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1、犆犐犆犛上海市地方标准犇犅犜特种设备隐患排查治理实施指南犐犿狆犾犲犿犲狀狋犪狋犻狅狀犵狌犻犱犲犾犻狀犲狊狅犳狆狅狋犲狀狋犻犪犾犺犪狕犪狉犱狊犻狀狏犲狊狋犻犵犪狋犻狅狀牔狋狉犲犪狋犿犲狀狋犳狅狉狊狆犲犮犻犪犾犲狇狌犻狆犿犲狀狋发布实施上海市市场监督管理局发布犇犅犜目次前言范围规范性引用文件术语和定义隐患排查治理工作要求隐患排查的实施隐患排查治理记录填写要求附录（资料性附录）特种设备使用管理通用要求附录（资料性附录）特种设备使用管理专项要求附录（资料性附录）特种设备隐患分类排查要求附录（资料性附录）特种设备隐患排查记录表格式附录（资料性附录）特种设备隐患治理记录表格式附录（资料性附录）特种设备日常
2、维护保养推荐记录表格式参考文献犇犅犜前言本标准按照给出的规则起草。本标准由上海市市场监督管理局提出并组织实施。本标准由上海市特种设备管理协会归口。本标准起草单位：上海市特种设备监督检验技术研究院、上海瀛海燃气有限责任公司、上海市特种设备管理协会、华东理工大学、中国石化上海石油化工股份有限公司、上海华润大东船务工程有限公司、上海吴泾冷藏有限公司。本标准主要起草人：李哂荟、刘华、符明海、施哲雄、肖飚、杨蓉遵、石生芳、袁奕雯、侯少毅、唐焓、陈逵、姚俊、梁骁、柴兴、高飞、邹立群、薛小龙、柳晓民、司俊、孙黎、方珍、黄剑锋、黄奕昶、计艺帆、钱耀洲、陈琦、邱郡、黄文和、童耀庭、许秀东、王启新、缪正荣、陆军伟
3、、汪敬东、康伟军、洪晓忠。犇犅犜特种设备隐患排查治理实施指南范围本标准规定了上海市特种设备使用单位（以下简称使用单位）隐患排查治理工作要求、隐患排查实施和排查治理记录填写要求等。本标准适用于使用单位特种设备隐患排查治理相关工作。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。起重机械安全规程第部分：总则起重机械检查与维护规程第部分：总则特种设备隐患排查治理通则特种设备隐患分类分级导则特种设备双重预防体系要求特种设备生产和充装单位许可规则特种设备使用管理规则固定式压力容器安全
4、技术监察规程氧舱安全技术监察规程压力管道安全技术监察规程工业管道压力管道定期检验规则长输（油气）管道压力管道定期检验规则公用管道压力管道定期检验规则工业管道锅炉安全技术监察规程场（厂）内专用机动车辆安全技术监察规程起重机械安全技术监察规程桥式起重机起重机械定期检验规则起重机械安装改造重大修理监督检验规则移动式压力容器安全技术监察规程气瓶安全技术监察规程电梯维护保养规则电梯监督检验和定期检验规则曳引与强制驱动电梯（含第号修改单和第号修改单）电梯监督检验和定期检验规则杂物电梯（含第号修改单和第号修改单）术语和定义、和界定的术语和定义适用于本文件。犇犅犜隐患排查治理工作要求使用单位各级人员应按照相关
5、法律、法规、规章、安全技术规范、标准的要求开展隐患排查工作，排查时间应根据相应法律法规等具体要求进行。法律法规无明确要求的，使用单位应根据实际使用情况确定。特种设备隐患排查治理的总体要求、工作程序、方法与途径、治理要求、排查治理记录与档案和持续改进等应符合的要求。特种设备隐患分类分级应符合的要求。开展特种设备隐患排查前，使用单位应核对特种设备清单，制定排查计划，明确每一项排查内容的排查人员、排查时间、频次、责任人员等。隐患排查人参照本标准相应附录的要求对作业活动或管理行为进行符合性审查。使用单位应做好隐患排查及治理记录并应建立隐患排查治理档案。隐患排查治理记录应符合第章的要求。隐患排查的实施使
6、用管理通用要求审查使用管理通用要求审查应包含且不限于的要求，每十二个月至少进行一次。使用管理通用要求审查的排查内容、排查时间、排查依据、排查要求参照附录中表的要求。注：排查时间是指对每项质量活动进行审查的时间，各项质量活动仍按法规、规程或使用单位内部管理规定的时间进行。使用管理专项要求审查锅炉锅炉使用管理专项要求审查应包含且不限于和等的要求。排查内容、排查时间、排查依据、排查要求参照附录中表的要求。压力容器固定式压力容器、移动式压力容器使用管理专项要求审查按以下要求进行：）固定式压力容器使用管理专项要求审查应包含且不限于的要求。排查内容、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求；）移动式压力容
