企业尽职调查问卷模板.docx

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1、企业尽职调查问卷一、企业基本情况1、公司的基本信息：公司名称： 。公司的住所： 。公司注册资本： 万元 。法人代表： 。公司的联系地址： 。邮政编码： 。联系人： 。电话： 。经营范围： 。2、公司的设立批复文件：是否有工商局颁发的公司营业执照（包括副本） 是否有相关行业主管部门的批复 3、最新的公司章程制定日： 年 月 日最新的公司章程全文： 。4、公司的历史沿革说明：企业注册日期： 年 月 日。企业注册资金 万元，现金比例 %； 实收资本 万元，现金比例 %。近三年来注册资本、实收资本变动情况：（单位：万元）2005年： ； ；2006年： ； ；2007年： ； 。公司成立时的企业性质：

2、 。公司目前的企业性质： 。公司是否进行过改制： 如进行过改制，改制历程是： 。5、公司2007年财务状况：资产总额为 万元，负债总额为 万元，所有者权益（不含少数股东权益）总额为 万元，主营业务收入为 万元， 利润总额为 万元，净利润（不含少数股东损益）为 万元。6、员工情况：企业职工人数 人；其中：大专以下学历 人，大专学历 人；本科学历 人，硕士及以上学历 人。其中：管理人员 人，技术人员 人，普通员工 人。7、企业所属行业： 。8、公司通过何种认证： 需要通过何种认证： 9、企业是否被认定为高新技术企业 若是高新技术企业，其所属技术领域： 10、企业是否住落在高新区或科技园区内 如果是

3、,请填写所在园区名称 企业的主要产品 ，用到的主要原材料 企业是否为国内外知名企业作配套生产 如果有，主要是哪些知名企业 。为国内外知名企业配套生产的产品约占总销售额比重为 %11、企业是否自有专利技术？ 如果有，专利类别为： 二、公司组织结构1、公司治理结构情况：公司的出资人为： 。出资人享有的权利为： 。公司的大股东为： ；持有公司股份比例为： %；公司的其他股东为： ；持有公司股份比例为： %； ；持有公司股份比例为： %； ；持有公司股份比例为： %； 公司的实际控制人为： 。公司是否有董事会： 如果有，董事会人数 人。公司是否有监事会： 。如果有，监事会人数 人。公司的经营管理机构组

4、成情况为： 。董事会、监事会、经营管理机构的相互关系为 。公司是否有内控机制： 如有，内控机制的情况为： 。2、公司的组织结构：公司总部下设 个职能部门，分别为 、 、 等。公司有 家全资子公司、 家控股子公司和 家参股子公司。 3、公司各全资子公司和控股子公司的基本情况：（按相应子公司的营业执照填写）（1）公司对全资子公司1的持股比例为： %，经营范围为： ，2007年全资子公司1的财务状况资产总额为 万元，负债总额为 万元，所有者权益总额为 万元，主营业务收入为 万元，利润总额为 万元，净利润为 万元。（2）公司对全资子公司2的持股比例为： %，经营范围为： ，2007年全资子公司2的财务

5、状况资产总额为 万元，负债总额为 万元，所有者权益总额为 万元，主营业务收入为 万元，利润总额为 万元，净利润为 万元。（3）公司对控股子公司1的持股比例为： %，经营范围为： ，2007年控股子公司1的财务状况资产总额为 万元，负债总额为 万元，所有者权益总额为 万元，主营业务收入为 万元，利润总额为 万元，净利润为 万元。（4）公司对控股子公司2的持股比例为： %，经营范围为： ，2007年控股子公司2的财务状况资产总额为 万元，负债总额为 万元，所有者权益总额为 万元，主营业务收入为 万元，利润总额为 万元，净利润为 万元。4、公司高管人员情况：董事会成员：董事长， ， 年 月生， 职称

6、， 学历，现任公司董事长，曾任 ；副董事长 ， 年 月生， 职称， 学历，现任公司副董事长，曾任 ；董事， ， 年 月生， 职称， 学历，现任公司董事，曾任 ；监事会成员：监事长， ， 年 月生， 职称， 学历，现任公司监事长，曾任 ；监事， ， 年 月生， 职称， 学历，现任公司监事，曾任 ；高级管理人员：总经理， ， 年 月生， 职称， 学历，现任公司总经理，曾任 ；副总经理， ， 年 月生， 职称， 学历，现任公司副总经理，曾任 ；财务负责人， ， 年 月生， 职称， 学历，现任公司财务负责人，曾任 ；三、行业及市场情况1、公司所在行业的国内发展现况及前景我国在该行业的生产能力是怎样的？

