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1、2023 年询问工程师投资考试工程决策分析与评价讲义教程- 第一章绪论第1页第一章 绪 论教材构造简介第一章 绪论其次章 工程规划报告的编制第三章 工程可行性争论报告第四章 工程申请报告和资金申请报告的编制第五章 政府和社会资本合作PPP工程实施方案编制 第六章 工程评估第七章 建设方案争论与比选 第八章 资源及环境可持续性评价 第九章 社会评价第十章 不确定性分析与风险分析 第十一章 工程后评价补充资料课外局部2023 年考试 1 单项选择 1 多项选择，共 3 分 考试分值安排：单项选择 60 题60 分，多项选择 35 题70 分，总分 130 分。及格分数：78 分第一章 绪论【本章教
2、材构造】第一节 工程目标与工程决策其次节 工程决策分析与评价的任务和根本要求第三节 工程前期询问成果推测分值：9-12 分第一节 工程目标与工程决策一、工程的含义和目标本书所称的工程，是指投资于工程建设的工程，也称投资工程或工程工程。工程目标有两个层次：宏观目标和具体目标。一工程的宏观目标工程的宏观目标是指工程建设对国家、地区、部门或行业要到达的整体进展目标所产生的乐观影响和作用。二工程的具体目标工程的具体目标是指工程建设要到达的直接效果。具体目标主要有：1.效益目标效益目标指工程要实现的经济效益、社会效益、环境效益、生态效益的目标值。第3页工程类型 经营性工程效益目标投资收益的具体目标值举例
3、财务内部收益率到达 10%公共根底设施工程环境治理工程2.规模目标满足客观需要的程度或供给效劳 满足城东区全部单位及 30 万居民的供水的范围需求环境治理的效果城市污水处理率从 36%提高到 70%规模目标指对工程建设规模确定的目标值。如某城市轨道交通 1 号线工程确定其建设规模为全长 18.7 公里，设车站 17 座和一个车辆基地等。3.功能目标功能目标指对工程功能的定位。非量化 企业投资工程可供选择的功能目标主要有：（1） 扩大生产规模，降低单位产品本钱。（2） 向前延长，生产所需原材料，降低产品本钱和经营风险。（3） 向后延长，延长产品生产链，提高产品附加值。（4） 利用先进技术设备，提
4、高产品的技术含量和质量。（5） 进展技术改造，调整产品构造，开发适销对路产品。（6） 利用专利技术，开发高技术产品。（7） 拓宽投资领域，分散经营风险等。4.市场目标市场目标指对工程产品或效劳目标市场及市场占有份额确实定。【例 1-1】某光缆生产企业扩建光纤拉丝生产线工程，其宏观目标是推动我国光纤网络建设，促进我国信息产业进展，加速实现光纤的国产化，削减国家外汇支出；其具体目标：效益目标是工程投资所得税后财务内部收益率到达 15%，6 年回收全部投资；规模目标是年产单模光纤 120 万芯公里；功能目标是降低生产本钱和提高竞争力，提高企业的财务效益，削减企业的经营风险；市场目标是 95%以上的产
5、品留作企业自用。具体目标小结：第4页效益目标规模目标功能目标市场目标经济效益、社会效益、环境效益、生态效益的目标值建设规模确定的目标值功能的定位，非量化目标市场及市场占有份额复习建议：能够娴熟区分各种类型目标。【2023 年真题】某企业投资工程的目标之一是延长产品生产链，提高产品附加值，该目标属于工程具体目标中的 。A.宏观目标B.规模目标C.市场目标D.功能目标正确答案D答案解析此题考察的是工程的含义和目标。功能目标是指对工程功能的定位。企业投资工程可供 选择的功能目标主要有：1扩大生产规模，降低单位产品本钱。2向前延长，生产所需原材料， 降低产品本钱和经营风险。3向后延长，延长产品生产链，
6、提高产品附加值。4引进先进技术 设备，提高产品的技术含量和质量。5进展技术改造，调整产品构造，开发适销对路产品。6 利用专利技术，开发高技术产品。7拓宽投资领域，分散经营风险等。二、工程决策的含义和原则一决策的含义决策过程可以分为信息收集、方案构造设计、方案评价、方案选择四个相互联系的阶段。分类依据决策对象的不同决策目标的数量的不同 决策问题面临条件的不同分类结果投资决策、融资决策、营销决策单目标决策和多目标决策确定型决策、风险型决策和不确定型决策二投资工程决策的含义和类别 投资工程决策可分为三类：1.企业投资工程决策企业投资工程决策，是指企业依据自身总体进展战略和规划，自身资源条件、在市场竞