7、器使用管理专项要求审查应包含且不限于的要求。排查内容、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。压力管道工业管道使用管理专项要求审查应包含且不限于的要求。排查内容、排查时间、排查依据条款、排查要求参照表的要求。电梯、电梯使用管理专项要求审查应包含且不限于和犇犅犜的要求。排查内容、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。起重机械、起重机械使用管理专项要求审查应符合国家相关规定，包含且不限于、和的要求。排查内容、排查时间、排查依据条款、排查要求参照表的要求。客运索道客运索道使用管理专项要求审查应符合监管部门的相关要求。排查内容、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。大型游乐设施大型游乐设施使
8、用管理专项要求审查应符合监管部门的相关要求。排查内容、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。场（厂）内专用机动车辆场（厂）内专用机动车辆使用管理专项要求审查应根据监管部门的相关规定，包含且不限于的要求。排查内容、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。特种设备隐患分类排查锅炉锅炉隐患分类排查应包含且不限于和等的要求。锅炉隐患分类排查的途径分为经常性维护保养（包括电站锅炉水气质量异常处理、电站锅炉检修的化学检查、锅炉排污、锅炉化学清洗、水处理系统专项检查等）、定期自行检查和定期检验。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。锅炉隐患分类排查的排查人、排查时
9、间、排查依据、排查要求参照附录中表的要求。压力容器固定式压力容器固定式压力容器隐患分类排查应包含且不限于的要求。固定式压力容器分类排查的途径包括经常性维护保养、月度检查、年度检查和定期检验。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。固定式压力容器分类排查的排查人、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。移动式压力容器使用环节移动式压力容器使用环节隐患分类排查应符合以下要求：）移动式压力容器使用中隐患分类排查应包含且不限于及其第号修改单的要求。）移动式压力容器使用环节隐患分类排查的途径包括日常检查和维护保养、定期自行检查、年度检验（汽车罐车、铁路罐车和罐式集装
10、箱）或年度检查（长管拖车、管束式集装箱）、全面检验（汽犇犅犜车罐车、铁路罐车和罐式集装箱）或定期检验（长管拖车、管束式集装箱）。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。）移动式压力容器使用环节隐患分类排查的排查人、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。装卸环节移动式压力容器装卸环节隐患分类排查应符合以下要求：）移动式压力容器装卸环节隐患分类排查应包含且不限于的要求。）移动式压力容器装卸环节隐患分类排查的途径包括装卸前检查、装卸中检查、装卸后检查。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。）移动式压力容器装卸环节隐患分类排
11、查的实施单位、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。氧舱氧舱隐患分类排查应包含且不限于的要求。氧舱隐患分类排查的途径包括日常安全检查、维护保养、年度检查、定期检验。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。氧舱隐患分类排查的实施单位、排查人、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。气瓶充装气瓶充装隐患分类排查应包含且不限于和的要求。气瓶充装隐患分类排查的途径包括充装前检查、充装过程控制、充装后检查、定期检验。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。气瓶充装隐患分类排查的实施单位、排查人、排查时间、排查依据、排查要求参照
12、表及相应气瓶充装规定。压力管道工业管道、工业管道隐患分类排查应包含且不限于的要求。工业管道隐患分类排查的途径分为经常性维护保养、日常检查、年度检查和定期检验。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。工业管道隐患分类排查的排查人、排查时间、排查依据、排查要求参照表要求。公用管道公用管道隐患分类排查可参照国家有关部门的规定，包含且不限于的要求。公用燃气管道还应符合国务院相关文件及行业标准的要求。公用管道隐患分类排查的途径分为经常性维护保养、年度检查和全面检验。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述内容。公用管道隐患分类排查的实施单