7、年产能（产量、产值）是_。我国行业发展的过程是怎样的？（最好辅以一定的数字）行业的地理分布是_，现在已经形成了_的行业布局。国家十一五规划（或其他基本建设指导规划）对该行业提出的基本目标是_，在此目标下该行业的发展前景是_。将来该行业将形成_的行业布局。2、近年来辽宁省及大连市就公司所在行业出台了 、 、 等政策；辽宁省十一五发展规划就公司所在行业的发展现状的阐述是_，就未来发展规划的阐述是_。大连市十一五发展规划就公司所在行业的发展现状的阐述是_，就未来发展规划的阐述是_。公司所在行业在省内的重要性体现在_、_、_等几个方面，行业总产值为_万元，占全省或大连市GDP的比重为_；利税总额为_万

8、元，占全省或大连市财政收入的_%；安置就业人员达到_万人；该行业在省内有_家主要企业。公司所在行业在省内发展的竞争优势表现在_、_、_等几个方面。3、公司在行业内获得的主要奖项包括_、_、_；公司按照产量、产值或市场占有率等指标衡量，在大连市业内排名第_位；在辽宁省业内排名第_位；在全国业内排名第_位；在国际市场上排名第_位；相较于其他公司，公司的竞争优势主要体现在_、_、_等几个方面；四、公司业务经营情况1、公司目前经营情况公司厂房、车间、机器等固定资产基本配置情况是怎样的？（提供各自的数量情况）公司共经营以下业务_ 这些业务中，主要经营_ 公司近三年主要产品的产量（或产值）分别是_、_、_

9、近三年公司的主营业务收入是_（主营业务收入指企业从事某种主要生产、经营活动所取得的营业收入）2、公司主营业务包括A_、B_、C_等共计_个部分组成。A部分的收入占主营业务收入的比例分别为_%，A业务内容主要包括_，A业务流程为_、_、_等几个环节，生产组织方式为_；B部分的收入占主营业务收入的比例分别为_%，B业务内容主要包括_，B业务流程为_、_、_等几个环节，生产组织方式为_；C部分的收入占主营业务收入的比例分别为_%，C业务内容主要包括_，C业务流程为_、_、_等几个环节，生产组织方式为_。3、公司主营业务发展规划公司是否有关于未来的比较清晰的发展规划？(比方说公司为响应国家、辽宁省十一

10、五规划而指定的发展方略，或者公司内部年度总结及对下一年的展望及规划)在此规划下公司未来将达到的是生产能力是怎样的？达到的产量（或产值）是_4、近三年公司主要产品包括A_、B_、C_等共计_大类。A产品近三年的产量分别为_、_、_，销量分别为_、_、_，目前国内市场覆盖_个省份，近三年国内市场占有率为_%、_%、_%，目前国际市场覆盖_个国家，近三年国际市场占有率为_%、_%、_%。预计未来三年A产品市场覆盖达到_个省份、_个国家，国内、国际市场占有率分别达到_%、_%。B产品近三年的产量分别为_、_、_，销量分别为_、_、_，目前国内市场覆盖_个省份，近三年国内市场占有率为_%、_%、_%，目

11、前国际市场覆盖_个国家，近三年国际市场占有率为_%、_%、_%。预计未来三年B产品市场覆盖达到_个省份、_个国家，国内、国际市场占有率分别达到_%、_%。C产品近三年的产量分别为_、_、_，销量分别为_、_、_，目前国内市场覆盖_个省份，近三年国内市场占有率为_%、_%、_%，目前国际市场覆盖_个国家，近三年国际市场占有率为_%、_%、_%。预计未来三年C产品市场覆盖达到_个省份、_个国家，国内、国际市场占有率分别达到_%、_%。 目前公司销售部门有员工_人，设置_部门、_部门、_部门等；主要营销策略为_，负责人为_，担任_职务。5、公司收入来源构成公司的收入来源是_这其中，公司的近三年主营业

12、务收入是_近三年其他业务收入是_6、近三年公司投入固定资产建设项目的资金分别为_万元、_万元和_万元，目前在建项目包括A_、B_、C_等共计_项。A在建项目名称为_，建设期_年，预计总投资额为_万元，已完成投资额为_万元，预计项目回收期为_年，净现值为_万元，内部收益率为_%。B在建项目名称为_，建设期_年，预计总投资额为_万元，已完成投资额为_万元，预计项目回收期为_年，净现值为_万元，内部收益率为_%。C在建项目名称为_，建设期_年，预计总投资额为_万元，已完成投资额为_万元，预计项目回收期为_年，净现值为_万元，内部收益率为_%。7、公司发展战略为_；未来一年或五年主要经营目标为：主营业

