航实业定期风险信息报告分析表供销大集风险控制部2018年X月X日”人海航实业风险信息实时报告单标 题关于XX XX的报告报告单位报告时间X年X月X日单位第一负责人风险信息 描述报告单位填报，描述风险信息内容。包括但不限于风险事件发生背景、经 过、涉及企业等信息，可能对企业造成的损失以及影响范围、危害程度等。对于风险信息涉及的复杂事
6、件，通过附件详细说明情况或者附加相关材料 等。附件1：关于XX XX的情况说明。附件2 : XX与XX的合同。风险应对 策略风险应对策略主要包括：风险规避、风险分担、风险减轻、风险接受等风险应对 措施风险信息 受理机构 建议提示日期责任单位风险事项建议采取风险应对策略与措施HNA海航实业风险信息提示单关于XX XX的风险提示A/A外海航实业定期风险信息报告表编号风险征兆事件 具体描述是否为需要 提请关注的 重要风险征 兆事件i编vnu风险征兆事件是否为需要提请关注的号具体描述重要风险征 兆事件8910 险置任位实险置施况风处责单落风处措情编号告位报单提件到事收示信示题险提标风息单险项述风事描事
7、件可 能导致 的风险提请关注的重要风险征兆事件应对策略应对措施责任单位责任部门/人员风险事项变化情况风险事件发生地点对措施推进情况123 1 . 风险征兆事件具体描述，主要应填报风险事项发生背景、发生的原因及后果。表注2 .风险应对策略主要包括：风险规避、风险分担、风险减轻、风险接受等。3 .风险处置责任单位落实风险处置措施情况仅需在收到风控体系风险信息提示单的情况下填报。HNA海航实业定期风险信息报告分析表序号风险归类已报告风险信息是否为需要提 请关注的重要 风险征兆事件一级风险二级风险三级风险风险描述风险驱 动因素报告月度报告 单位风险 标题风险 事件风险事件发生 地点1234567891
8、01112131415联系单位ISSUED BY供销大集集团股份有限公司风险控制部Risk Management Department of CCOOP GROUP Co., Ltd.发布日期 DATE OF ISSUANCE2018年X月X日印发Issued on X X, 2018联系人CONTACT刘登松Liu Dengsong供销大集风险信息报告与处置管理规定（试行）11.1总则1.21.3作为供销大集贯彻落实供销大集全面风险管理实施办法 的重要举措，旨在建立企业风险信息报告、沟通与共享机制, 夯实风险控制工作基础。督促业务单位有效履行风险管理第一道防线权责，加强 重大风险事前预警、动
9、态响应，确保风险事项能够被有效识 别、科学评估、及时处置，建立可靠、可控、可维护的 全面风险管理系统。培养供销大集干部员工主动合规意识，形成人人懂风 险、处处看风险、事事控风险的风险管理文化，自觉承担 风险管理主体责任。编制依据本规定根据企业风险管理框架（COSO-ERM 2017版）、 GB/T 24353-2009风险管理-原则与实施指南、企业 内部控制基本规范、海航集团全面风险管理办法供 销大集全面风险管理实施办法等规范性文件，结合供销大 集实际情况制定。适用范围本规定适用于供销大集各单位及全体干部员工。1.4释义关于风险的定义-风险是指某类事坝发生并给本组织目 标实现带来影响的可能性。
10、关于风险信息的定义-风险信息是指本组织在开展各类 经营管理活动中t旨够被有效识别，客观反映风险驱动因素， 可用于风险决策判断的有效数据。包括职能管控体系或业务 运营流程中已存在的瑕疵、缺陷、漏洞，或在短期、长期内 有口能对企业经营管理造成不利影响或潜在威胁的合同、报 告、制度、事件、政策法规等。关于风险信息报告单位的定义-因履行主办、协办、审 核、备案等，作职能，能够直接或间接接触风险信息，并负 有报告责任的单位。关于风险信息受理机构的定义-接受风险信息才反告，归 纳分析风险驱动因素，组织定期风险评估，协调落实风险应 对策略及措施的职能机构。供销大集各级风险控制部门、派 驻专业公司法律经理均为