13、位、排查人、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。长输管道长输管道隐患分类排查应符合国家有关部门的规定和相关法律、法规及标准的要求，包含且犇犅犜不限于的要求。长输管道隐患分类排查的途径分为经常性维护保养、年度检查和全面检验。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述内容。长输管道隐患分类排查的实施单位、排查人、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。电梯电梯隐患分类排查应包含且不限于和等的要求。电梯隐患分类排查的途径分为日常维护保养、自行检查和定期检验。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。电梯隐患分类排查的实施单位、排查
14、人、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。起重机械、起重机械隐患分类排查应符合国家相关规定，包含且不限于和等的要求。起重机械隐患分类排查的途径分为日常检查、定期自行检查、特殊检查和定期检验。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。起重机械隐患分类排查的实施单位、排查人、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。定期自行检查的检查周期，使用单位可根据特种设备的使用环境、设备状况和设备特点等因素确定，每月至少开展一次。起重机械在发生下列情况后应进行特殊检查：）当起重机械的安全防护装置、额定载荷、主要受力结构件、机构、控制站和控制系统、动力源、钢丝绳或起重用链
15、条、起重吊具、底盘、基座、基础（含起重机轨道）和支撑结构等发生变化时；）由于极端天气条件（如：暴风雨等）、火灾、水灾、地震等外界环境发生变化，超出设备正常环境条件时；）发生超载、挂舱、急停、撞击等非正常运行情况时；）起重机械停用后再次启用前。起重机械本身或外界条件发生变化时，检查项目应与变化或损害的程度相适应；起重机械停用后再次启用前，检查项目应根据各种起重机械的特性进行确定。起重机械发生事故后，应根据事故具体情况确定检查项目。客运索道客运索道隐患分类排查应符合监管部门的相关要求。客运索道隐患分类排查的途径分为运营前试运行检查、日常检查和维护保养、定期自行检查、全面检查维护、定期检验。使用单位
16、可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。客运索道隐患分类排查的实施单位、排查人、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。大型游乐设施大型游乐设施隐患分类排查应符合监管部门的相关要求。大型游乐设施隐患分类排查的途径分为试运行检查（试运行和相应的安全检查）、定期安全检查（日检、月检、年检）、验收检验和定期检验等。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排犇犅犜查途径，但至少应包含上述途径。大型游乐设施隐患分类排查的实施单位、排查人、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。场（厂）内专用机动车辆场（厂）内专用机动车辆隐患分类排查应根据监管部门的相关规定，包含且不限
17、于的要求。场（厂）内专用机动车辆隐患分类排查的途径分为日常检查、自行检查、日常维护保养、全面检查和定期检验。使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。场（厂）内专用机动车辆隐患分类排查的实施单位、排查人、排查时间、排查依据、排查要求参照表的要求。隐患排查治理记录填写要求基本要求隐患排查治理记录分为特种设备隐患排查记录和特种设备隐患治理记录。所有记录表均应有编号，使用单位应自行制定编号规则。隐患排查记录周期性排查项目参照附录的要求填写。表“排查内容（排查途径）”栏可参照附录、附录、附录和使用单位管理要求填写。排查内容符合要求，应在表格相应栏目打“”。发现不符合要
18、求，应参照附录要求开具特种设备隐患治理记录表并应在表相应栏目填写特种设备隐患治理记录表编号。特种设备隐患排查记录表应按不同排查内容（途径）由隐患排查人分别填写并签字。隐患排查人应对填写内容的真实性负责。各岗位隐患排查人应对排查工作质量负责。隐患排查责任人应对各项目隐患排查工作进行指导与监督，确保排查工作质量。附录应由隐患排查责任人签字后存档。隐患治理记录特种设备隐患排查过程中发现的隐患，参照附录要求开具特种设备隐患治理记录表。使用单位自查发现的隐患，应由隐患排查人开具特种设备隐患治理记录表，并应按规则编制记录表编号同时填写“不符合项描述”栏。维保单位、检验机构、监管部门等其他单位检查中发现的隐