7、争中的地位以及工程产品所处生命周期中的阶段等因素，以获得经济效益、社会效益和提升持续进展力量为目标，做出 是否投资建设工程的打算。企业投资工程原则上应由企业依法依规自主决策投资，同时依据有关规定满足备案或政府核准要求。2.政府投资工程决策政府投资工程决策，是指政府有关投资治理部门依据经济社会进展的需要，以实现经济调整、满足国 家经济安全和社会公共需求、促进经济社会可持续进展，依据政府投资的范围和政府投资的目标，做出是否投资建设工程的打算。3.金融机构贷款决策金融机构贷款决策，是指银行等金融机构遵循“独立审贷、自主决策、自担风险”的原则，依据申请贷款的工程法人单位信用水平、经营治理力量和还贷力量
8、以及工程盈利力量，作出是否贷款的打算。小结：投资决策类目标决策方式型企业投资项目决策政府投资工程决策金融机构贷款决策获得经济效益、社会效益和提升持续进展力量依法依规自主决策实现经济调整、满足国家经济安全和社会公共需求、促依据政府投资的范围和政进经济社会可持续进展府投资的目标独立审贷、自主决策、自担风险投资主体政府投政府有关投资治理部门资工程资金来源政府性资金，一般是政府直接投资、注入资本金、投资补助、转贷和贷款贴息等。以资本金注入方式投入的， 要确定出资人代表。企业投资工程企业包括国有企业、民营企业或混合全部制企业以及外商投资企业一般是直接投资、合作投资等方式三政府投资工程与企业投资工程决策的
9、区分 1.投资主体和资金来源不同2. 决策过程不同政府投资工程要求编制的工程建议书或初步可行性争论报告和工程可行性争论报告，分别是政府投资主管部门立项和决策的依据，以工程建议书或初步可行性争论报告及可行性争论报告的批复为标 志。企业投资工程的决策依据是工程可行性争论报告，必要时可以依据政府投资工程程序，编制初步可行性争论报告，通常企业投资工程用企业的产业进展规划代替初步可行性争论或投资时机争论。企业编制的工程申请报告，是政府投资主管部门办理核准或备案行政许可的依据。工程核准或备案后，转入实施阶段。3. 投资范围和内容不同政府投资资金只投向市场不能有效配置资源的社会公益效劳、公共根底设施、农业农
10、村、生态环境保护和修复、重大科技进步、社会治理、国家安全等公共领域的工程，以非经营性工程为主，原则上不直接投资于经营性工程。企业投资工程主要是以经营性工程为主。4.决策和治理模式不同实行审批制。严格审批：承受直接投资和资本金注入方式的工程，对经济社会进展、社会公众利第5页政府投资工程企业投资工程益有重大影响或者投资规模较大的工程。政府投资工程实行代理建设、工程审计监视、重大工程稽查、竣工验收和政府投资责任追究等制度，建立后评价制度。自行决策，政府备案核准：由企业，政府仅对极少数关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等工程外商投资工程实行负面清单制度。四工程
11、决策应遵循的原则 1.科学决策原则（1） 方法科学。（2） 依据充分。（3） 数据牢靠。2.民主决策原则（1） 专家论证。（2） 独立询问。（3） 公众参与。3. 效益效果最大化原则企业投资工程：实现经济效益、环境效益和社会效益三者统一的社会责任目标动身；政府投资的非经营性工程：社会效益和生态环境效益应为决策优先考虑的目标，主要满足社会需求和社会公共利益。4. 风险责任原则依据“谁投资、谁决策、谁受益、谁担当风险”的要求，完善投资工程决策的责任制度，健全政府投资责任追究制度。5. 可持续进展原则要求工程建设不能超越当地或区域范围内的资源和环境的承载力。【2023 年真题】关于决策和投资工程决策