11、海航实业风险信息受理机构。关于风险处置责任单位的定义-负责具体落实风险应对 策略与措施的部门、实体企业。2职责分工2.1风险信息实时报告与处置机制职责划分风险信息报告单位的责任风险信息实时报告涉及的主办、审核单位负主要报告责任， 协办、备案单位负次要报告责任。2.1.1.1应在出现风险征兆或风险触发伊始，即与风险信息受理机构取得联系，报告有关信息。应接受风险信息受理机构问询，以确保提供信息的各项要素 完整、准确，以利后续决策。应提出风险应对策略与措施的初步意见。风险信息受理机构的责任接收风险信息报告单位报告，解答信息报告单位疑问,辅导报告单位填报风险信息报告单。审阅风险信息报告单位提出风险应对
12、策略、措施的初步意见，提出风险应对策略与措施方面建议。视情况将收到信息逐级向供销大集风险管理委员会副主任、主任、供销大集董事长、海航实业汇报。严格控制接触风险信息人员范围，对外保密风险信息要素及其他有关情况。负责更新风险信息数据库，督导风险应对策略与措施的落实执行。2.2风险信息定期报告与处置机制职责划分风险信息报告单位的责任供销大集各单位均负有风险信息定期报告义务，供销大集总 部各职能部门、供销大集下属各专业公司均应明确风险信息 定期报告负责人或部门，在风险信息受理机构的指导下，按 要求完成定期报告工作。供销大集各单位应识别本单位所有风险信息,并及时上报本单位风险信息受理机构，包含当月新增风
13、险信息及之前反馈 风险信息处置情况。供销大集各单位应对纳入月度报告范围的新增风险事项提 出风险应对策略与措施方面的意见。供销大集各单位须对作为风险处置责任单位负责落实风险 应对措施的推进情况进行定期汇报。供销大集各单位第一负责人应对本单位风险信息定期报告 内容的真实性、完整性、准确性负责，不得授意本单位定期 报告负责人或部门瞒报、漏报有关风险信息。风险信息受理机构的责任供销大集风险控制部:定期向供销大集总部职能部门收集风 险信息，指导各单位风险信息报告表的填列，整合下属专业 公司上报风险信息，编写本企业月度风险管理报告。派驻专业公司法律经理:向本公司经营管理团队沟通风险信 息定期报告有关事项，
14、负责指导本公司填报风险信息报告 表，协助制定风险应对策略及措施。供销大集风险控制部、各专业公司风险管理机构负责把关审 核各单位定期上报风险应对策略与措施的适当性与有效性， 视情况对各单位上报风险应对策略与措施提出改善建议。供销大集风险信息受理机构根据风险信息定期报告情况，更 新本单位风险信息数据库，督导风险应对策略与措施的落实 执行。3工作程序和标准3.1风险信息报告原则全员参与供销大集各单位、全体干部员工都有责任发现、揭小并报告 风险信息,有责任配合风险控制机构或相关职能部门确认风 险信息的真实、准确及有效性。即时准确重大风险征兆一经发现，供销大集各单位应即时向风险信息 受理机构报告，信息传
15、递、初步识别、研究处置等后续工作 执行不得拖延、推诿。风险信息报告单位要按照本制度要求， 真实、准确、完整填报各项信息要素。3.13.前置预警供销大集各单位应重点关注并及时上报将对企业生产经营 活动造成负面影响的潜在性、苗头性问题，协同风险控制部 门提升风险信息的预警效能，区分风险信息与重要情况两类 信息涉及报告机制的异同。正向激励风险信息报告单位提供的信息有效，为企业经营管理活动挽 回损失、节约成本、规避风险的，或在风险识别与处置过程 中对企业经营管理有正向价值或积极促进作用的，将视情给 予相关人员减免责任、通报表彰或经济奖励等。隐瞒惩处风险信息报告与处置过程中，确有故意隐瞒、有意误导、拖