13、务收入达到_万元，净利润达到_万元，总资产达到_万元，总负债达到_万元；各主要产品产量分别达到_、_、_，市场占有率分别达到_%、_%、_%；公司未来一年或五年预计总投资为_万元，投入_、_、_等_项目；公司未来一年或五年预计员工总数有目前的_人扩充到_人；公司未来一年或五年计划融资_万元，融资渠道包括A_、B_、C_。各渠道融资额预计分别为_万元、_万元、_万元；公司未来一年或五年时候计划大规模调整组织结构_若是，则调整方案的主要内容是_。五、财务资料1、发行人运行是否满三年？_ 2、发行人是否获得最近三年及最近一期主要财务数据及资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表？_3、财务报表是否已

14、经会计师事务所审计？_4、企业财务信息200720062005资产总额 流动资产负债总额流动负债所有者权益（不含少数股东权益）主营业务收入利润总额净利润经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额6、2005年末企业应收帐款余额： 万元；2006年末企业应收帐款余额： 万元；2007年末企业应收帐款余额： 万元。7、2005年末企业存货余额： 万元；2006年末企业存货余额： 万元；2007年末企业存货余额： 万元。8、2005年末企业主营业务成本余额： 万元；2006年末企业主营业务成本余额： 万元；2007年末企业主营业务成本余额：

15、 万元。9、公司已经发行尚未兑付的企业债券余额： 万元10、发行人现有融资渠道是： 11、发行人在当地银行的信用等级是 级（例如AA或BB等）12、截至目前公司共获得银行 亿元的授信额度，其中未用额度 亿元13、发行人是否拥有除银行贷款以外的融资渠道？_（如是请详细说明渠道、金额） 14、发行人是否享受税收优惠政策？_（如是请提供相关政策支持文件的复印件）15、发行人是否享受财政补贴、贷款贴息及其他政府支持？是否有对外担保？_（如是请提供相关政策支持文件的复印件）六、本次募集资金使用情况1、发行人是否获得关于本次募集资金项目的决策文件？_（如是请提供复印件）2、本期债券募集资金投资项目是否获得

16、国家发改委（或地方发改委）的立项批文? _（如是请提供复印件）3、发行人是否已取得本期债券募集资金投资项目的可行性研究报告？_（如有请提供电子版文件或复印件）4、本期债券募集资金拟投资项目总投资额： 万元5、本期债券募集资金投资项目的资金来源及具体实施情况单位：万元项目名称项目总投资项目资金来源债券募集资金使用额度6、发行人是否具备详细的发债资金投向概况（如项目审批、核准或备案情况、收购合同或意向书签订情况、以债还贷情况、补充营运资金情况等）？_7、公司是否已经制定发债募集资金使用计划及管理制度？_（如是则详细说明） 8、本期债券募集资金投资项目的项目资本金是否到位？_项目一，规定资本金 万元

17、，已到位 万元；项目二，规定资本金 万元，已到位 万元；项目三，规定资本金 万元，已到位 万元；需要提供的附件内 容公司基本情况 1、公司营业执照（包括副本）复印件及各子公司营业执照（包括副本）复印件2、公司的设立批复文件3、公司章程（最新）4、公司的历史沿革说明行业及市场情况1、公司所在行业的国内发展现况2、公司所在行业的省内发展现况3、辽宁省十一五发展规划、大连市十一五发展规划及辽宁省及大连市就公司所在行业出台的政策全文4、公司所在行业地位及竞争优势公司业务经营情况1、公司目前经营状况2、公司的主营业务说明，包括公司业务构成、业务流程、生产组织方式3、公司主营业务发展规划4、最近3年或更长

18、时间内公司主要产品的产销率、市场分布及市场占有率的变化情况、公司目前的营销现状及主要策略、公司主要产品的市场前景预测5、公司收入来源构成等6、近三年公司已投资规模、目前在建项目清单，包括项目名称、建设期、投资总额、已完成投资及经济效益预测7、公司的发展计划（包括发展战略、整体经营目标、投资计划、人员扩充计划、融资计划、深化改革和组织结构调整的规划等）公司组织结构 1、以方框图或其他形式，全面说明公司及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司）及其他合营企业有重要影响的关联方等的组织结构和持股比例财务资料1、公司2005年、2006年、2007年审计报告2、公司未来3至5年的盈利能力预测制度规范1、国家(政府)对公司业务运营、税收优惠等方面的支持性文件募集资金投资项目情况1、本期债券募集资金投资项目的立项批文和可研批文2、本期债券募集资金投资项目的可研报告3、本期债券募集资金投资项目的资金来源及具体实施情况其他资料1、近三年公司年度总结会总经理发言稿或总结报告窗体底端