12、的说法，正确的有 。A.依据决策问题面临条件的不同，决策可分为确定型、风险型和不确定型B.决策过程分为信息收集、方案构造设计、方案选择三个阶段C.投资工程在决策中均承受公众参与形式D.企业投资工程原则上由企业依法依规自主决策E.投资工程最终决策应由询问机构做出正确答案AD答案解析此题考察的是工程决策的概念和原则。选项B 错误，决策过程分为信息收集、方案构造设计、方案评价、方案选择四个相互联系的阶段。选项C 错误，并非全部需要公众参与，一般对于政府投资工程和企业投资的重大工程，特别是关系社会公共利益的建设工程，在工程决策过程中实行多种公众参与形式。选项E 错误，不同工程类型区分对待，“谁投资，谁
13、决策”。【2023 年真题】投资决策中，决策机构托付询问单位对投资工程进展独立调查分析争论和评价。建立多评合一、统一评审的模式，该做法表达了投资决策原则中的 。A.持续进展原则B.民主原则C.效益原则D.风险责任原则正确答案B答案解析此题考察的是工程决策的概念和原则。民主原则中的独立询问，是在投资决策机构在决 策过程中，一般托付询问机构对投资工程进展独立的调查、分析、争论和评价，提出询问意见和建议， 以帮助决策者正确决策。探究建立多评合一、统一评审的模式。第6页三、投资工程决策程序一我国投资工程决策程序进展历程略二审批制工程决策程序本节所称的审批制工程决策程序，主要是指实行直接投资和资本金注入
14、的政府投资工程。其他使用政 府资金的投资工程，除依据相关规定履行工程决策程序外，还应依据国家相关规定编制工程资金申请报告， 执行相关审批程序。政府投资工程决策的程序如图 1-1：政府投资工程实行审批制，包括审批工程建议书、工程可行性争论报告、初步设计。除特别状况影响重大的工程需要审批开工报告外，一般不再审批开工报告，同时应严格政府投资工程的初步设计、概算审批工作。1. 编制工程建议书初步可行性争论报告工程单位依据规划要求报送工程建议书初步可行性争论报告，对工程建设的必要性、功能定位和主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资估算、资金筹措、社会效益和经济效益等进展初步分析。2. 工程建议书的受理与
15、审批申请安排中心预算内投资 3000 万元及以上工程，以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的工程，由国家进展改革委审批或者由国家进展改革委托付中心有关部门审批，其中特别重大工程由国家进展改革委 核报国务院批准；其余工程依据隶属关系，由中心有关部门审批后抄送国家进展改革委。3. 编制工程可行性争论报告对工程在技术和经济上的可行性以及社会效益、节能、资源综合利用、生态环境影响、社会稳定风险等进展全面分析论证。4. 工程可行性争论报告的受理与审批工程可行性争论报告编制完成后，由工程单位依据原申报程序和事权向原工程审批部门申报可行性研第7页究报告，并应附以下文件：（1） 城乡规划行政主管部门出具的选址意
16、见书需要时；（2） 国土资源行政主管部门出具的用地预审意见需要时；（3） 环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件需要时；（4） 工程的节能评估报告书、节能评估报告表或者节能登记表需要时；（5） 社会稳定性风险评价需要时；（6） 依据有关规定应当提交的其他文件。在工程审批部门受理工程可行性争论报告后，一般按规定时限托付相应入选工程询问机构进展工程评估。担当询问评估任务的工程询问机构不得担当同一工程建议书和可行性争论报告的编制工作。特别重大的工程还应实行专家评议制度。5.转入工程实施预备阶段，组织初步设计经批准的工程可行性争论报告是确定工程建设的依据。 对于政府以资本金注入方式投入的，要确
17、定出资人代表。【例题】工程建议书编制完成后，依据规定的程序和事权，报送工程审批部门审批。申请安排中心预算内投资 及以上的工程，以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的工程，由国家进展改革委审批或者由国家进展改革委托付中心有关部门审批。A.3000 万元B.3 亿元C.3 亿美元D.20 亿美元正确答案A答案解析此题考察的是工程建议书的审批。申请安排中心预算内投资3000 万元及以上工程，以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的工程，由国家进展改革委审批或者由国家进展改革委托付中心有关部门审批，其中特别重大工程由国家进展改革委核报国务院批准。三核准制工程的核准程序实行核准制的投资工程范围和权限，由国务院