16、延推诿等行为的单位、人员，风险控制部门将视情提请人力资源部门给予相关人员处分措施。3.2风险信息报告类别实时（不定期）报告供销大集各单位须实时向风险信息受理机构报告以下类别 风险信息,对于所接触风险信息不确定是否属实时报告类别 的，需在第一时间联系供销大集风险信息受理机构或受理 人，咨询意见以确定是否需要实时报告。风险信息涉及重大风险即将被触发或已处发生伊始。风险信息涉及重大风险导致经济损失数额或具他不利后果 的影响相对明确。前期已报告风险信息涉及事项发生重要变化，即将引发不 风险事件或导致重大经济损失。定期报告除上述不定期风险信息报告外，供销大集各实体企业作为风 险信息报告单位,应根据本企业
17、生产经营、外部监管政策变 动、重点工作进展及企业内部控制运行等情况，定期报告对 企业经营管理存在长期影响、涉及风险损失及其他不利后果 短期内无法可靠估计的风险信息。3.3风险信息报告范围包括但不限于以下类别风险信息，各单位应实时或定期向风 险信息受理机构进行报告。涉及有关风险触发可能导致海航集团、海航实业、供销大集 资金、资产或其他经济资源遭受损失的。33.2涉及有关风险触发可能导致负面舆论影响，损害海航集团、 海航实业、供销大集企业形象的。涉及有关风险触发可能导致公司遭受政府部门、监管机构严 厉处罚的。涉及有关风险触发可能导致重大安全生产事故的。涉及有关风险触发可能导致刑事诉讼、行政纠纷、涉
18、外纠纷、 群体性事件的。涉及有关风险触发可能导致我方主动或被动违约，产生重大 信用风险的。涉及有关风险触发可能导致我方财务或非财务信息存在重 大信息披露风险的。涉及有关风险触发可能导致我方信息系统被非法入侵、系统 瘫痪、数据遗失、信息遭窃等信息安全风险的。3.4风险信息报告与处理机制风险信息实时报告与处置机制风险信息报告单位可向派驻专业公司法律经理、同级或上级 风险控制部等风险信息受理机构才艮告有关风险信息,并提出 风险处置初步意见，在风险信息受理机构指导下，详细填报 风险信息报告单（详见附件1X原则上需紧急处理的重大风险事项，派驻专业公司法律经 理、供销大集风险控制部应在接到风险信息报告后立
19、即上 报。收到其他实时报告的风险信息，也应在1个工作日内上 报海航实业风险控制部。供销大集风险控制部在收到风险信息报告单后，视情况与报告单位取得进一步联系，深入了解风险信息有关情况，审阅报告单位提出的风险处置初步意见提出风险应对策略及措施方面建议。视情况，与其他职能体系、有关业务单位共同研究制定风险应对策略与措施。在确认风险信息有关情况，议定形成风险处置意见与建议后，风险信息受理机构应立即向风险处置责任单位下发风险信息提示单（详见附件2 1风险信息提示单主送风险处置责任单位第一负责人及其他经营管理团队成员，视情况抄送供销大集风险管理委员会副主任、主任、供销大集董事长。风险处置责任单位在收到风险提示单后，应按照工作部署,即刻实施风险应对有关工作。并就风险事项后续变化情况、应对措施落实情况予以实时跟踪，并定期向风险信息受理机构做专门汇报。风险信息受理机构应将风险信息内容、处置策略与措施、风险处置责任单位等信息要素及时录入供销大集风险信息数据库，定期跟踪风险事项变化情况，督导风险处置责任单位完成风险处置有关工作。风险信息定期报告与处置流程供销大集风险控制部应在每月底向供销大集总部各职能部 门、下属各专业公司发出收集风险信息定期报告的邮件通 知。3A2.2供销大集总部各职能部门、下属各专业公司在收到邮件通知