19、患，应由使用单位隐患排查责任人开具特种设备隐患治理记录表，并应按规则编制记录表编号同时填写“不符合项描述”栏。特种设备隐患治理记录表开具后应立即上交隐患排查责任人。责任人应对隐患状况进行确认，填写“隐患项目及分级分类”栏，明确隐患项目、隐患分类分级、隐患治理部门（或责任人）并签字。同时应按监管部门的要求进行隐患上报并填写“隐患上报要求”栏。隐患治理部门（或责任人）应对隐患产生原因进行分析，必要时应对隐患现场采取安全措施，制定隐患治理方案，实施治理方案并记录，同时填写记录表“隐患产生原因分析”“隐患防护整改措施”“隐患整改情况”栏并签字。隐患排查责任人应负责对隐患治理情况确认并填写“隐患治理结果
20、”栏。附录应由隐患排查责任人最终签字后存档。犇犅犜其他记录要求对于未发现隐患的经常性排查项目，可不填写附录，所有工作记录可按使用单位现有的管理要求执行。使用单位应对该项目工作的真实性和符合性负责。使用单位现有的质量控制原始记录，仍应按使用单位管理要求执行。对于未建立经常性维护保养等日常维保记录的使用单位，应建立相应记录，记录格式可参照附录。适用条款排查要求特种设备使用单位主要义务如下：（）建立并且有效实施特种设备安全管理制度和高耗能特种设备节能管理制度，以及操作规程；（）采购、使用取得许可生产（含设计、制造、安装、改造、修理，下同），并且经检验合格的特种设备，不得采购超过设计使用年限的特种设备
21、，禁止使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备；（）设置特种设备安全管理机构，配备相应的安全管理人员和作业人员，建立人员管理台账，开展安全与节能培训教育，保存人员培训记录；（）办理使用登记，领取特种设备使用登记证，设备注销时交回使用登记证；（）建立特种设备台账及技术档案；（）对特种设备作业人员作业情况进行检查，及时纠正违章作业行为；（）对在用特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查，及时排查和消除事故隐患，对在用特种设备的安全附件、安全保护装置及其附属仪器仪表进行定期校验（检定、校准，下同）、检修，及时提出定期检验和能效测试申请，接受定期检验和能效测试，并且做好相关配合工作；（）制定特种设备事故应
22、急专项预案，定期进行应急演练；发生事故及时上报，配合事故调查处理等；（）保证特种设备安全、节能必要的投入；（）法律、法规规定的其他义务。使用单位应当接受特种设备安全监管部门依法实施的监督检查。附录犃（资料性附录）特种设备使用管理通用要求表规定了特种设备隐患排查过程中特种设备使用管理通用要求。表犃特种设备使用管理通用要求排查内容排查时间排查依据法规标准主要义务每个月一次特种设备使用管理规则（）犇犅犜表犃（续）适用条款排查要求排查内容排查时间排查依据法规标准机构设置每个月一次特种设备使用管理规则（）管理人每个员职责月一次与配备特种设备使用管理规则（）符合下列条件之一的特种设备使用单位，应当根据本单
23、位特种设备的类别、品种、用途、数量等情况设置特种设备安全管理机构，逐台落实安全责任人：（）使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的；（）使用为公众提供运营服务电梯的（注），或者在公众聚集场所（注）使用台以上（含台）电梯的；（）使用台以上（含台）大型游乐设施的，或者台以上（含台）为公众提供运营服务非公路用旅游观光车辆的；（）使用客运架空索道，或者客运缆车的；（）使用特种设备（不含气瓶）总量台以上（含台）的。注：为公众提供运营服务的特种设备使用单位，是指以特种设备作为经营工具的使用单位。注：公众聚集场所，是指学校、幼儿园、医疗机构、车站、机场、客运码头、商场、餐饮场所、体育场馆、展览馆、公园、宾馆、影
24、剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等。主要负责人主要负责人是指特种设备使用单位的实际最高管理者，对其单位所使用的特种设备安全节能负总责。安全管理人员安全管理负责人特种设备使用单位应当配备安全管理负责人。特种设备安全管理负责人是指使用单位最高管理层中主管本单位特种设备使用安全管理的人员。按照本规则要求设置安全管理机构的使用单位安全管理负责人，应当取得相应的特种设备安全管理人员资格证书。安全管理负责人职责如下：（）协助主要负责人履行本单位特种设备安全的领导职责，确保本单位特种设备的安全使用；（）宣传、贯彻中华人民共和国特种设备安全法以及有关法律、法规、规章和安全技术规范；（）组织制定本