18、公布的政府核准的投资工程名目简称核准名目 确定。坚持企业投资核准范围最小化。对极少数关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等工程，政府从维护社会公共利益角度确需依法进展审查把关的，应将相关事项以清单方式列明，最大限度缩减核准事项。实行企业投资工程“三个清单”治理制度：负面清单制度 除名目范围内的工程外，一律实行备案制将各级政府部门行使的企业投资工程治理职权以清单形式明确下来，严格遵循职第10页权力清单制度责任清单制度权法定原则，标准职权行使，优化治理流程厘清各级政府部门企业投资工程治理职权所对应的责任事项，明确责任主体，健全问责机制实行核准制的企业投资工程
19、，仅需向政府提交工程申请报告书，不再经过批准工程建议书、可行性争论报告和开工报告程序。实行企业投资核准制工程的核准程序一般为： 1.编制工程申请报告书属于政府核准的投资项名目内的企业投资工程，在完成企业内部决策之后，应当由工程申请单位自主编制或选择具备相应资信或力量的工程询问机构编制工程申请报告。2.报送工程申请报告由地方政府核准的企业投资工程，向相应的工程核准机关报送工程申请报告。由国家进展和改革委员会、国务院行业治理部门核准的地方企业投资工程，应由工程所在地省级政府 进展改革部门、行业治理部门提出初审意见后，分别向国家进展和改革委员会、国务院行业治理部门报送工程申请报告。应当由国务院核准的
20、企业投资工程，由国家进展和改革委审核后报国务院核准。3.工程受理与工程核准核准机关在受理工程申请书后，应从以下几个方面对工程进展审查：（1） 是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全；（2） 是否符合相关进展建设规划、技术标准和产业政策；（3） 是否合理开发并有效利用资源；（4） 是否对重大公共利益产生不利影响。工程涉及有关部门或者工程所在地地方人民政府职责的，核准机关应当书面征求其意见，被征求单位应当准时书面回复。四备案制工程的决策程序对企业投资工程实行备案制，是投资体制改革精简审批、简政放权的重要内容，是改善企业投资治理， 充分激发社会投资动力和活力，确立企业投资主体地位、落实企业投
21、资决策自主权的关键措施。除核准名目范围以外的企业投资工程，一律实行备案制。实行备案制的企业投资工程，由企业自主决策，依据属地原则，企业应当在开工建设前通过在线平台将以下信息告知备案机关：（1） 企业根本状况；（2） 工程名称、建设地点、建设规模、建设内容；（3） 工程总投资额；（4） 工程符合产业政策的声明。企业应对备案工程信息的真实性负责。企业投资工程的备案制，既不同于传统的审批制，也不同于投资体制改革打算中所规定的核准制。备案机关不得对备案工程设置任何前置条件。工程备案申请单位依据工程备案通知书和工程备案代码，办理规划、土地、施工、环保、消防、市政、质量技术监视、设备进口和减免税确认等后续
22、手续。【2023 年真题】实行备案制的企业投资工程，企业应在开工建设前向备案机关告知的信息有 。A.工程的技术方案B.工程的建设地点C.工程的建设内容D.工程的总投资额E.工程的预期收益正确答案BCD答案解析此题考察的是工程决策程序。实行备案制的企业投资工程，由企业自主决策，依据属地原则，企业应当在开工建设前通过在线平台将以下信息告知备案机关：1企业根本状况；2工程名称、建设地点、建设规模、建设内容；3工程总投资额；4工程符合产业政策的声明。五政府和社会资本合作PPP工程决策程序实施政府和社会资本合作PPP工程决策程序的工程，是指政府为增加公共产品和效劳供给力量、提高供给效率，与社会资本建立的
