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2、如下：一、营业部经纪业务运行状况XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险限制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。1、日常开户方面截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。3、中登开户方面营业部证券账户开户：XX户。4、客户身份识别与风险等级划分方面截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计XX余户。5、协作公司业务测试方面全年营业部业务柜台协作公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成
3、测试工作的详细要求。6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。二、IB业务帮助开户过程、投资者适当性管理落实状况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一样无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。3.营业部现场配有客户托付电脑（互联网、驻留），应急托付电话X部，设备均能正常运用。4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）
4、、总结安排、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、运用状况，严格根据制度流程进行逐条记录，且信息无误。5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟识IB业务操作的各个环节的风险限制，业务环节中，对投资者教化工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。7、XX年X月、X月、X月，依据公司合规部及营业部的工作支配，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。三、营业部财务部状况财务部门人员操作根据公司的相关制度执行，人、权、责独立
5、运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。四、营业部电脑部的状况电脑部门操作都能根据公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。五、营业部印章及证照运用状况营业部印章管理严格根据公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、运用分开、独立，登记运用记录完整。六、营业部投资者教化状况1.专题讲座。对于投资者教化工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教化、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。通过投资者教化专项活动，使投资者丰富证券学问，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多
6、学习、多探讨、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获得长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。2.投资者园地建设。为了让投资了解更新、更快的询问，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：公司基本状况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、探讨询问、每日公告、整非教化专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，便利投资者随时进行查询相关内容。3.投资者教化日常工作通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。并提示广阔投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提示投资者不要轻易将证券账户借个他人运用，以防不法
7、之徒从事非法证券活动。XX年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券学问和整非活动的宣扬资料,向广阔投资者普及证券学问，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获得公开信息进行理性分析推断，谨慎防范市场风险；营业部信息询问岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最终对回访者提出的需求和建议刚好反馈给相关的工作人员，全部回访都仔细做好记录。（4）根据上交所发布的关于在营业场所协作做好上证重点指数展示宣扬的通知，营业部在投资者园地开设特地栏目，每天刚好更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证180
8、、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。此外利用行情机，展示上证380每日表现状况。七、营业部档案管理状况档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅实行严格的登记制度。八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更状况XX年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部XXXX岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。九、本期制度审查汇总XX年，营业部无制度审查状况发生十、反洗钱工作方面1、对日常业务刚好予以合规检查。经过日常合规检查，没有发觉有违公
9、司相关管理制度的业务发生。2、对反洗钱、合规核查方面：大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约XX笔，合规月报的报送XX笔。3、风险等级调整：反洗钱等级划分日常调整XX笔。十一、信息隔离墙制度执行方面1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事务，机房日志填写、保管完善，人员权限设置符合规定。2、通过对财务的检查，部门操作都能根据公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。十二、合规宣扬、培训状况XX年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训XX次，使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到
10、反洗钱工作的防控相结合。投资者教化工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的沟通向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的相识程度十三、协作合规管理部其他相关工作切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务安排按时完成。并对所核查的业务资料保管、流转实行保密处理，严格根据合规制度执行。十四、协作稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的状况汇总XX年，营业部协作稽核、风险管理部门相关检查工作X次。十五、协作证监会、交易所等外部监管部门相关工作的状况汇总XX年，营业部协作证监会调查工作X次，检查期间营业部报送材料精确、完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表X次，营业部洗钱风险识别分析报送工作X次。十六、违法违规行为、合规风险隐患的发觉、处理及整改状况XX年，营业部未发觉经纪业务运行违规行为及各类合规风险。XXX证券XXXX营业部XX年X月X日第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页