25、单位特种设备安全管理制度，落实特种设备安全管理机构设置、安全管理员配备；（）组织制定特种设备事故应急专项预案，并且定期组织演练；（）对本单位特种设备安全管理工作实施情况进行检查；（）组织进行隐患排查，并且提出处理意见；犇犅犜适用条款排查要求（）当安全管理员报告特种设备存在事故隐患应当停止使用时，立即作出停止使用特种设备的决定，并且及时报告本单位主要负责人。表犃（续）排查内容排查时间排查依据法规标准管理人每个员职责月一次与配备特种设备使用管理规则（）安全管理员安全管理员职责特种设备安全管理员是指具体负责特种设备使用安全管理的人员。安全管理员的主要职责如下：（）组织建立特种设备安全技术档案；（）办
26、理特种设备使用登记；（）组织制定特种设备操作规程；（）组织开展特种设备安全教育和技能培训；（）组织开展特种设备定期自行检查；（）编制特种设备定期检验计划，督促落实定期检验和隐患治理工作；（）按照规定报告特种设备事故，参加特种设备事故救援，协助进行事故调查和善后处理；（）发现特种设备事故隐患，立即进行处理，情况紧急时，可以决定停止使用特种设备，并且及时报告本单位安全管理负责人；（）纠正和制止特种设备作业人员的违章行为。安全管理员配备特种设备使用单位应当根据本单位特种设备的数量、特性等配备适当数量的安全管理员。按照本规则要求设置安全管理机构的使用单位以及符合下列条件之一的特种设备使用单位，应当配备
27、专职安全管理员，并且取得相应的特种设备安全管理人员资格证书：（）使用额定工作压力大于或者等于锅炉的；（）使用台以上（含台）第类固定式压力容器的；（）从事移动式压力容器或者气瓶充装的；（）使用公里以上（含公里）工业管道的；（）使用移动式压力容器，或者客运拖牵索道，或者大型游乐设施的；犇犅犜表犃（续）排查内容排查时间管理人每个员职责月一次与配备排查依据排查要求法规适用标准条款特种设备使（）使用各类特种设备（不含气瓶）总量台以上（含台）的。除前款规定以外的使用单位可以配备兼职安全管理员，也可以委托具有特种设备安全管理人员资格的人员负责使用管理规则用管理，但是特种设备安全使用的责任主体仍然是使用单位。
28、（）作业人每个员职责月一次与配备特种设备使用管理规则（）作业人员职责特种设备作业人员应当取得相应的特种设备作业人员资格证书，其主要职责如下：（）严格执行特种设备有关安全管理制度，并且按照操作规程进行操作；（）按照规定填写作业、交接班等记录；（）参加安全教育和技能培训；（）进行经常性维护保养，对发现的异常情况及时处理，并且作出记录；（）作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即采取紧急措施，并且按照规定的程序向特种设备安全管理人员和单位有关负责人报告；（）参加应急演练，掌握相应的应急处置技能。锅炉作业人员应当严格执行锅炉节能管理制度，参加锅炉节能教育和技术培训。作业人员配备特种设备使用单
29、位应当根据本单位特种设备数量、特性等配备相应持证的特种设备作业人员，并且在使用特种设备时应当保证每班至少有一名持证的作业人员在岗。有关安全技术规范对特种设备作业人员有特殊规定的，从其规定。医院病床电梯、直接用于旅游观光的额定速度大于的乘客电梯以及需要司机操作的电梯，应当由持有相应特种设备作业人员证的人员操作。使用单位应当逐台建立特种设备安全与节能技术档案。安全技术档案至少包括以下内容：（）使用登记证；（）特种设备使用登记表；档案管理每个月一次特种设备使用管理规则（）犇犅犜适用条款排查要求（）特种设备设计、制造技术资料和文件，包括设计文件、产品质量合格证明（含合格证及其数据表、质量证明书）、安装
30、及使用维护保养说明、监督检验证书、型式试验证书等；（）特种设备安装、改造和修理的方案、图样（包括压力管道单线图或轴测图）、材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料；（）特种设备定期自行检查记录和定期检验报告；（）特种设备日常使用状况记录；（）特种设备及其附属仪器仪表维护保养记录；（）特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、更换记录和有关报告；（）特种设备运行故障和事故记录（报告）及事故处理报告。特种设备节能技术档案包括锅炉能效测试报告、高耗能特种设备节能改造技术资料等。使用单位应当在设备使用地保存上述（）、（）、（）、（）、（）、（）、（）规定的资料和特种设备节能技术档案的原件或者复印件，以便备查。表犃（续）排查内容排查时间排查依据法规标准档案管理每个月一次特种设备使用管理规则（）管理制每个度建立月一次特种设备使用管理规则（）特种设备使用单位应当按照特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规范的要求，建立健全特种设