23、利益共享、风险分担及长期合作关系的建设和运营模式的工程。、国务院关于深化投融资体制改革的意见在完善政府投资体制中明确提出鼓舞政府和社会资本合作，各地区各部门可以依据需要和财力状况，通过特许经营、政府购置效劳等方式，在交通、环 保、医疗、养老等领域实行单个工程、组合工程、连片开发等多种形式，扩大公共产品和效劳供给。这类工程的决策，一般仍应纳入正常的根本建设程序，依据审批制工程决策程序要求，编制工程建议书、工程可行性争论报告和相应的立项、决策审批。1. 识别、筛选适用PPP 模式备选工程，列入工程年度和中期开发打算。2. 工程预备，组织编制实施方案，交联审机构审查。工程实施机构应对公共效劳类工程实
24、施方案进展物有所值和财政承受力量验证。通过验证的，由工程实施机构报政府审核；未通过验证的，可在实施方案调整后重验证。经重验证仍不能通过的，不再承受政府和社会资本合作模式。六资金申请报告的申报与审批投资补助 是指政府投资主管部门对符合条件的企业投资工程赐予的投资资金补助是指政府投资主管部门对符合条件，使用了中长期银行贷款的投资工程赐予的贷款利投资贴息息补贴依据中心预算内投资补助和贴息工程治理方法国家高技术产业进展工程治理暂行方法国际金融组织和外国政府贷款投资工程治理暂行方法的有关规定，对适用上述规定范围内的企业投资工程， 需要报送资金申请报告，单独审批。投资补助和贴息资金均为政府投资性无偿投入，
25、重点用于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域，主要包括公益性和公共根底设施投资工程、保护和改善生态环境的投资工程、促进欠兴旺 地区的经济和社会进展的投资工程、推动科技进步和高技术产业化的投资工程和符合国家有关规定的其 他工程。国际金融组织和外国政府贷款简称国外贷款工程，是指借用世界银行、亚洲开发银行、国际农业进展基金会等国际金融组织贷款和外国政府贷款及与贷款混合使用的赠款、联合融资等投资工程。国外贷款属于国家主权外债，依据政府投资资金进展治理。主要用于公益性和公共根底设施建设，保护和改善生态环境，促进欠兴旺地区经济和社会进展以及适应当前引进先进技术、设备和治理理念的需 求等。1.
26、 投资补助和贴息工程：（1） 制定工作方案，公布申报公告或通知（2） 编制资金申请报告（3） 资金申请报告的初审和申报（4） 资金申请报告的受理、批复和下达承受贴息方式的，贴息资金总额依据工程符合贴息条件的贷款总额，按当地贴息率和贴息年限计算确定。贴息率应当不高于当期银行中长期贷款利率的上限。2.国外贷款工程：（1） 编制国外贷款备选工程规划（2） 申报纳入国外贷款备选工程国务院行业主管部门、省级进展改革部门、打算单列企业集团和中心治理企业向国家进展改革委申报纳入国外贷款规划的备选工程。纳入国外贷款备选工程规划的工程，应当区分不同状况履行相应审批、核准或备案手续：由中心统借统还的工程依据中心政
27、府直接投资项工程建议书、可行性争论报告由国家进展目进展治理改革委审批或审核后报国务院审批由省级政府负责归还或提供还款担保的工程由工程用款单位自行归还依据省级政府直接投资项工程审批权限，按国务院及国家进展改革目进展治理委的有关规定执行参照政府核准的投资项名目内工程，核准；名目外工程，备案且不需政府担保的工程目名目规定办理（3） 编制、提交工程资金申请报告工程纳入国外贷款备选工程规划并完成审批、核准或备案手续后，工程用款单位应按国家规定要求编制工程资金申请报告并须向所在地省级进展改革部门提出工程资金申请报告。（4） 工程资金申请报告的审批国家进展改革委按规定条件受理工程资金申请报告，其审批的条件是
28、： 1符合国家利用国外贷款的政策及使用规定；2） 符合国外贷款备选工程规划；3） 工程已按规定履行审批、核准或备案手续；4） 国外贷款归还和担保责任明确，还款资金来源及还款打算落实；5） 国外贷款机构对工程贷款已初步承诺。国务院及国家进展改革委对工程可行性争论报告或资金申请报告的批准文件，是对外谈判、签约和对内办理转贷生效、外债登记、招标选购和免税手续的依据。七企业自主决策的投资工程 1.国内企业境内投资工程国内企业境内投资工程除核准名目规定的核准类工程外，一律实行备案制，其工程投资决策完全由企业自己做主。2. 外商投资工程对于外商投资工程，政府对企业提交的工程申请报告或备案申请，除从维护经济
29、安全、合理开发利用 资源、保护生态环境、优化产业布局、保障公共利益、防止消灭垄断等方面进展审核外，还要从市场准入、资本工程治理等方面进展审核。外商投资工程决策应依据国家进展改革委、商务部令2023 年第 18 号外商投资工程准入特别治理措施负面清单2023 年版以下简称外商投资准入负面清单和进展改革委、商务部令2023年第 19 号自由贸易试验区外商投资准入特别治理措施负面清单2023 年版要求执行。境外投资者不得投资外商投资准入负面清单中制止外商投资的领域；投资外商投资准入负面清 单之内的非制止投资领域，须进展外资准入许可；投资有股权要求的领域，不得设立外商投资合伙企业。 依据外商投资工程核
30、准和备案治理方法，对中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资工程等各类外商投资工程治理，实行核准和备案两种方式分 类治理，分别为：（1） 外商投资工程核准决策程序对于外商投资准入负面清单中有中方控股含相对控股要求的总投资含增资限额及以上的鼓舞类工程，总投资含增资限额及以上的限制类不含房地产工程，由国家进展改革委核准；对于外商投资准入负面清单限制类的房地产工程和总投资含增资限额以下的其他限制类工程，由省级 政府核准。外商投资准入负面清单中有中方控股含相对控股要求的总投资含增资限额以下鼓舞类工程，由地方政府核准。以上总投资限额应准时关注国家有关政策调整
31、。（2） 外商投资工程备案程序对于不在核准名目和外商投资准入负面清单规定核准范围以外的外商投资工程，由地方政府投资主管部门备案。外商投资工程备案，需符合国家有关法律法规、进展规划、产业政策及准入标准，符合外商投资产业指导名目，鼓舞类、外商投资准入负面清单中西部地区外商投资优势产业名目。3. 境外投资工程依据规定，将境外投资分为鼓舞、限制和制止类，实施分类治理。境外投资工程是国内各类法人简称投资主体以建、购并、参股、增资和注资等方式进展的境外投资工程，以及投资主体以供给融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资工程。所称的境外投资工程，是指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、学问产权或
32、技术、股权、债权等资产和权益或供给担保，获得境外全部权、经营治理权及其他相关权益的工程。国家依据不同状况对境外投资工程分别实行核准和备案治理。（1） 境外投资工程核准程序实行核准治理的范围是投资主体直接或通过其掌握的境外企业开展的敏感类工程。核准机关是国家进展改革委。敏感类工程包括： 1涉及敏感国家和地区的工程；2涉及敏感行业的工程。敏感国家和地区包括：1） 与我国未建交的国家和地区；2） 发生战斗、内乱的国家和地区；3） 依据我国缔结或参与的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；4） 其他敏感国家和地区。敏感行业包括：1） 武器装备的研制生产修理；，2） 跨境水资源开发利用；3
33、） 闻传媒；4） 依据我国法律法规和有关调控政策，需要限制企业境外投资的行业。中方投资额 3 亿美元及以上的境外收购或竞标工程，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家进展改革委报送工程信息报告。（2） 境外投资工程备案程序依据企业境外投资治理方法，除境外投资实施工程核准制以外的企业境外投资实行备案治理。投资主体备案机关中心治理企业含中心治理金融企业、国务院或国务院所属机构直接国家进展改革委治理的企业地方企业，且中方投资额 3 亿美元及以上的地方企业，且中方投资额 3 亿美元以下的国家进展改革委注册地的省级政府进展改革部门国家进展改革委对申请备案的境外投资工程，主要从是否属于备案治理范围，是
34、否符合相关法律法规、 产业政策和境外投资政策，是否符合国家资本工程治理相关规定，是否危害国家主权、安全、公共利益， 以及投资主体是否具备相应投资实力等进展审核。四、工程决策责任一政府投资主管部门对工程的审批核准以及向国务院提出审批核准的审查意见担当责任。二工程法人单位工程法人单位对工程的申报程序是否符合有关规定、申报材料是否真实、是否依据经审批或核准的建设内容进展建设负责，并担当投资工程的市场前景、技术方案、资金来源、经济效益等方面的风险。三询问机构工程询问单位对询问质量负总责。实行询问成果质量终身负责制，形成工程询问成果质量追溯机制。依据规定，担当编制任务的工程询问单位，不得担当同一事项的评
35、估询问任务。担当评估询问任务的工程询问单位，与同一事项的编制单位、工程业主单位之间不得存在控股、治理关系或者负责人为同一人 的重大关联关系。四其他政府相关职能部门1.环境保护主管部门。环境保护主管部门对工程是否符合环境影响评价的法律法规要求，是否符合环境功能区划，拟实行的环保措施能否有效治理环境污染和防止生态破坏等负责。2. 国土资源主管部门。国土资源主管部门对工程是否符合土地利用总体规划和国家供地政策，工程拟用地规模是否符合有关规定和掌握要求，补充耕地方案是否可行等责任，对土地、矿产资源开发利用是否合理负责。3. 城市规划主管部门。城市规划主管部门对工程是否符合城市规划要求、选址是否合理等负
36、责。4.相关行业主管部门。相关行业主管部门对工程是否符合国家法律法规、行业进展规划以及行业治理的有关规定负责。5.其他有关主管部门。制定相关行业标准和标准的相关部门对标准、标准负责。五金融机构金融机构依据国家有关规定对申请贷款的工程独立审贷，对贷款风险负责。工程决策分析与评价的任务和根本要求其次节 工程决策分析与评价的任务和根本要求一、工程决策分析与评价的任务（1） 分析工程建设的可能性、与产业政策的符合性、与地区进展规划的符合性以及城乡规划等相应政策的符合性，与公司进展战略的符合性，争论工程运营进展所必需的条件。（2） 分析工程建设的必要性，推举符合市场需求的产品效劳方案和建设规模。（3）
37、比较并推举先进、牢靠、适用的工程建设方案。（4） 估算工程建设与运营所需的投资和费用，计算分析工程的盈利力量、偿债力量与财务生存力量。（5） 从经济、社会、资源及环境影响的角度，分析评价工程建设与运营所产生的外部影响，分析评价工程的经济合理性、与所处的社会环境是否和谐以及资源节约和综合利用效果。（6） 分析工程存在的风险，并提出防范和降低风险的措施。（7） 在上述分析评价归纳总结的根底上，分析工程目标的可能实现程度，判别工程建设的必要性和技术经济的可行性，提出争论结论。（8） 对工程建设与运营的有关问题及应实行的措施提出必要的建议。二、工程决策分析与评价的根本要求 1.贯彻以人为本、和谐进展的
38、理念2. 资料数据准确牢靠最根本要求3. 方法科学工程决策分析与评价的方法很多，可归纳为三大类：适用于有较多难以定量化的抽象因素进展分析，最大缺点是简洁受个人主观生疏阅历推断法数学分析法试验法的限制。定量分析方法对一些经不起失误的重大决策问题，尤其是缺乏阅历的问题，仍不失为一种可行的方法4. 定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主5. 动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主6. 多方案比选与优化多方案比选，也可以承受专家评分法、目标排序法等方法进展综合评价优化选择。【例题】关于工程决策分析与评价方法的说法，错误的有 。A.定量分析与定性分析相结合，以定性分析为主B.动态分析与静态分析相结合
39、，以静态分析为主C.工程决策与分析应坚持多方案比较与优化D.阅历推断法简洁受个人主观生疏的限制E.专家评分法是方案比选的方法之一正确答案AB答案解析选项A 错误，定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主。选项B 错误，动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主。第三节 工程前期询问成果一、工程前期主要询问成果的类型一规划争论报告1.产业进展规划2. 企业进展规划3. 园区进展规划二投资时机争论报告1.投资时机争论的目的2.投资时机争论的内容和争论重点三初步可行性争论报告1.初步可行性争论的目的初步可行性争论，也称预可行性争论，是在投资时机争论的根底上，对工程方案进展初步的技术、经济分析和社会、环
40、境评价，对工程是否可行做出初步推断。初步可行性争论的主要目的是推断工程是否有必要性，是否值得投入更多的人力和资金进展可行性研究。2.初步可行性研宄的内容、重点和深度要求重点是依据国民经济和社会进展长期规划、行业规划和地区规划以及国家产业政策，经过调查争论、市场推测，从宏观上分析论证工程建设的必要性和可能性。初步可行性争论的深度介于投资时机争论和可行性争论之间。第14页初步可行性争论的成果是初步可行性争论报告或者工程建议书。 小型工程或者简洁的技术改造工程，可以不进展初步可行性争论。四工程建议书对于政府投资工程工程建议书是立项的必要程序，应依据程序和要求编制和报批工程建议书。政府投资工程，初步可
41、行性争论报告可以代替工程建议书，企业投资工程也可参照执行。工程建议书，对于政府投资工程是决策程序上的要求，同时对于投资者，也是通过初步的争论，推断工程是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进展可行性争论，避开造成不必要的铺张。五可行性争论报告可行性争论是建设工程决策分析与评价阶段最重要的工作。可行性争论是通过对拟建工程的建设方案和建设条件的分析、比较、论证，从而得出该工程是否值得投资、建设方案是否合理、可行的争论结论，为工程的决策供给依据。六工程申请报告依据我国现行投资治理规定，对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益的企业投资工程，实行核准治理。企业为获得工程
42、核准机关对拟建工程的行政许可，按核准要求报送工程申请报告。七资金申请报告资金申请报告是企业为获得政府补贴性质资金财政专项资金和财政贴息等支持、国际金融组织或者外国政府贷款简称国际金融组织贷款，依据政府相关要求而编制的报告。八工程评估报告不同的托付主体，不同阶段的工程前期询问成果，对评估的内容及侧重点的要求会有所不同。九社会评价报告社会评价是对建设工程中的社会因素、社会事项及其产生的影响进展评价的一种方法。社会评价和社会稳定风险分析的询问成果是社会评价报告和社会稳定风险分析报告。十后评价报告通过工程后评价反响的信息，可以觉察工程决策与实施过程中的问题与缺乏，吸取阅历教训，提高工程决策与建设治理水
43、平。工程后评价作为投资工程治理周期的最终一环，与工程周期的各个阶段都有密不行分的关系。政府投资工程要建立后评价制度。十一专题报告及支撑文件1.专题争论报告包括：市场争论报告、竞争力分析报告、场厂址选择报告、技术方案比选报告、融资方案争论报告、风险分析报告等。2.支撑性文件工程可行性争论报告，伴随着一些支撑性文件，组成工程决策依据，如：选址意见书、用地预审意见、环境影响评价审批文件、节能审查意见、中外方签署的意向书或框架协议、审计报告、资产评估报告及有 权机构确实认函和其他相应的资源供给、能源供给、市场承受、贷款承诺意向性文件等。二、工程前期询问成果的相互关系一工程规划与时机争论和工程建议书的关
44、系很多企业及其集团、地方政府、园区都将工程规划用于代替时机争论和商业打算书，作为招商引资的宣传资料，企业投资工程还可以当做工程建议书用。二工程规划与工程建议书初步可行性争论和可行性争论的关系政府投资工程，严格依据审批流程，审批工程建议书初步可行性争论，在工程建议书初步可行性争论批复后开展可行性争论工作，并对完成的可行性争论报告进展评审，据此做出工程投资决策。第15页三工程建议书初步可行性争论与可行性争论的关系 政府投资工程，初步可行性争论报告可以代替工程建议书。工程建议书与初步可行性争论报告之间的差异，主要是对争论成果具体阐述的详略。初步可行性争论报告详尽一些，工程建议书简单一些。初步可行性争论包含了更多的争论过程内容，工程建议书单独报批时，则重点是初步可行性争论的结论。区分目的与作用的不同争论论证的重点不同初步可行性争论政府投资工程立项和企业